户外sex
永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金（A 份额）基金产物贵寓节录更
新(2024 年第 2 号)
编制日历：2024-08-31
送出日历：2024-09-28
本节录提供本基金的迫切信息，是招募知道书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完竣的招募知道书等销售文献。
一、产物大约
永赢中债-
基金简称 1-5 年 国 开 基金代码 009171
债指数
永赢中债-
下属基金简称 1-5 年 国 开 下属基金代码 009171
债指数 A
永赢基金管 浙商银行股份
基金管理东说念主 基金托管东说念主
理有限公司 有限公司
基金合同奏效日 2020-04-13
基金类型 债券型 来回币种 东说念主民币
运作步地 等闲盛开式 盛开频率 每个盛开日
基金司理 章成 运行担任本基金基金司理的 2020-04-13
日历
证券从业日历 2014-08-01
其他 基金合同奏效后，集合 20 个使命日出现基金份额捏有东说念主
数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5，000 万元情形的，基
金管理东说念主应当在依期叙述中赐与流露；集合 60 个使命日出现
前述情形的，基金管理东说念主应当于十个使命日内向中国证监会报
告并提倡措置决策，如捏续运作、调治运作步地、与其他基金
归并或者拒绝基金合同等，于六个月内并召开基金份额捏有东说念主
大会进行表决。法律律例或中国证监会另有章程时，从其规
定。
二、基金投资与净值阐扬
（一）投资策画与投资策略
本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取
投资策画 与观点指数相通的总讲演，追求追踪偏离度及追踪额外的最
小化。
本基金主要投资于观点指数成份券、备选成份券（指国
家修复银行刊行的策略性金融债），还不错投资于债券回购
及银行进款。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他
品种，基金管理东说念主在履行得当局势后，不错将其纳入投资范
投资范畴 围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例
不低于基金钞票的 80%；其中观点指数成份券的比例不低于
本基金非现款基金钞票的 80%；本基金投资待偿期在 1 年-5
年（包含 1 年和 5 年）的观点指数成份债券和备选成份债券
的比例不低于本基金非现款钞票的 80%；每个来回日日终，
保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收
申购款等。
本基金的观点指数为中债-1-5 年国开行债券指数。
本基金为指数基金，主要收受抽样复制和动态最优化的
方法，投资于观点指数中具有代表性和流动性的成份券，或
采用非成份券当作备选成份券，构造与观点指数风险收益特
征相通的钞票组合，以兑现对观点指数的有用追踪。本基金
主要投资策略 投资策略包括债券指数化投资策略偏执他投资策略。
在普通商场情况下，本基金力图追求日均追踪偏离度的
完全值不高出 0.3%，年化追踪额外不高出 3.0%。如因指数
编制公法诊疗或其他身分导致追踪额外高出上述范畴，基金
管理东说念主应采选合理步履幸免追踪额外进一步扩大。
事迹比较基准
民币活期进款利率（税后）
本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于
股票基金、夹杂基金，高于货币商场基金。本基金为指数型
风险收益特征
基金，主要投资于观点指数成份券及备选成份券，具有与标
的指数相通的风险收益特征。
注：详见本基金招募知道书（更新）第九部分“基金的投资”。
（二）投资组结伙产建立图表/区域建立图表
注：由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。
（三）自基金合同奏效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同
期事迹比较基准的比较图
注：1、数据截止日历：2023-12-31，基金的过往事迹不代表改日阐扬。
三、投成本基金波及的用度
（一）基金销售关连用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：
份额（S）或金额（M）/捏 收 费 方 式 / 费
用度类型 备注
有期限（Y） 率
M＜100 万元 0.4%
认购费 200 万元≤M＜500 万元 0.1%
笔 100 元
M＜100 万元 0.5%
申购费（前收费） 200 万元≤M＜500 万元 0.15%
笔 100 元
Y＜7 日 1.5%
赎回费
（二）基金运作关连用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费步地/年费率或金额 收取方
管理费 0.15% 基金管理东说念主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东说念主
销售就业费 - 销售机构
审计用度 50，000.00 元 管帐师事务所
信息流露费 120，000.00 元 章程流露报刊
指数许可使用费 年费率：0.015%，年下限金 指数编制公司
额：200，000.00 元
其他用度 基金合同奏效后与基金相 -
关的讼师费、基金份额捏
有东说念主大会用度等不错在基
金财产中列支的其他费
用。用度类别详见本基金
基金合同及招募知道书或
其更新。
注：1、本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按推行发生额从基金钞票
扣除。 2、所流露相应用度为年金额的，该金额为基金全体承担用度，非单个
份额类别（若有）用度，且年金额为预估值，最终推行金额以基金依期叙述披
露为准。
（三）基金运作空洞用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在捏有时代，投资者需开销的运作费率如下
表：
基金运作空洞费率（年化）
注：基金管理费率、托管费率、销售就业费率（若有）为基金现行费率，其他
运作用度以最近一次基金年报流露的关连数据为基准测算。
四、风险揭示与迫切领导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏空投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应安详阅读本基金的《招募知道书》等销
售文献。
本基金的主要风险包括：商场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、
操气派险、合规性风险、本基金专有的风险偏执他风险。本基金专有的风险
有：
（1）观点指数的风险
中债-1-5 年国开行债券指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、
投资者热枕和来回轨制等各式身分的影响而波动，导致指数值波动，从而使基
金收益水平发生变化，产生风险。
指数编制方法的颓势可能导致中债-1-5 年国开行债券指数的阐扬与总体市
场阐扬产生互异，从而使基金收益发生变化。同期，中债金融估值中心有限公
司不合指数的实时性、完竣性和准确性作念出任何承诺。中债-1-5 年国开行债券
指数值可能出现乌有，本基金若参考指数值进行投资决策可能导致亏空。
若是指数发布机构变更或罢手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法
等要紧变更导致该指数不宜不绝当作观点指数，或证券商场有其他代表性更
强、更得当投资的指数推出时，本基金管理东说念主不错依据珍贵投资者正当职权的
原则，在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门条目履行得当局势后变更本基
金的观点指数、事迹比较基准和基金称呼。
届时基金合同将发生变更，基于原观点指数的投资策略将会编削，基金投
资组合将随之诊疗，基金的风险收益特征将与新的观点指数一致，投资者须承
担此项诊疗带来的风险与成本。
本基金观点指数成份券为国度修复银行刊行的策略性金融债（以下简称
“国开债”），国开债的刊行由国务院批准，由中国东说念主民银行具体监管。
本招募知道书对于国开债刊行策略及刊行主体的情况先容不当作对国开债
及本基金的投资推选，也不料味着投资国开债及本基金莫得风险。国务院、银
行业监督管理机构对刊行主体以及国开债刊行的关连策略可能会发生变化，基
金管理东说念主将凭证届时有用的法律律例和关连策略等对招募知道书进行更新，但
招募知道书的更新可能具有滞后性，投资者须实时关切上述刊行策略及刊行主
体情况的变化，在感性判断的基础上作出投资采用。
（2）基金追踪偏离及追踪额外按捺未达商定策画的风险
本基金在追踪中债-1-5 年国开行债券指数时由于各式原因导致基金的事迹
阐扬与中债-1-5 年国开行债券指数阐扬之间可能产生互异，主要影响身分可能
包括：
券指数中具有代表性和流动性的成份券，或采用非成份券当作备选成份券，基
金投资组合与中债-1-5 年国开行债券指数组成可能存在互异，从而可能导致基
金推行收益率与中债-1-5 年国开行债券指数收益率产生偏离；
金再投资中偶然能获取换取的收益率；
年国开行债券指数的组成互异，况兼会产生相应的来回成本；
托管费等，可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离；
动性不实时，或受银行间债券商场债券来回伊始的限制，本基金投资组合靠近
一定进程的追踪偏离风险；
的时刻技巧、买入卖出的时机采用等齐会对本基金的收益产生影响，从而影响
本基金对事迹比较基准的追踪进程。
高出 3.0%。但因观点指数编制公法诊疗或其他身分可能导致追踪额外高出上述
范畴，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（3）观点指数讲演与债券商场平均讲演偏离的风险
观点指数并不可完全代表整个债券商场。观点指数成份券的平均讲演率与
整个债券商场的平均讲演率可能存在偏离。
（4）指数编制机构罢手就业的风险
本基金的观点指数由指数编制机构发布并管理和珍贵，改日指数编制机构
可能由于各式原因罢手对指数的管理和珍贵，本基金将凭证基金合同的商定自
该情形发生之日起十个使命日向中国证监会叙述并提倡措置决策，如更换基金
观点指数、调治运作步地，与其他基金归并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个
月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就
上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将靠近更换基金观点指数、转
换运作步地，与其他基金归并、或者拒绝基金合同等风险。
自指数编制机构罢手观点指数的编制及发布至措置决策细则并实行前，基
金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额
捏有东说念主利益优先原则防守基金投资运作，该时代由于观点指数不再更新等原因
可能导致指数阐扬与关连商场阐扬有在互异，影响投资收益。
（5）成份券停牌或负约的风险
观点指数成份券可能因各式原因临时或长期停牌或靠近负约风险，发生成
份券停牌或靠近负约风险时可能靠近如下风险：
①基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪额外扩大。
②可能靠近因成份券刊行东说念主不可按时支付债券利息或偿还本金，从而带来
亏空的风险。
③本基金运作经过中，指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或负约风
险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金管理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益
优先的原则，空洞探究成份券的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪额外
的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应诊疗，但并不保证
能因此幸免该成份券对本基金基金财产的影响，当基金管理东说念主对该成份券赐与
诊疗时也可能产生追踪偏离度和追踪额外扩大等风险。
（1）策略性银行改制后的信用风险，若改日策略性银行进行改制，策略性
金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用品级也可能相应诊疗，基金投
资可能靠近一定信用风险；
（2）策略性金融债流动性风险，策略性金融债商场投资者行径具有一定趋
同性，在顶点商场环境下可能集合买入或卖出，存在流动性风险；
（3）投资集合度风险，策略性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生重
大事项变化，可能对基金净值阐扬产生较大影响。
（二）迫切领导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出
本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎致力的原则管理和利用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合
同确当事东说念主。
各方当事东说念主答允，因基金合同而产生的或与基金合同算计的一切争议，如
经友好协商未能措置的，应提交上海国外经济买卖仲裁委员会（上海国外仲裁
中心），凭证提交仲裁时该会的仲裁公法进行仲裁，仲裁所在为上海市。仲裁
裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有顾问力。除非仲裁裁决另有章程，仲
裁用度由败诉方承担。
基金产物贵寓节录信息发生要紧变更的，基金管理东说念主将在三个使命日内更
新，其他信息发生变更的，基金管理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟
基金的推行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的关连信息，
敬请同期关切基金管理东说念主发布的关连临时公告等。
五、其他贵寓查询步地
以下贵寓详见基金管理东说念主网站[本公司网站：www.maxwealthfund.com][客
服电话：400-805-8888]
● 基金合同、托管条约、招募知道书
● 依期叙述，包括基金季度叙述、中期叙述和年度叙述
● 基金份额净值
● 基金销售机构及算计步地
● 其他迫切贵寓
六、其他情况知道
无。
