鹏华品牌传承天真配置搀杂型证券
投资基金更新的招募理解书
基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司
缺欠辅导
本基金经 2013 年 11 月 4 日中国证券监督管理委员会下发的《对于核准召募鹏华品牌
传承天真配置搀杂型证券投资基金召募的批复》（20131398 号文）注册，进行召募。根
据关系法律法则，本基金基金合同已于 2014 年 1 月 28 日老成收效，基金管理东说念主于该日起
老成运转对基金财产进走时作管理。
基金管理东说念主保证本招募理解书的内容真实、准确、完好。本招募理解书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性
判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金属于搀杂型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券基金，低于股
票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。投资东说念主在投成本基
金前，应全面了解本基金的居品秉性，充分推敲自身的风险承受智商，感性判断阛阓，并
承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风
险、本基金特定风险等。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共
同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与
中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在
法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、阁下
表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动抑止存托凭证持有东说念主的风险；因
多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存
托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不断信息表示监管方面与境内可
能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应步调后，
不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募理解书的关系章节。侧袋机制实施期间，基
金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。
请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并体恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金的过往事迹并不预示其将来推崇，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对
本基金推崇的保证。
基金管理东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原
则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主
自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募理解书、基金合
同和基金居品贵府提要。
本招募理解书所载内容截止日为 2024 年 12 月 09 日，关系财务数据和净值推崇截止日
为 2024 年 09 月 30 日(未经审计)。
目 录
第一部分 绪 言
第二部分 释 义
第三部分 基金管理东说念主
第四部分 基金托管东说念主
第五部分 关系服务机构
第六部分 基金的召募与基金合同的收效
第七部分 基金份额的申购与赎回
第八部分 基金的投资
第九部分 基金的事迹
第十部分 基金的财产
第十一部分 基金资产的估值
第十二部分 基金的收益分派
第十三部分 基金的用度与税收
第十四部分 基金的管帐与审计
第十五部分 基金的信息表示
第十六部分 侧袋机制
第十七部分 风险揭示
第十八部分 基金的远离与计帐
第十九部分 基金合同的内容摘抄
第二十部分 基金托管条约的内容摘抄
第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务
第二十二部分 其他应表示事项
第二十三部分 招募理解书的存放及查阅方式
第二十四部分 备查文献
第一部分 绪 言
本招募理解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销
售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示管
理办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管
理章程》（以下简称《流动性章程》）等关系法律法则的章程，以及《鹏华品牌传承天真
配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。
本招募理解书讲述了鹏华品牌传承天真配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基
金”或“基金”）的投资想法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关系的必要事项，
投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募理解书。
基金管理东说念主承诺本招募理解书不存在职何不实记录、误导性述说或者缺欠遗漏，并对
其真实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募理解书所载明的贵府肯求
召募的。本基金管理东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本招募理解书中载明的信息，
或对本招募理解书作任何解释或者理解。
本招募理解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关系章程享有权利、承担义务。基金投资
东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应闪耀查阅基金合同。
第二部分 释 义
在本招募理解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何有用更动和补充
合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更动和补充
新
公告》
释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有抑止力的决定、决议、通告等
会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大
会常务委员会第三十次会议更动的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时作念出的更动
开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更动
的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公
开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更动
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更动
《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其经常作念出的更动
主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织
关系法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资
者
证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
金份额的申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管及如期定额投资等业务
其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务代理条约，代为办
理基金销售业务的机构
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红
利、建立并救济基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等
接受鹏华基金管理有限公司委派代为办理登记业务的机构
金份额余额过头变动情况的账户
购、申购、赎回、调遣及转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户
理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐述的日历
毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵
守
金份额的行径
要求将基金份额兑换为现款的行径
条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东说念主管理的其
他基金基金份额的行径
额销售机构的操作
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购肯求的一种投资方式
换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额)
跨越上一怒放日基金总份额的 10%
格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含
条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、
资产救济证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或往复的债券等
方式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待
息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略
其他资产的价值总和
份额净值的过程
站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等序论
料提要》过头更新
处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管
理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
值存在缺欠不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值
存在缺欠不细目性的资产；（三）其他资产价值存在缺欠不细目性的资产
第三部分 基金管理东说念主
（一）基金管理东说念主概况
出资额（万
出资东说念主称号 出资比例
元）
国信证券股份有限公司 7，500 50%
意大利欧利盛成本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总 计 15，000 100%
（二）主要东说念主员情况
张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员
会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现
任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公
司董事长。
邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总
裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限
公司董事。
杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路
证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、
浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现
任国信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月运转担任鹏
华基金管理有限公司董事。
周中国先生，董事，管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华
为时刻有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳
金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务
总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份
有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限
公司董事。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信
（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理作事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM
AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席履行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments
Group）国际履行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席履行
官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席履行官兼总司理、
Pramerica SGR S.p.A.首席履行官。现恣意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发展总监。自 2010 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限
公司董事。
Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管
理 SGR 企业照看部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现
任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年
张元先生，孤立董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、剪辑，甘肃
省委计议室工作、副处长、处长、副主任，中央金融作事委员会计议室主任，中国银监会
政策法则部（计议局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登
记结算有限职责公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记
结算有限职责公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司
董事。
高臻女士，孤立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责
贷款管理和运营，款式触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人
有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司履行合伙东说念主。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金
管理有限公司董事。
蒋毅刚先生，孤立董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师
事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天
城讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自
黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，
深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼履行董事，深
圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限
公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司履行董事，深圳市华融泰置业
有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司履行董事、行
政总裁。自 2013 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金
财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券
部总司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自
Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司
（ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale
Italiana）财务分析师，意大利连系贸易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联
合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，连系圣保罗银行集团
信托公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 履行委员会成员。现
恣意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自
宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办
事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总
司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经
理。自 2022 年 9 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有
限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运转担任鹏华基金管理
有限公司监事。
左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公
司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规
司理、高等合规官、总司理助理、首席合规人人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自
邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与
经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司
副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理
有限公司董事。
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监
事、守护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。
高永杰先生，守护长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国
证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事熟悉部副处长、
处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司守护长。
韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员，
世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、
固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华
基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。
梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信计议院，从事
产业政策计议作事；历任鹏华基金管理有限公司计议员、基金司理助理、计议部总司理、
董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有
限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。
李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国建设银行河南省分行国际业务部
科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海连系基金管理有限公司董事会秘书，
自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司接洽
参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总
司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限
公司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构招待部总司理。
邱成岳先生，国籍中国，理学硕士，7 年证券从业教化。曾任广证恒生证券计议所计议部
计议员，红土立异基金管理有限公司计议部医药计议员。2019 年 06 月加盟鹏华基金管理
有限公司，历任计议部计议员、高等计议员、资深计议员，现担任计议部基金司理。2024
年 01 月担任鹏华品牌传承搀杂基金司理，邱成岳具备基金从业资历。
本基金基金司理管理的其他基金情况：
无。
本基金历任的基金司理：
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。
闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。
郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经
理、基金司理。
三、基金管理东说念主的职责
为；
四、基金管理东说念主的承诺
法》、《信息表示办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全里面控制轨制，采取有用措
施，驻防不法行径的发生。
（1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不刚正地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）法律法则以及中国证监会不容的其他行径。
法则及行业标准，赤诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：
（1）越权或违纪筹备；
（2）违反法律法则、基金合同或托管条约；
（3）专门毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；
（4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；
（5）拒却、干豫、浮泛或严重影响中国证监会照章监管；
（6）大意牵累、滥用权力；
（7）泄露在职职期间明察的关系证券、基金的贸易奥妙、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资规划等信息；
（8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；
（9）协助、接受委派或以其他任何样貌为其他组织或个东说念主进行证券往复；
（10）违反证券往复所业务司法，利用对敲、倒仓等罪人技能主管阛阓价钱，侵略市
场纪律；
（11）贬损同行，以提高我方；
（12）在公开信息表示和告白中专门含有不实、误导、讹诈成份；
（13）以不刚直技能谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；
（15）其他法律、行政法则不容的行径。
（1）依照关系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最
大利益；
（2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；
（3）不泄露在职职期间明察的关系证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资规划等信息；
（4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往复过头他行径。
五、基金管理东说念主的里面控制轨制
基金管理东说念主的里面控制撤职以下原则：
（1）健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，
并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个设施；
（2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步调，齰舌内控轨制
的有用履行；
（3）孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
（4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、互相制衡；
（5）成本效益原则：公司运用科学化的筹备管理方法镌汰运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。
（1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当适合国度法律、法则、规章和各项规
定；
（2）全面性原则：里面控制轨制应当涵盖基金管理东说念主筹备管理的各个设施，不得留有
轨制上的空缺或破绽；
（3）审慎性原则：制定里面控制轨制应当以审慎筹备、堤防和化解风险为起点；
（4）应时性原则：里面控制轨制的制定应当跟着关系法律法则的治愈和基金管理东说念主经
营政策、筹备方针、筹备理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。
（1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险控制政策和控
制政策、协调突发缺欠风险等事项；
（2）公司守护长负责对基金管理东说念主各业务设施正当合规运作进行监督查抄，组织、指
导基金管理东说念主里面监察稽核作事，并可向董事会和中国证监会径直申诉；
（3）公司筹备管理层、守护长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各种
风险给以充分的评估和堤防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、经营，并实时采
取堤防和控制措施；
（4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查抄轨制，通过如期
或不如期查抄里面控制轨制的履行情况，促使公司各项筹备管理行径的标准运行；
（5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管
理东说念主举座层面进行多维度风险分析；
（6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时申诉的义务；
（7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个职工均负有
一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务设施当中，并负
有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申诉、反馈的义务。
（1）公司通过不断健全法东说念主治理结构，充分施展孤立董事和监事会的监督职能，力求
从泉源上根毫不刚直关联往复、利益输送和里面东说念主控制风物的发生，保护投资东说念主利益和公
司正当权益；
（2）管理层幽静建设了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险堤防意
识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制
度，使风险意志通顺到公司各个部门、各个岗亭和各个设施；
（3）公司依据自身筹备特色建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间互相监督制
衡、守护长和监察稽核部监督的、权责统一、严实有用的三说念内控防地；
（4）建立并不断完善里面控制体系及里面控制轨制：自成立来，公司不断完善内控组
织架构、控制步调、控制措施以及控制职责，建立健全里面控制体系。通过不断地对里面
控制轨制进行更动和更新，公司的里面控制轨制不断走向完善；
（5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制
度、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以
及包括岗亭建设、岗亭职责、操作进程手册在内的业务进程、规章等，从基本管理轨制和
业务进程上进行风险控制；
（6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭建设上采取了严格的分离制
度，终涌现基金投资与往复、往复与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，
形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭建设上减少和堤防操作及操守风险；
（7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗
位职责和风险管理职责；
（8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申诉、控制以及监督步调，
并经过适合的控制进程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预
警与公司管理及基金运作关系的风险，通过明晰的申诉渠说念，对风险问题进行层层监督、
管理、控制，使部门和管理层即时把执风险景象并实时、快速作出风险控制决策；
（9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生往复系统以及自行开发的投资想法监
控系统等计算机提拔控制系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉往复等方
面进行电子化控制，有用地驻防了运气魄险和操守风险；
（10）不断强化投资纪律，严格实施股票库轨制：公司不断强化投资纪律，加强集体
决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决
定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由计议小组负责
齰舌，整个股票投资必须都备从股票库中弃取。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对
各基金慑服基金合同的情况进行评估，堤防契约风险。
（1）基金管理东说念主确知建立、实施和救济里面控制轨制是本公司董事会及管理层的责
任；
（2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面控制的表示真实、准确；
（3）本基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和公司发展不断完善里面控制体系和里面控制制
度。
第四部分 基金托管东说念主
（一）基金托管情面况
称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表东说念主：谷澍
成立日历：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号
基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币
存续期间：不断筹备
连系电话：010-66060069
传真：010-68121816
连系东说念主：任航
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的缺欠组成部分，总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成
立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一都资产、欠债、业务、机构网点和
职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务领
域最广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有贸易银行之一。在国际，中国农业银行
相同通过我方的努力赢得了淡雅的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。当作一
家城乡并举、联通国际、功能都备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为
中心的筹备理念，坚持审慎适当筹备、可不断发展，存身县域和城市两大阛阓，实施各别
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰世界的分支机构、庞大的电子化
辘集和多元化的金融居品，悉力为盛大客户提供优质的金融服务，与盛大客户共创价值、
共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教化丰富，服务优质，业
绩隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行
通过了好意思国 SAS70 里面控制审计，并取得无保属主见的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国
农业银行连气儿通过托管业务国际内控步调（ISAE3402）认证，标明了孤立刚正第三方对中
国农业银行托管服务运作进程的风险管理、里面控制的健全有用性的全面认同。中国农业
银行着力加强智商建设，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌招待’TOP10 受奖
盛典”中收货隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；
限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的
“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基
金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；
中心初度设立的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比
中初度荣获“中国最好保障托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成
立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/抽象管理部、业务管
理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营
运一部、营运二部，领有先进的安全堤防设施和基金托管业务系统。
中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的人人 60 名，服务团队
成员专科水平高、业务教化好、服务智商强，高等管理层均有 20 年以上金融从业教化和高
级时刻职称，精通国表里证券阛阓的运作。
截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和怒放式证券投
资基金共 898 只。
（二）基金托管东说念主的里面风险控制轨制理解
严格慑服国度关系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关系管理章程，遵法经
营、标准运作、严格监察，确保业务的适当运行，保证基金财产的安全完好，确保关系信
息的真实、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面控制作事，对托管业务风险
管理和里面控制作事进行监督和评价。托管业务部专门建设了风险管理处，配备了专职内
控监督东说念主员负责托管业务的内控监监作事，孤立阁下监督稽核权力。
具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、岗亭职责、业务操作
进程，不错保证托管业务的标准操作慈祥利进行；业务东说念主员具备从业资历；业务管理实行
严格的复核、审核、查抄轨制，授权作事实行蚁集控制，业务图章按规程救济、存放、使
用，账户贵府严格救济，制约机制严格有用；业务操作区专门建设，封锁管理，实施音像
监控；业务信息由专职信息表示东说念主负责，驻防泄密；业求终了自动化操作，驻防东说念主为事故
的发生，时刻系统完好、孤立。
（三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步调
基金托管东说念主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约章程的
投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，
并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行径。
当基金出现异常往复行径时，基金托管东说念主应当针对不哀怜况进行以下方式的处理：
管理东说念主进行辅导；
示关系基金管理东说念主并报中国证监会。
第五部分 关系服务机构
一、基金份额销售机构
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
连系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
连系东说念主：龙毅
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
连系电话：010-88082426
传真：010-88082018
连系东说念主：张圆圆
办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
连系电话：021-68876878
传真：021-68876821
连系东说念主：李化怡
办公地址：武汉市江汉区建设大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室
连系电话：027-85557881
传真：027-85557973
连系东说念主：祁明兵
办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
连系电话：020-38927993
传真：020-38927990
连系东说念主：周樱
（2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念
网址：www.phfund.com.cn
具体名单详见基金管理东说念主官方网站。
基金管理东说念主可根据关系法律法则要求，根据实情，弃取其他适合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。
二、登记机构
称号：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表东说念主：张纳沙
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
连系电话：（0755）82021877
传真：（0755）82021165
负责东说念主：范伟强
三、讼师事务所
称号：广东嘉得信讼师事务所
住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民期间广场 A 座 201
法定代表东说念主：闵都双
办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民期间广场 A 座 201
连系电话：（0755）33391280
传真：0755-33033086
连系东说念主：闵都双
承办讼师：闵都双、刘中良
四、管帐师事务所
称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
履行事务合伙东说念主：毛鞍宁
办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
连系电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
连系东说念主：郭劲扬
承办管帐师：马婧、郭劲扬
第六部分 基金的召募与基金合同的收效
一、基金的召募
本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他关系法律法则，以及基金合同的章程，经
中国证监会 2013 年 11 月 4 日证监许可20131398 号文准予召募注册。召募期间有用认购
份额 599，455，227.70 份，利息结转份额 222，618.89 份，总共 599，677，846.59 份，召募户
数为 8942 户。
二、召募对象
适正当律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机
构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
三、基金合同的收效
本基金的基金合同已于 2014 年 1 月 28 日老成收效。
四、基金运作方式和类型
契约型怒放式，搀杂型基金
五、基金的存续期间
不如期
六、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域
《基金合同》收效后，基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万
元的，基金管理东说念主应当实时申诉中国证监会；连气儿 20 个作事日出现前述情形的，基金管理
东说念主应当向中国证监会理解原因并报送责罚决议。
法律法则或监管部门另有章程时，从其章程。
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说
明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理
东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若销售机构通达电话、传真或网上等往复方式，
投资东说念主可通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。
二、申购和赎回的怒放日实时辰
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳
证券往复所的正常往复日的往复时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或
本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券往复阛阓、证券往复所往复时辰变更或其他特殊情
况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的治愈，但应在实施日前依照
《信息表示办法》的关系章程在指定序论上公告。
本基金于 2014 年 4 月 11 日起的每个怒放日怒放日常申购、赎回、调遣和如期定额投
资业务。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或
者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣肯求且登记机构
阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
进行计算；
基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东说念主必须在新
司法运转实施前依照《信息表示办法》的关系章程在指定序论上公告。
四、申购与赎回的步调
投资东说念主必须根据销售机构章程的步调，在怒放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎
回的肯求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额委派申购款项，投资东说念主委派申购款项，申购成立；
注册登记机构阐述基金份额时，申购收效。
基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东说念主
赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批赎回
时，款项的支付办法参照本基金合同关系要求处理。
基金管理东说念主应以往复时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行阐述。T 日提
交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他
方式查询肯求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。基金销售机构对投
资东说念主申购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到申购肯求。
申购肯求的阐述以登记机构或基金管理东说念主的阐述结果为准。
五、申购和赎回的数目限制
管理东说念主直销中心申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1
万元，但根据法律法则或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。
各销售机构可根据业务情况建设高于或就是本公司设定的上述单笔申购最低金额，若是销
售机构业务司法章程的最低单笔申购金额高于 1 元东说念主民币，以销售机构的章程为准。投资
者办理关系业务时，请撤职销售机构的具体业务章程。
笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在
销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内一都基金份
额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告。
和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在治愈前依照《信息表示办法》的关系章程在指
定序论上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计算，并在 T+1 日内
公告。遇特殊情况，经中国证监会欢跃，不错适合延伸计算或公告。
本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施辞别的申购费
率。
待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过头投资运营收益形成
的补充养老基金等，包括世界社会保障基金、不错投资基金的场合社会保障基金、企业年
金单一规划以及麇集规划。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基
金管理东说念主可在招募理解书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户
指除待业金客户外的其他投资东说念主。
通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金基金份额的待业金客户适用下表特定申购费
率，其他投资东说念主申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额 M（元） 一般申购费率 特定申购费率
M M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取。投资东说念主在一天之内若是有多笔申
购，适用费率按单笔阔别计算。
申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记
等各项用度。
基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购的有用份额单元为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
举例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金份额，对应费率为 1.5%，假定申购当日基金份
额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额＝50，000/（1＋1.5%）＝49，261.08 元
申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元
申购份额＝49，261.08/1.050＝46，915.31 份
即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金份额，假定申购当日基金份额净值为 1.050 元，则
其可得到 46，915.31 份基金份额。
本基金的赎回费率如下表所示：
持有年限（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.5%
Y≥2 年 0
注：1 年为 365 天
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时
收取。坚不断持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；坚不断持有期少
于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；坚不断持有期长于 3 个月但少
于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；坚不断持有期长于 6 个月的投
资东说念主，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回用度于支付
登记费和其他必要的手续费。
本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
赎回金额单元为元，计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，持偶然辰为六个月，对应的赎回费率为
赎回金额=10，000×1.068=10，680 元
赎回用度=10，680×0.5%=53.40 元
净赎回金额=10，680-53.40=10，626.60 元
即：投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，持有期限为六个月，假定赎回当日本基金份
额净值是 1.068 元，则其可得到的净赎回金额为 10，626.60 元。
率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关系章程在指定序论上公告。
基金促销规划，针对以特定往复方式（如网上往复、电话往复等）等进行基金往复的投资
东说念主如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管部门要求履行必
要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。
值的刚正性。具体处理原则与操作标准撤职关系法律法则以及监管部门、自律司法的规
定。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
购肯求。
益时。
绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%蚁集度的情形时。
值时刻仍导致公允价值存在缺欠不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应
当暂停接受基金申购肯求。
发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基
金管理东说念主应当根据关系章程在指定序论上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被全
部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管
理东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项：
回肯求或减慢支付赎回款项。
值时刻仍导致公允价值存在缺欠不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应
当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应
在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额
支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部
分可延期支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项
所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先弃取将当日
可能未获受理部分给以排除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务
的办理并公告。
九、大批赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调遣中转
出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额)跨越前
一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。
当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回
或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的一都赎回肯求时，按正常赎回
步调履行。
（2）部分延期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有逶迤或觉得因支付投
资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在
当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期
办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取延期赎回或取
消赎回。弃取延期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到一都赎回为止；弃取
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被排除。延期的赎回肯求与下一怒放日赎回
肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类
推，直到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分
作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可
暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越 20 个
作事日，并应当在指定序论上进行公告。
（4）若基金发生大批赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主跨越上一怒放日基金总份
额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错延期办理赎回
肯求。对其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）和大额赎回肯求东说念主 10%以内的赎回肯求
在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接
受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主跨越 10%的赎回肯求按比例阐述。对当日未予阐述
的赎回肯求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错选
择延期赎回或取消赎回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被排除；弃取
延期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以
下一怒放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎
回肯求时未作明确弃取，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募理解书
章程的其他方式在 3 个往复日内通告基金份额持有东说念主，理解关系处理方法，并在 2 日内在
指定序论上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告
停公告。
新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。
或赎回时，基金管理东说念主依照关系法律法则的章程在指定序论上刊登基金重新怒放申购或赎
回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。
次。当连气儿暂停时辰跨越 2 个月的，基金管理东说念主不错治愈刊登公告的频率。暂停结果，基
金重新怒放申购或赎回时，基金管理东说念主依照关系法律法则的章程在指定序论上连气儿刊登基
金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。
十一、基金调遣
基金管理东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东说念主
管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关系司法由基金管理
东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前通告基金托管东说念主与关系机
构。
十二、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的
非往复过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非往复过户。不管在上述何种情况
下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
继承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基
金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然
东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于
适合条件的非往复过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的步调收
费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
不错按照章程的步调收取转托管费。
十四、如期定额投资规划
基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体司法由基金管理东说念主另行章程。
投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
金管理东说念主在关系公告或更新的招募理解书中所章程的如期定额投资规划最低申购金额。
十五、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募理解书“侧袋机制”部分的
章程或关系公告。
第八部分 基金的投资
一、投资想法
本基金为搀杂型基金，通过积极天真实资产配置，并精选优质的品牌类上市公司，在
有用控制风险前提下，用功非凡事迹比拟基准的投资答复，争取终了基金资产的永久适当
升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包
含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括中小企
业私募债券）、货币阛阓器用、权证、资产救济证券以及法律法则或中国证监会允许基金
投资的其他金融器用（但须适合中国证监会的关系章程）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合步调后，
不错将其纳入投资范围。
股票（含存托凭证）资产占基金资产的 0%－95%；投资于品牌类上市公司的股票（含
存托凭证）占非现款资产的比例不低于 80%；债券、货币阛阓器用过头他资产的占基金资
产的比例不低于 5%；其中现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于
基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；基金持有
一都权证的市值不得跨越基金资产净值的 3%。
若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念
相应治愈。
三、投资策略
本基金遴聘从上至下的策略，通过对宏不雅经济基本面（包括经济运行周期、财政及货
币政策、产业政策等）的分析判断，和对流动性水平（包括资金面供需情况、证券阛阓估
值水对等）的潜入计议，分析股票阛阓、债券阛阓、货币阛阓三大类资产的预期风险和收
益，并据此对本基金资产在股票、债券、现款之间的投资比例进行动态治愈。
本基金联结阛阓主要经济和金融变量的变动情况，抽象分析各种金融资产的预期收益
和风险特征过头变化想法，在股票和债券等大类资产之间进行天真地配置，同期兼顾动态
资产配置中的风险控制和成本控制。
本基金的股票投资策略包括行业配置策略和个股投资策略。核心念念路在于：1）评判行
业的增永恒景、行业结构、贸易模式、竞争要素瓜分析把执其投资契机；2）评判企业的核
心竞争力、品牌上风、管理层、治理结构等以过头所提供的居品和服务是否契合将来行业
增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行抽象的研判，深度挖掘具有投资后劲的个
股。
本基金中品牌类企业主要指以下两类：
第一类是指在永久的出产筹备行径中，维持和继承了中华英才优秀的文化传统，具有
昭着的地域文化特征和历史踪迹、具有私有的工艺和筹备特色的居品、本领或服务，还是
取得了普通的社会认同，赢得了淡雅的贸易信誉的企业。
第二类是指企业的品牌参加导入期或成永久，并跟着花消习尚的变迁，品牌的影响力
在渐渐加强，花消者对该品牌缓缓产生认同感和相信感，并有可能最终成为普遍的社会共
识。
品牌类企业触及行业较广，包括纺织服装、食物饮料、餐饮旅游、农林牧渔、房地
产、家用电器、轻工制造、商贸零卖、信息服务、金融服务、化工、交运开荒和医药生物
等等。
（1）行业配置策略
本基金体恤的重心包括行业增永恒景、行业利润远景和行业顺利要素。对行业增长前
景，主要分析行业的外部发展环境、行业的人命周期以及行业波动与经济周期的关系等；
对行业利润远景，主要分析行业结构，相当是业内竞争的方式、业内竞争的热烈进度、以
及业内厂商的谈判智商等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关节顺利要素的判
断，为掂量企业筹备环境的变化建立起塌实的基础。
（2）个股投资策略
本基金在采取品牌类上市公司的股票当作主要配置想法后，将对个股一一进行梳理和
筛选，对企业基本面和估值水平进行抽象的研判，从下到上精选个股。
本基金个股弃取主要基于以下三点：
第一、竞争力分析
通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析，弃取具有可不断竞争上风的上市公司或未
来具有普遍成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的有用性、
策略的实施救济和策略的履行效率；就核心竞争力，分析公司的现存核心竞争力，并判断
公司能否利用现存的资源、智商和定位取得可不断竞争上风。本基金强调通过核心竞争力
判断上市公司将来盈利增长的后劲。
第二、管理层分析
在国内监管体系落伍、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的运说念对管理团
队的依赖度大大加多。本基金尤其强调对管理层以及管理轨制的查考。
第三、估值比拟
通过对估值方法的弃取和估值倍数的比拟，弃取股价相对低估的股票。就估值方法而
言，基于行业的特色细目对股价最有影响力的关节估值方法；就估值倍数而言，通过业内
比拟、历史比拟和增长性分析，细目具有飞腾基础的股价水平。
（3）存托凭证投资策略
本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的潜入研
究判断，进行存托凭证的投资。
对于固定收益类资产的弃取，本基金将以价值分析为干线，在抽象计议的基础上实施
积极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券弃取两个档次进行投资管理。
在类属配置档次，联结对宏不雅经济、阛阓利率、债券供求等成分的抽象分析，根据交
易所阛阓与银行间阛阓类属资产的风险收益特征，如期对投资组合类属资产进行优化配置
和治愈，细目类属资产的最优权重。
在券种弃取上，本基金以中永久利率趋势分析为基础，联结经济趋势、货币政策及不
同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等成分，重心弃取那些流动性较好、风险水
平合理、到期收益率与信用质料相对较高的债券品种。具体策略有：
（1）利率预期策略：本基金率先根据对国表里经济时势的掂量，分析阛阓投资环境的
变化趋势，重心体恤利率趋势变化。通过全面分析宏不雅经济、货币政策与财政政策、物价
水平变化趋势等成分，对利率走势形成合理预期。
（2）估值策略：建立不同品种的收益率弧线掂量模子，并利用这些模子进行估值，确
订价钱核心的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投
资组合，合理弃取不同阛阓中有投资价值的券种。
（3）久期管理：本基金努力把执久期与债券价钱波动之间的量化关系，根据将来利率
变化预期，以久期和收益率变化评估为核心，通过久期管理，合理配置投资品种。
（4）流动性管理：本基金通过密致体恤申购/赎回现款流情况、季节性资金流动、日
历效应等，建立组合流动性预警想法，终了对基金资产的结构化管理，以确保基金资产的
举座变现智商。
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式刊行和转让，约定在一如期限还本付息
的公司债券。由于其非公开性及要求可协商性，普遍具有较高收益。本基金将潜入计议发
行东说念主资信及公司运营情况，合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过
程中密切监控债券信用等第或刊行东说念主信用等第变化情况，尽力回避可能存在的债券误期，
并获取逾额收益。
本基金通过对权证标的证券基本面的计议，并联结权证订价模子及价值挖掘策略、价
差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求踏实确当期收益。
四、投资决策依据及步调
（1）关系法律、法则和基金合同的关系章程。
（2）经济运行态势和证券阛阓走势。
（3）投资对象的风险收益配比。
（1）投资决策委员会：细目本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会如期召
开会议，如需作念出实时缺欠决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
（2）基金司理（或管理小组）：盘算和治愈投资组合。盘算和治愈投资组合需要推敲
的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研
究员的投资建议；基金司理的孤立判断；大数据与金融工程部的分析申诉等。
（3）蚁集往复室：基金司理向蚁集往复室下达投资指示，蚁集往复室司理收到投资指
令后分发予往复员，往复员收到基金投资指示后准确履行。
（4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金
司理（或管理小组）提供关系分析申诉。
（5）风控管理部：监控各种基金投资运作。
（6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和履行
需要治愈上述投资决策步调，并给以公告。
五、事迹比拟基准
本基金事迹比拟基准：
沪深 300 指数收益率×80%＋中证抽象债指数收益率×20%
沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗主管性强，是咫尺阛阓上
较有影响力的股票投资事迹比拟基准。中证抽象债指数的选样债券的信用类别粉饰全面，
期限组成往常，适于作念基金债券资产的事迹比拟基准。基于本基金的投资范围和投资比例
限制，选用上述事迹比拟基准大略忠实反应本基金的风险收益特征。
若是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓普遍接受的事迹比拟基准
推出，或者是阛阓上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的指数时，本基金管理东说念主协商基
金托管东说念主后不错在报中国证监会备案以后变更事迹比拟基准并实时公告，但不需要召集基
金份额持有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金属于搀杂型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券基金，低于股
票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。
基金管理东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行径不改造本基金的
本色性风险收益特征，但由于风险等第分类步调的变化，本基金的风险等第表述可能有相
应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。
七、投资限制
基金的投资组合应撤职以下限制：
（1）股票（含存托凭证）资产占基金资产的 0%－95%；投资于品牌类上市公司的股票
（含存托凭证）占非现款资产的比例不低于 80%；债券、货币阛阓器用过头他资产的占基
金资产的比例不低于 5%；
（2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不跨越基金资产净值的
（4）本基金管理东说念主管理的一都基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不跨越
该证券的 10％；
（5）本基金管理东说念主管理的一都怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得
跨越该上市公司可流通股票的 15%；
（6）本基金管理东说念主管理的一都投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的 30%；
（7）本基金持有的一都权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；
（8）本基金管理东说念主管理的一都基金持有的吞并权证，不得跨越该权证的 10％；
（9）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跨越上一往复日基金资产净值的
（10）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得跨越基金资产
净值的 10％；
（11）本基金持有的一都资产救济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；
（12）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救济证券的比例，不得跨越该资产支
持证券领域的 10％；
（13）本基金管理东说念主管理的一都基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济证券，不
得跨越其各种资产救济证券总共领域的 10％；
（14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有
资产救济证券期间，若是其信用等第下降、不再适合投资步调，应在评级申诉发布之日起
（15）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，
本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（16）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净
值的 40%；
（17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值的 10%；
（18）本基金持有的整个流通受限证券，其市值不得跨越基金资产净值的 30%；经基
金管理东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行治愈；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越该基金资产净值的
金不适合前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆
回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（14）、（19）、（20）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基
金领域变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适合
上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行治愈。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的关系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起运转。
为齰舌基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过头他不刚直的证券往复行径；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行径。
金，则本基金投资不再受关系限制。
八、基金的融资融券
本基金不错按照国度的关系章程进行融资、融券。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有
东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所主见后，不错
依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有缺欠影响的事项详见招募理解书“侧袋机制”部分的章程。
十、基金的投资组合申诉（未经审计）
基金管理东说念主的董事会、董事保证本申诉所载贵府不存在不实记录、误导性述说或缺欠
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带的法律职责。
基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 23 日复
核了本申诉中的财务想法、净值推崇和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在不实记
载、误导性述说或者缺欠遗漏。
本申诉中财务贵府未经审计。
本申诉期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。
占基金总资产的比例
序号 款式 金额（元）
（%）
其中：股票 239，671，361.64 92.82
其中：债券 - -
资产救济证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
（1） 申诉期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 233，241，524.65 90.55
D 电力、热力、燃气及水出产和
供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时刻服
务业 6，368，955.48 2.47
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学计议和时刻服务业 60，881.51 0.02
N 水利、环境和人人设施管理业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 熟悉 - -
Q 卫生和社会作事 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
总共 239，671，361.64 93.05
（2） 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
（1） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
公允价值 占基金资产净值比例
序号 股票代码 股票称号 数目（股）
（元） （%）
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
（1） 申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
（1） 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2） 申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3） 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探望，或在申诉
编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形
念念源电气股份有限公司在申诉编制日前一年内受到中华东说念主民共和国洋山港海事局的处
罚。
以上证券的投资已履行里面严格的投资决策进程，适正当律法则和公司轨制的章程。
（2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库
本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。
（3） 其他资产组成
序号 称号 金额（元）
（4） 申诉期末持有的处于转股期的可调遣债券明细
注：无。
（5） 申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的理解
注：无。
（6） 投资组合申诉附注的其他翰墨描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合申诉中数字分项之和与总共项之间可能存在尾差。
第九部分 基金的事迹
基金管理东说念主承诺以赤诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应
仔细阅读本基金招募理解书。
本基金基金合同收效以来的投资事迹与同期基准的比拟如下表所示：
事迹比拟基准
净值增长率标 事迹比拟基准
净值增长率 1 收益率步调差 1-3 2-4
准差 2 收益率 3
同 生 效 日 ) 至 6.80% 0.08% 48.18% 0.97% -41.38% -0.89%
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 09 月 30 日
自基金合同生
效 日 至 2024 164.80% 1.34% 85.90% 1.10% 78.90% 0.24%
年 09 月 30 日
第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金
款以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法则、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤立。
四、基金财产的救济和贬责
本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主
救济。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产阁下请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法
规和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行清
算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得互相抵销。
第十一部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券往复场面的往复日以及国度法律法则章程需要对
外皮露基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。
三、估值方法
（1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生缺欠变化或证券
刊行机构未发生影响证券价钱的缺欠事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最
近往复日后经济环境发生了缺欠变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的缺欠事件的，可
参考近似投资品种的现行市价及缺欠变化成分，治愈最近往复市价，细目公允价钱；
（2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最
近往复日后经济环境未发生缺欠变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济
环境发生了缺欠变化的，可参考近似投资品种的现行市价及缺欠变化成分，治愈最近往复
市价，细目公允价钱；
（3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生缺欠
变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近往复日后经济环境发生了缺欠变化的，可参考近似投资品种的现行市价及缺欠
变化成分，治愈最近往复市价，细目公允价钱；
（4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值时刻细目公允价值。往复所上
市的资产救济证券，遴聘估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的吞并股票
的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值时刻细目公允价值，在估值
时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在往复所上市后，按往复所上市的
吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关系
章程细目公允价值。
定公允价值。
计量其公允价值的，按成本估值。
值的刚正性。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
章程估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步调及关系
法律法则的章程或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原
因，两边协商责罚。
根据关系法律法则，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本
基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系
各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基金资产净值
的计算结果对外给以公布。
四、估值步调
量计算，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。
每个作事日计算基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。
同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。
五、估值极度的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值极度时，视为基金份
额净值极度。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、
或投资东说念主自身的纰缪变成估值极度，导致其他当事东说念主碰到损失的，纰缪的职责东说念主应当对由
于该估值极度碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值极度处理原则”给
予补偿，承担补偿职责。
上述估值极度的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值极度已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值极度职责方应实时协调各
方，实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度职责方承担；由于估值极度责
任方未实时更正已产生的估值极度，给当事东说念主变成损失的，由估值极度职责方对径直损失
承担补偿职责；若估值极度职责方还是积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰
进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值极度职责方应酬更正的情况向关系
当事东说念主进行阐述，确保估值极度已得到更正。
（2）估值极度的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对
估值极度的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值极度而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值极度
职责方仍应酬估值极度负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一都返还欠妥得
利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值极度职责方应补偿受损方的损失，
并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求委派欠妥得利的权利；
若是取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是
取得的补偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值
极度职责方。
（4）估值极度治愈遴聘尽量规复至假定未发生估值极度的正确情形的方式。
（5）估值极度职责方拒却进行补偿时，若是因基金管理东说念主纰缪变成基金资产损失机，
基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主纰缪变成基金资产损失
时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方
变成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。
（6）若是出现估值极度确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，而且依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了补偿职责，则基金管理东说念主有权向出现纰缪确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿
由此发生的用度和碰到的损失。
（7）按法律法则章程的其他原则处理估值极度。
估值极度被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：
（1）查明估值极度发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值极度发生的原因细目
估值极度的职责方；
（2）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极度变成的损失进行评估；
（3）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极度的职责方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值极度的更正向关系当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值计算出现极度时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管
东说念主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。
（2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
基金管理东说念主应当暂停估值；
七、基金净值的阐述
用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管
东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日往复结果后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核阐述后发送给基金管理
东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。
八、特殊情形的处理
金资产估值极度处理。
可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、适合、合理的措施进行查抄，
然而未能发现该极度而变成的基金资产净值计算极度，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错免除
补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施松开或排斥由此变成的影
响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账
户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
第十二部分 基金的收益分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后
的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行
收益分派；
现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是
现款分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对
象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议的细目、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定序论
公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计算截止日）的时辰不得跨越
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份
额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务司法》执
行。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。
第十三部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提步调和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主
发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性
支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主
发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第 3－8 项用度”，根据关系法则及相应条约章程，按费
用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见关系公
告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。
基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主
按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。
第十四部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
按照关系章程编制基金管帐报表；
式阐述。
二、基金的年度审计
格的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定序论公告。
第十五部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基
金合同》过头他关系章程。
二、信息表示义务东说念主
本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基
金份额持有东说念主过头日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪人
东说念主组织。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中
国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、完好性、实时性、
简明性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金信息通过中
国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指
定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒
介表示，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披
露的信息贵府。
三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开表示的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息表示
义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开表示的信息遴聘阿拉伯数字；除相当理解外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募理解书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府提要
有东说念主大会召开的司法及具体步调，理解基金居品的秉性等触及基金投资者缺欠利益的事项
的法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主
服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募理解书的信息发生缺欠变更的，基金管理东说念主
应当在三个作事日内，更新基金招募理解书并登载在指定网站上；基金招募理解书其他信
息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基
金招募理解书。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生缺欠变更的，基金管理东说念主应
当在三个作事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府提要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招
募理解书、《基金合同》摘抄登载在指定序论上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金
合同》、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说
明书确当日登载于指定序论上。
（三）《基金合同》收效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定序论上登载《基金合同》生
效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每
周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年
度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募理解书等信息表示文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的计算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉
基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登
载在指定网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务会
计申诉应当经过具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉
登载在指定网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在指定报刊上。
基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或
者年度申诉。
基金管理东说念主应当在中期申诉和年度申诉中表示基金组结伙产情况过头流动性风险分析
等。
申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期申诉“影响投资者决策的其他缺欠信
息”项下表示该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及
居品的特有风险。
（七）临时申诉
本基金发生缺欠事件，关系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在
指定报刊和指定网站上。
前款所称缺欠事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生缺欠影
响的下列事件：
托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到
缺欠行政处罚、刑事处罚；
东说念主或者与其有缺欠好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外；
大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）涌现公告
在《基金合同》存续期限内，任何人人序论中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，
关系信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开涌现，并将关系情况立即申诉中国
证监会。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十）计帐申诉
基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并
作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉辅导
性公告登载在指定报刊上。
（十一）实施侧袋机制期间的信息表示
本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说
明书的章程进行信息表示，详见招募理解书“侧袋机制”部分的章程。
（十二）中国证监会章程的其他信息。
基金管理东说念主应在基金招募理解书的显耀位置表示投资中小企业私募债券的流动性风险
和信用风险，理解投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私
募债券后两个往复日内，基金管理东说念主应在中国证监会指定序论表示所投资中小企业私募债
券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉
和招募理解书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。
六、信息表示事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高等管理
东说念主员负责管理信息表示事务。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息表示内容
与阵势准则等法则的章程。
基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基
金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、
更新的招募理解书、基金居品贵府提要、基金计帐申诉等公开表示的关系基金信息进行复
核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊表示本基金信息。基金管理
东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系
报送信息的真实、准确、完好、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定序论上表示信息外，还不错根据需要在其他公
共序论表示信息，然而其他人人序论不得早于指定序论表示信息，而且在不同序论上表示
吞并信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律司法的关系
章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律主见书的专科机构，
应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则章程将
信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息表示事项以法律法则章程及本章粗略定的内容为准。
第十六部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件和步调
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有
东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所主见后，不错
依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适合《中华东说念主民共
和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计主见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主
袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款
项。
基金管理东说念主按照基金合同和招募理解书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运
作情况细目是否暂停申购。本招募理解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规
定适用于主袋账户份额。
按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募理解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策
略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主计算
各项投资运作想法和基金事迹想法时应当以主袋账户资产为基准。
基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。
基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基
金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份
额持有东说念主支付对应款项。
远离侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师
事务所进行审计并表示专项审计主见。
五、侧袋机制的信息表示
在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
缺欠影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。
基金管理东说念主应按照招募理解书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息表示方式
和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金
暂停表示侧袋账户份额净值。
侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期申诉中表示申诉期内特定资产处置进
展情况，表示申诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不
代表基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。
六、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如
将来法律法则或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管司法
针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合程
序后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第十七部分 风险揭示
本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基
金特定风险过头他风险等。
一、系统性风险
本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境成分对质券
价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险
等。
政策风险是指政府关系证券阛阓的政策发生缺欠变化或是有缺欠的举措、法则出台，
引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。
经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面
产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。
金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债
券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。
基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
基金收益的一部分将通过现款样貌来分派，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响
而下降，从而使基金的履行投资收益下降。
阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的
价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率
飞腾时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会飞腾。
二、非系统性风险
非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括公司筹备风险、信用风险等。
上市公司的筹备好坏受多种成分影响，如管聪慧商、财务景象、阛阓远景、行业竞
争、东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司筹备不
善，其股票价钱可能下降，或者大略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可
通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不成都备回避。
债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资碰到损失的风险为信用风险。这种风险主要
表当今公司债券中，公司若是因为某种原因不成都备践约支付本金和利息，则债券投资就
会承受较大的亏本。广义的信用风险不仅指企业的误期风险，还包括阛阓信用利差扩大及
企业信用评级下降的风险。
三、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教化、判断、决策、技能等，会影响其对
信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的
收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理时刻等关系性较大。因此基金可能因
为基金管理东说念主的成分而影响基金收益水平。
四、流动性风险
基金可能靠近基金资产不成赶紧、低成腹地飘零成现款，或者不成应付可能出现的投
资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的阛阓价钱往复而
引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性
方面可能会有些损失，影响基金投资想法的终了。后者是指在怒放式基金往复过程中，可
能会发生大批赎回的情形，大批赎回可能会产生基金仓位治愈的逶迤，导致流动性风险，
以致影响基金单元净值。
（1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资阛阓主要为证券往复所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的标准型交
易场面，主要投资对象为具有淡雅流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债
券和货币阛阓器用等）。本基金股票资产占基金资产的 0%－95%；投资于品牌类上市公司
的股票占非现款资产的比例不低于 80%，品牌类上市公司刊行的股票成交较为活跃，流动
性较好。抽象评估在正常阛阓环境下本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性淡雅，流动
性风险相对可控。
（2）实施备用的流动性风险管理器用的情形、步调及对投资者的潜在影响
怒放式基金要随时应酬投资东说念主的赎回，若是基金资产不成赶紧飘零成现款，或者变现
为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大批
赎回时，若是基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位治愈的逶迤，导致流动性风险。
基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，抽象运用各种
流动性风险管理器用，对赎回肯求等进行限定治愈，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风
险管理的提拔措施，包括但不限于延期办理大批赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付
赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会
认定的其他措施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器用时，投资者可能靠近无法
实时赎回、无法一都赎回、或赎回成本相对较高的风险。
（3）大批赎回情形下的流动性风险管理措施
基金管理东说念主已建立里面大批赎复兴对机制，对基金大批赎回情况进行严格的事前监
测、事中管控与过后评估。当基金发生大批赎回时，基金管理东说念主需要根据履行情况进行流
动性评估，阐述是否不错接受整个赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，
需充分评估基金组结伙产变现智商、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审
慎接受、阐述赎回肯求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。大批赎回情形下，基
金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象或大批赎回份额占比情况决定全额赎回、部分
延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个怒放日肯求赎回基金份
额跨越上一怒放日基金总份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其采取延期办理赎回肯求的措
施。
（4）实施侧袋机制
侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置
计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风
险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、
赎回和调遣，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在
启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应
特定资产的变刻下辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而且有可能大幅低于启
用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。
实施侧袋机制期间，基金管理东说念主计算各项投资运作想法和基金事迹想法时以主袋账户
资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户份
额净值，即便基金管理东说念主在基金如期申诉中表示申诉期末特定资产可变现净值或净值参考
区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价
格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。
基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
五、本基金特定风险
本基金属于搀杂型基金，主要投资品牌类企业的股票，而股票受宏不雅经济、微不雅经
济、阛阓环境、时刻周期等各种成分的影响，对于上述成分的领路或分析极度将导致本基
金管理东说念主对股票内在价值的判断出现过失，进而导致本基金管理东说念主作念出极度的投资决策。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共
同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与
中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在
法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、阁下
表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动抑止存托凭证持有东说念主的风险；因
多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存
托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不断信息表示监管方面与境内可
能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。
六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
阛阓普遍规则等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的永久风险收益特征。
销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险
评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律
文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受智商与居品风险之间的匹配考试。
七、其他风险
来风险；
第十八部分 基金的远离与计帐
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通
过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主欢跃后变更并公告，并报中国证监会备案。
后两日内在指定序论公告。
二、《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：
贯串的；
三、基金财产的计帐
小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清
算小组不错聘用必要的作当事人说念主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申诉；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法
律主见书；
（6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分
配。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关系缺欠事项须实时公告；基金财产计帐申诉照看帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清
算申诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第十九部分 基金合同的内容摘抄
（一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
基金份额持有东说念主的权利、义务
根据《基金法》、《运作办法》过头他关系章程，基金份额持有东说念主的权利包括但不限
于：
表决权；
仲裁；
根据《基金法》、《运作办法》过头他关系章程，基金份额持有东说念主的义务包括但不限
于：
基金管理东说念主的权利、义务
根据《基金法》、《运作办法》过头他关系章程，基金管理东说念主的权利包括但不限于：
产；
用；
金合同》及国度关系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护
基金投资者的利益；
合同》章程的用度；
金财产投资于证券所产生的权利；
律行径；
部机构；
和非往复过户的业务司法；
根据《基金法》、《运作办法》过头他关系章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于：
售、申购、赎回和登记事宜；
理和运作基金财产；
基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤立，对所管理的不同基金阔别管理，阔别记账，进行
证券投资；
任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；
金合同》等法律文献的章程，按关系章程计算并公告基金净值信息，细目基金份额申购、
赎回的价钱；
务；
合同》过头他关系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主泄露；
收益；
基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
以上；
大略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付
合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；
配；
托管东说念主；
当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主
追偿；
为承担职责；
为；
管理东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30
日内退还基金认购东说念主；
基金托管东说念主的权利、义务
根据《基金法》、《运作办法》过头他关系章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：
产；
用；
家法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成缺欠损失的情形，应陈诉中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
根据《基金法》、《运作办法》过头他关系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对
所托管的不同的基金阔别建设账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；
任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；
管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
基金信息公开表示前给以守秘，不得向他东说念主泄露；
价钱；
东说念主在各缺欠方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东说念主有未履行
《基金合同》章程的行径，还应当理解基金托管东说念主是否采取了适合的措施；
合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
机构，并通告基金管理东说念主；
退任而免除；
理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追
偿；
（二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步调和司法
基金份额持有东说念主大会由全体基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有
权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的
投票权。
召开事由
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢步调；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会步调；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主
（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额
持有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权利和义务产生缺欠影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大
会的事项。
会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎回费
率；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及
《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；
（6）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情
形。
召集东说念主和召集方式
集；
议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管
东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。
份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金
管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主
建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告
建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开。
持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得
阻挠、干豫。
召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式
份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议样貌；
（2）会议拟审议的事项、议事步调和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权委派讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通告的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、委派的公证机关过头连系方式和连系东说念主、书
面表决主见寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托
管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面
表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效能。
基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理
东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期适合以下条件时，不错进行
基金份额持有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主理有基金份
额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派讲解适正当律法则、《基金合同》和会议通告的规
定，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可
以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表
的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
限定日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连气儿公布关系
辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金
托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基
金份额持有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取书面表决主见
的，不影响表决效能；
（3）本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具
书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额
持有东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主径直出具书面主见
或授权他东说念主代表出具书面主见；
（4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面
主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的委派
东说念主理有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派讲解适正当律法则、《基金合同》和
会议通告的章程，并与基金登记注册机构记录相符。
议事内容与步调
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的缺欠事项，如《基金合同》的缺欠修改、决定
远离《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及
《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会经营的其他
事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条章程步调细目和公布监票
东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基
金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托
管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能
主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分
之一）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主
和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决
议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元
称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主姓名（或单元名
称）和连系方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后
议。
决议形成的条件、表决方式、步调
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金
托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据讲解，不然提交适合会议
通告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议通告章程
的书面表决主见视为有用表决，表决主见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会
议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽
然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份
额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基
金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票
结果。
（3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点
以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、方式
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自完成备案手续之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定序论上公告。若是遴聘通信方式
进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主大会的决
议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均
有抑止力。
实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份
额持有东说念主阔别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大
会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表
决权适合该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
法律法则或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有章程的，从其章程。
（三）基金合同变更和远离的事由、步调
（1）变更基金合同触及法律法则章程或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通
过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主欢跃后变更并公告，并报中国证监会备案。
（2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议收效后方可履行，并自决议生
效后两日内在指定序论公告。
有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：
（1）基金份额持有东说念主大会决定远离的；
（2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责远离，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管
东说念主贯串的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）关系法律法则和中国证监会章程的其他情况。
（四）争议责罚方式
各方当事东说念主欢跃，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经
友好协商未能责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁规
则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端的，并对关系各方当事东说念主均有抑止力。
仲裁用度由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统治。
（五）基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记
机构办公场面查阅，但其效能应以基金合同蓝本为准。
第二十部分 基金托管条约的内容摘抄
（一）基金托管条约当事东说念主
称号：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表东说念主：奈何
成马上间：1998 年 12 月 22 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文
筹备范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业
务。
注册成本：1.5 亿元
组织样貌：有限职责公司
存续期间：不断筹备
称号：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：100031
法定代表东说念主：谷澍
成马上间：2009 年 1 月 15 日
基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字199823 号
注册成本：32，479，411.7 万元东说念主民币
存续期间：不断筹备
筹备范围：接收公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结 算；办理单子
承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证
服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供救济箱服务；代理资金计帐；各种汇兑
业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团
贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股
票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担
保；资信探望、接洽、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户往复结算资金
存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境
外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上
银行业务；金融养殖居品往复业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
（二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》和本条约的约定，对基金的投资
范围、投资对象进行监督。
（包含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、货币市
场器用、权证、资产救济证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用
（但须适合中国证监会的关系章程）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合步调后，
不错将其纳入投资范围。
本基金的配置比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的 0%－95%；投资于品牌
类上市公司的股票（含存托凭证）占非现款资产的比例不低于 80%；债券、货币阛阓器用
过头他资产的占基金资产的比例不低于 5%；基金持有一都权证的市值不得跨越基金资产
净值的 3%；基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于
基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念
相应治愈。
例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：
（1）本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不跨越基金资产净值的
（2）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的一都基金持有一家公司刊行的证
券（含存托凭证），不跨越该证券的 10％；
（3）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的一都怒放式基金持有一家上市公
司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；
（4）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的一都投资组合持有一家上市公司
刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；
（5）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值
的 40%；
（6）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本
基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（7）本基金持有的一都权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；本基金管理东说念主管
理的一都基金持有的吞并权证，不得跨越该权证的 10％；本基金在职何往复日买入权证的
总金额，不得跨越上一往复日基金资产净值的 0.5％；
（8）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救济证券的比例，不得跨越该资产支
持证券领域的 10%；本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得跨越
该基金资产净值的 10%；本基金管理东说念主管理的一都证券投资基金投资于吞并原始权益东说念主的
各种资产救济证券，不得跨越其各种资产救济证券总共领域的 10%；本基金持有的一都资
产救济证券，其市值不得跨越该基金资产净值的 20%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有资
产救济证券期间，若是其信用等第下降、不再适合投资步调，应在评级申诉发布之日起 3
个月内给以一都卖出；
（10）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值的 10%；
（12）本基金持有的整个流通受限证券，其市值不得跨越基金资产净值的 30%；经基
金管理东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行治愈；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越该基金资产净值的
金不适合前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆
回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）本基金不得违反基金合同中关系投资范围、投资策略、投资比例的章程；
（16）法律法则或监管部门对上述比例限制另有章程的，从其章程。
除上述第（9）、（10）、（13）、（14）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基
金领域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适合上述投资比例的，基金管理
东说念主应当在 10 个往复日内进行治愈。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的关系约定。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。
上述投资组合限制要求中，若属法律法则的强制性章程，则当法律法则或监管部门取
消上述限制，在履行适合步调后，本基金投资可不受上述章程限制。
基金托管东说念主对基金投资的监督和查抄自基金合同收效之日起运转。
行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）依照法律、行政法则关系章程，由中国证监会章程不容的其他行径。
（7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行径。
行间债券阛阓进行监督。
基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经老成弃取的、本基金适用的银
行间债券阛阓往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金托管东说念主监督
基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往复敌手名单进行往复。基金管理东说念主不错每
半年对银行间债券阛阓往复敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时治愈
银行间债券阛阓往复敌手名单，应向基金托管东说念主理解事理，在与往复敌手发生往复前 3 个
作事日内与基金托管东说念主协商责罚。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述治愈的
名单运转收效，新名单收效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按
照条约进行结算。基金管理东说念主负责对往复敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的往复司法
进行往复，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担
往复敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的
往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担
由此变成的任何损成仇职责。
通受限证券进行监督。
（1）基金投资流通受限证券，应慑服《对于标准基金投资非公开刊行证券行径的热切
通告》、《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关系问题的通告》等关系法律法
规章程。
（2）此处的流通受限证券与上文说起的流动性受限资产并不都备一致，包括由《上市
公司证券刊行管理办法》标准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时
明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布缺欠音书或其他原因而临时停牌的证
券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。
（3）在初度投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应当制定关系投资决策进程、风险控
制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安
排流通受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风
险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管
理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。
（4）在投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个往复日向基金托管东说念主提供
关系流通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金管理东说念主与承销商订立
的销售条约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金
额、划款时辰文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真实、完好。
（5）基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资流通受限证券的过程中，如觉得因阛阓出现剧
烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行径可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要
求基金管理东说念主对该风险的排斥或堤防措施进行补充和整改，并作念出版面理解。不然，基金
托管东说念主经预先书面通告基金管理东说念主，有权拒却履行其关系指示。因拒却履行该指示变成基
金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权申诉中国证监会。
（6）基金管理东说念主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托
管东说念主大略正常查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损
失或基金托管东说念主无法安全救济基金财产的职责与损失，由基金管理东说念主承担。
（7）若是基金管理东说念主未按照本条约的约定向基金托管东说念主报送关系数据或者报送了不实
的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。
除基金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，
基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。
相应的风险控制补充条约，并按照法律法则的章程和补充条约的约定向基金托管东说念主提供经
基金管理东说念主董事会批准的关系基金投资中期单子或中小企业私募债券的投资管理轨制。
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系
信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。
和基金合同的章程，应实时以书面庞貌通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合
和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通告后应不才一作事日前实时查对并以
书面庞貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，理解违纪原因及
纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通
知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在
限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复步调
还是收效的投资指示违反法律、行政法则和其他关系章程，或者违反基金合同约定的，应
当立即通告基金管理东说念主，并申诉中国证监会。
基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应在章程时辰内答复并改
正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会
报送基金监督申诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。
金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东说念主无刚直事理，拒却、浮泛
对方根据本条约章程阁下监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节
严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。
（三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全
救济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计算的基金资产净
值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运
作等行径。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未履行
或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合
同、本条约过头他关系章程时，应实时以书面庞貌通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主
收到通告后应不才一作事日前实时查对并以书面庞貌给基金管理东说念主发出回函，理解违纪原
因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时
对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行
为，包括但不限于：提交关系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在规
定时辰内答复基金管理东说念主并改正。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主有缺欠违游记径，应实时申诉中国证监会，同期通告基金
托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无刚直事理，拒却、浮泛对
方根据本条约章程阁下监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严
重或经基金管理东说念主建议警戒仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。
（四）基金财产的救济
（1）基金财产应孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。
（2）基金托管东说念主应安全救济基金财产。未经基金管理东说念主依据正当步调作出的正当合规
指示，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。
（3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。
（4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产阔别建设账户，确保基金财产的完好与独
立。
（5）基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，按照基金合同和本条约的约定救济基金财
产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。
（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与关系当事东说念主细目到账
日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基
金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何责
任。
（7）除依据法律法则和基金合同的章程外，基金托管东说念主不得委派第三东说念主托管基金财
产。
（1）基金召募期间的资金应存于基金管理东说念主在具有托管资历的贸易银行开设的基金认
购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。
（2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份
额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金管理东说念主应将属于基金财
产的一都资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在章程时辰内，遴聘具有从
事证券关系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验
资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。
（3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管理东说念主按章程办理
退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（1）基金托管东说念主应负责本基金的资金账户的开设和管理。
（2）基金托管东说念主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金
管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主救济和使用。
本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申
购款，均需通过本基金的资金账户进行。
（3）基金托管资金帐户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主
和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的行径。
（4）基金托管资金账户的开立和管理当适合关系法律法则的关系章程。
（5）在适正当律法则章程的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基
金资产的支付。
（1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开
立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和
基金管理东说念主不得出借或未经对方欢跃私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任
何账户进行本基金业务除外的行径。
（3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐作事，基
金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程
履行。
（4）基金证券账户的开立和证券账户卡的救济由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和
运用由基金管理东说念主负责。
（5）在本托管条约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，触及相
关账户的开设、使用的，按关系章程开设、使用并管理；若无关系章程，则基金托管东说念主应
当比照并慑服上述对于账户开设、使用的章程。
《基金合同》收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的有
关章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并
代表本基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金订立世界
银行间债券阛阓债券回购主条约。
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的章程，在基
金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关系司法使用并管理。
（2）法律法则等关系章程对关系账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。
基金财产投资的关系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善
救济，救济凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理
东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行有用控制下的什物证券在基金托管东说念主救济期间的损
坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构履行有用控制
的证券不承担救济职责。
由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关系的缺欠合同的原件阔别由基金管理东说念主、基
金托管东说念主救济。除条约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系的缺欠合同期
应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本
的原件。缺欠合同的救济期限为基金合同远离后 15 年。
（五）基金资产净值的计算和管帐核算
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
基金管理东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、《对于证券
投资基金履行估值业务及份额净值计价关系事项的通告》过头他法律、法
规的章程。用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基
金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个作事日往复结果后计算当日的基金资产净值，以约定
方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理
东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值给以公布。
基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步调以及关系
法律法则的章程或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时，发现方应实时通告对方，以约
定的方法、步调和关系法律法则的章程进行估值，以齰舌基金份额持有东说念主的利益。
基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本基金关系
的管帐问题，本基金的管帐职责方是基金管理东说念主。如经关系各方在对等基础上充分经营
后，仍无法达成一致的主见，基金管理东说念主有权按照其对基金净值的计算结果对外给以公
布。
（六）基金份额持有东说念主名册的登记与救济
本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须阔别妥善救济的基金份额持有东说念主名册，包括基金
合同收效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年
有东说念主的称号和持有的基金份额。
基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主保
管。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供恣意一个往复日或一都往复日的基金份额持有东说念主
名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。
基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同收效日、基金合同远离
日等触及到基金缺欠事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善救济基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托
管东说念主不得将所救济的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服保
密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救济基金份额持有东说念主名册，应
按关系法则章程各自承担相应的职责。
（七）争议责罚方式
因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合责罚，协商、融合不
能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京
市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端
的，对当事东说念主均有抑止力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，齰舌基金份额持有东说念主的正当权
益。
本条约受中国法律统治。
（八）托管条约的变更与远离
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得
与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后收效。
（1）《基金合同》远离；
（2）基金托管东说念主驱散、照章被排除、歇业或由其他基金托管东说念主采纳基金资产；
（3）基金管理东说念主驱散、照章被排除、歇业或由其他基金管理东说念主采纳基金管理权；
（4）发生法律法则或《基金合同》章程的远离事项。
第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务
基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主
在正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据履行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要
和阛阓的变化，不断完善并加多和修改服务款式。
一、营销立异及网上往复服务
为丰富投资者的往复方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种样貌的往复服务。
在营销渠说念立异方面，本基金管理东说念主大肆发展基金电子商务，已通达基金网上往复系
统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浅易、快捷地办理基
金往复及信息查询等已通达的各项基金网上往复业务。同期，投资者可体恤鹏华基金官方
微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速终了净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可
终了账户查询功能和往复功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信
号咫尺也救济鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不断努力完善
现存时刻系统和销售渠说念，为投资者提供愈加种种化的往复方式和技能。
二、信息定制服务
投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400-
金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信
息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会
周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和履行情况，应时治愈发送的
定制信息内容。
三、在线接洽服务
投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：
penghuajijin）等辘集通信器用进行业务接洽，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主接洽
服务，在作事时辰内有专东说念主在线提供接洽服务。
四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账
户余额、往复情况、基金居品信息与服务等信息查询。
呼唤中心东说念主工坐席提供作事日 8：30－21：00 的坐席服务（缺欠法定节沐日除外），
投资者不错通过该热线取得业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项
服务。
五、客户投诉受理服务
投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主建设的投诉专线、呼唤中心东说念主
工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。
电话、电子邮件、书信、辘集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理
投诉电话（0755-82353668）、信箱、辘集服务。现场投诉和主见簿投诉是补充投诉渠说念，
由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。
第二十二部分 其他应表示事项
本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息表示办法》等关系法律法则章程的内容与阵势进行表示，并在指定序论上公告。
公告事项 法定表示方式 法定表示日历
鹏华品牌传承天真配置搀杂型证券投 《中国证券报》、基金管理 2024 年 01 月 04 日
资基金更新的招募理解书 东说念主网站及/或中国证监会基
金电子表示网站
鹏华品牌传承天真配置搀杂型证券投 《中国证券报》、基金管理 2024 年 01 月 04 日
资基金基金居品贵府提要（更新） 东说念主网站及/或中国证监会基
金电子表示网站
对于鹏华基金管理有限公司旗下部分 《中国证券报》、基金管理 2024 年 01 月 04 日
基金申购博隆时刻初度公开刊行 A 股 东说念主网站及/或中国证监会基
的公告 金电子表示网站
鹏华基金管理有限公司涌现公告 《中国证券报》、基金管理 2024 年 01 月 18 日
东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华品牌传承天真配置搀杂型证券投 《中国证券报》、基金管理 2024 年 01 月 19 日
资基金 2023 年第 4 季度申诉 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 01 月 23 日
持有的股票停牌后估值方法变更的提 东说念主网站及/或中国证监会基
示性公告 金电子表示网站
鹏华品牌传承天真配置搀杂型证券投 《中国证券报》、基金管理 2024 年 01 月 27 日
资基金基金司理变更公告 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华品牌传承天真配置搀杂型证券投 《中国证券报》、基金管理 2024 年 01 月 31 日
资基金更新的招募理解书（2024 年第 东说念主网站及/或中国证监会基
鹏华品牌传承天真配置搀杂型证券投 《中国证券报》、基金管理 2024 年 01 月 31 日
资基金基金居品贵府提要（更新） 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于暂停北京 《中国证券报》、基金管理 2024 年 02 月 02 日
中期期间基金销售有限公司办理旗下 东说念主网站及/或中国证监会基
基金关系销售业务的公告 金电子表示网站
鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员 《中国证券报》、基金管理 2024 年 02 月 08 日
变更公告 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于远离与北 《中国证券报》、基金管理 2024 年 03 月 04 日
京中期期间基金销售有限公司销售合 东说念主网站及/或中国证监会基
作关系的公告 金电子表示网站
鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《中国证券报》、基金管理 2024 年 03 月 16 日
基金参与华福证券有限职责公司申购 东说念主网站及/或中国证监会基
（含如期定额投资）费率优惠行径的 金电子表示网站
公告
鹏华品牌传承天真配置搀杂型证券投 《中国证券报》、基金管理 2024 年 03 月 28 日
资基金 2023 年年度申诉 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于旗下证券 《中国证券报》、基金管理 2024 年 03 月 30 日
投资基金持有的股票估值方法变更的 东说念主网站及/或中国证监会基
辅导性公告 金电子表示网站
鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员 《中国证券报》、基金管理 2024 年 04 月 13 日
变更公告 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于董事长变 《中国证券报》、基金管理 2024 年 04 月 13 日
更的公告 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华品牌传承天真配置搀杂型证券投 《中国证券报》、基金管理 2024 年 04 月 19 日
资基金 2024 年第 1 季度申诉 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司涌现公告 《中国证券报》、基金管理 2024 年 05 月 10 日
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鹏华基金管理有限公司对于调通盘东说念主 《中国证券报》、基金管理 2024 年 05 月 16 日
投资者开立基金账户证件类型的公告 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于治愈旗下 《中国证券报》、基金管理 2024 年 06 月 12 日
部分基金单笔最低赎回份额和账户最 东说念主网站及/或中国证监会基
低份额余额限制的公告 金电子表示网站
鹏华品牌传承天真配置搀杂型证券投 《中国证券报》、基金管理 2024 年 06 月 28 日
资基金基金居品贵府提要（更新） 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于远离与喜 《中国证券报》、基金管理 2024 年 07 月 12 日
鹊金钱基金销售有限公司销售合营关 东说念主网站及/或中国证监会基
系的公告 金电子表示网站
鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 07 月 13 日
持有的股票估值方法变更的辅导性公 东说念主网站及/或中国证监会基
告 金电子表示网站
鹏华品牌传承天真配置搀杂型证券投 《中国证券报》、基金管理 2024 年 07 月 18 日
资基金 2024 年第 2 季度申诉 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《中国证券报》、基金管理 2024 年 07 月 29 日
基金参与渤海证券股份有限公司认/申 东说念主网站及/或中国证监会基
购（含如期定额投资）费率优惠行径 金电子表示网站
的公告
对于鹏华基金管理有限公司旗下部分 《中国证券报》、基金管理 2024 年 08 月 21 日
基金申购小方制药初度公开刊行 A 股 东说念主网站及/或中国证监会基
的公告 金电子表示网站
鹏华品牌传承天真配置搀杂型证券投 《中国证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日
资基金 2024 年中期申诉 东说念主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 09 月 25 日
持有的股票停牌后估值方法变更的提 东说念主网站及/或中国证监会基
示性公告 金电子表示网站
鹏华品牌传承天真配置搀杂型证券投 《中国证券报》、基金管理 2024 年 10 月 24 日
资基金 2024 年第 3 季度申诉 东说念主网站及/或中国证监会基
金电子表示网站
鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 11 月 06 日
持有的股票停牌后估值方法变更的提 东说念主网站及/或中国证监会基
示性公告 金电子表示网站
上述表示事项的表示期间自 2023 年 12 月 12 日至 2024 年 12 月 09 日。
第二十三部分 招募理解书的存放及查阅方式
本招募理解书按关系法律法则，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公场面，投
资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募理解书复制件
或复印件，但应以招募理解书蓝本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查
阅。
基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。
第二十四部分 备查文献
一、备查文献包括：
二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式：
备查文献存放在基金管理东说念主处。
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