小色哥, 鹏中语化传媒文娱股票: 鹏中语化传媒文娱股票型证券投资基金更新的招募说明书

户外品牌 鹏中语化传媒文娱股票型证券投资   基金更新的招募说明书   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国设立银行股份有限公司                             迫切辅导    本基金经 2015 年 4 月 7 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏中语化传媒娱 乐股票型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2015〕574 号文）注册，进行召募。根 据相干法律法例，本基金基金合同已于 2016 年 1 月 27 日肃肃见效，基金管理东说念主于该日起 肃肃启动对基金财产进走运作管理。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，充分探讨自身的风险承受能力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险相配他风险等。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺 表决权等方面的额外安排可能激发的风险；存托公约自动不休存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息表示监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。    基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金阐扬的保证。    基金管理东说念主依照恪称牵涉、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者骄傲”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投老本基金前应厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品贵寓撮要。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 09 日，相干财务数据和净值阐扬截止日 为 2024 年 09 月 30 日(未经审计)。                      目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 相干服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的见效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分派 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息表示 第十六部分 风险揭示 第十七部分 基金的隔断与计帐 第十八部分 基金合同的内容节录 第十九部分 基金托管公约的内容节录 第二十部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十一部分 其他应表示事项 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十三部分 备查文献                第一部分 绪 言  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息表示管理办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险管理规则》（以下简称《流动性规则》）等相干法律法例的规则，以及《鹏中语化 传媒文娱股票型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。  本招募说明书评释了鹏中语化传媒文娱股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的投资办法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相干的必要事项，投资东说念主 在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性申诉或者紧要遗漏，并对 其真正性、准确性、竣工性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求 召募的。本基金管理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他相干规则享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应瞩目查阅基金合同。                第二部分 释 义  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对本基金合同的任何有用校正和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 告》 释、行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文牍等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其常常作念出的校正 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 相干法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、鬈曲、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务代理公约，代为办 理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 接受鹏华基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 金份额余额相配变动情况的账户 购、申购、赎回、鬈曲及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额鬈曲为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购苦求的一种投资方式 鬈曲中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金鬈曲中转入苦求份额总和后的余 额）朝上上一洞开日基金总份额的 10% 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、 资产维持证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交游的债券等 方式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等弁言 要》相配更新                    第三部分 基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况                                         出资额（万              出资东说念主称号                                出资比例                                          元）          国信证券股份有限公司                      7，500     50%     意大利欧利盛老本资产管理股份公司      （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                      150      1%                总 计                       15，000   100%   （二）主要东说念主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为本领有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席推广官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国外推广委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席推广 官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席推广官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席推广官。现任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。   Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业料理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年   张元先生，安祥董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室做事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限工作公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限工作公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事。   高臻女士，安祥董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，花式触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司推广合伙东说念主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金 管理有限公司董事。   蒋毅刚先生，安祥董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自   黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼推广董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司推广董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司推广董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 推广委员会成员。现 任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉利保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规众人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、守护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，守护长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事老师部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司守护长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开导银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国外业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国设立银行河南省分行国外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司权术 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构应承部总司理。   萧嘉倩女士，国籍中国，经济学硕士，13 年证券从业训戒。曾任国信证券投资银行花式 司理，广发基金金融工程部居品司理，中信证券投资银行部花式司理，南边基金基金经 理。2024 年 1 月加盟鹏华基金管理有限公司，现担任结识收益投资部基金司理。2024 年   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国外业务部总司理。  闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      三、基金管理东说念主的职责 集、申购、赎回和登记事宜； 为；      四、基金管理东说念主的承诺 法》、《信息表示办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面胁制轨制，选择有用措 施，驻扎罪人步履的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例以及中国证监会拦截的其他步履。 法例及行业表率，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法经营；  （2）违犯法律法例、基金合同或托管公约；  （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）断绝、扰乱、勤恳或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率牵涉、挥霍权利；  （7）泄露在职职期间明察的相干证券、基金的交易阴事、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息；  （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；  （9）协助、接受委用或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交游；  （10）违犯证券交游所业务国法，利用对敲、倒仓等作恶妙技主管市集价钱，侵扰市 场模范；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息表示和告白中专诚含有不实、误导、欺骗成份；  （13）以不高洁妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法例拦截的步履。  （1）依摄影干法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间明察的相干证券、基金的交易阴事，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游相配他行径。   五、基金管理东说念主的里面胁制轨制  基金管理东说念主的里面胁制谨守以下原则：  （1）健全性原则：里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个模范；  （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，调遣内控轨制 的有用推广；  （3）安祥性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对安祥，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的胁制成本达到最好的里面胁制效果。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当顺应国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面胁制轨制应当涵盖基金管理东说念主经营管理的各个模范，不得留有 轨制上的空缺或间隙；  （3）审慎性原则：制定里面胁制轨制应当以审慎经营、驻扎和化解风险为起点；  （4）应时性原则：里面胁制轨制的制定应当跟着相干法律法例的休养和基金管理东说念主经 营政策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险胁制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险胁制政策和控 制政策、调解突发紧要风险等事项；  （2）公司守护长负责对基金管理东说念主各业务模范正当合规运作进行监督检讨，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会径直酬金；  （3）公司经营管理层、守护长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各种 风险给予充分的评估和驻扎，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、商酌，并实时采 取驻扎和胁制措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检讨轨制，通过如期 或不如期检讨里面胁制轨制的推广情况，促使公司各项经营管理行径的表率运行；  （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时酬金的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险胁制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险胁制职责，负责把公司的风险胁制理念和措施落实到每一个业务模范当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行酬金、反馈的义务。  （1）公司通过持续健全法东说念主治理结构，充分表现安祥董事和监事会的监督职能，力求 从起源上根毫不高洁关联交游、利益输送和里面东说念主胁制满足的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；  （2）管理层平稳设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻扎意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志结合到公司各个部门、各个岗亭和各个模范；  （3）公司依据自身经营特色建立了包括岗亭自控、相干部门和岗亭之间相互监督制 衡、守护长和监察稽核部监督的、权责统一、严实有用的三说念内控防地；  （4）建立并持续完善里面胁制体系及里面胁制轨制：自成立来，公司持续完善内控组 织架构、胁制模范、胁制措施以及胁制职责，建立健全里面胁制体系。通过持续地对里面 胁制轨制进行校正和更新，公司的里面胁制轨制持续走向完善；  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息本领管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭成就、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风险胁制；  （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭成就上选择了严格的分离制 度，罢了了基金投资与交游、交游与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭成就上减少和驻扎操作及操守风险；  （7）建立健全了岗亭工作制：公司通过健全岗亭工作制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理工作；  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、酬金、胁制以及监督模范， 并经过顺应的胁制经由，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作相干的风险，通过昭彰的酬金渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、胁制，使部门和管理层即时把捏风险情状并实时、快速作出风险胁制决策；  （9）建立自动化监督胁制系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开导的投资方针监 控系统等计划机接济胁制系统，对投资比例限定、“拦截买入股票名单”、交叉交游等方 面进行电子化胁制，有用地驻扎了运作风险和操守风险；  （10）持续强化投资模范，严格实施股票库轨制：公司持续强化投资模范，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、拦截和限定投资股票轨制，并由研究小组负责 调遣，整个股票投资必须完全从股票库中取舍。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金盲从基金合同的情况进行评估，驻扎契约风险。  （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支撑里面胁制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；  （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面胁制的表示真正、准确；  （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展持续完善里面胁制体系和里面胁制制 度。                第四部分 基金托管东说念主  一、基金托管情面况  （一）基本情况   称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国设立银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、 应承相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统维持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外 部管帐师事务所对托管业务进行里面胁制审计，并依然成为旧例化的内控工作妙技。   （三）基金托管业务经营情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国设立银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，持续加强风险管理和里面胁制，严格履行托管东说念主的各项职责，切 实调遣资产持有东说念主的正当权益，为资产委用东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发 展，中国设立银行托管资产限制持续扩大，托管业务品种持续增多，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业 务等居品在内的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最王人全的交易银行之一。舍弃 托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国设立银行屡次被《全球托管 东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多 年荣获中央国债登记结算有限工作公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐 所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大 型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并动作独一 中资银行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公 募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。  二、基金托管东说念主的里面胁制轨制  （一）里面胁制办法  动作基金托管东说念主，中国设立银行严格盲从国度相干托管业务的法律法例、行业监管规 章和本行内相干管理规则，称职经营、表率运作、严格检讨，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全竣工，确保相干信息的真正、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。  （二）里面胁制组织结构  中国设立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面胁制工作，对托管 业务风险管理和里面胁制的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负 责托管业务的内控合规工作，具有安祥诈欺内控合规工作权利和能力。  （三）里面胁制轨制及措施  资产托管业务部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了管理轨制、胁制轨制、岗亭 职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和凯旋进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权工作实行鸠合胁制，业务图章按规程 支撑、存放、使用，账户贵寓严格支撑，制约机制严格有用；业务操作区专门成就，禁闭 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东说念主负责，驻扎泄密；业求罢了自动化操 作，驻扎东说念主为事故的发生，本领系统竣工、安祥。  三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范  （一）监督方法  依照《基金法》相配配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规则， 对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金计帐和核算服务模范中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理 东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行检讨监督。  （二）监督经由 进行监控，如发现投资畸形情况，向基金管理东说念主进行风险辅导，与基金管理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要畸形事项实时酬金中国证监会。 释或举证，如有必要将实时酬金中国证监会。               第五部分 相干服务机构  一、基金份额销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层  研究电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  研究东说念主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  研究电话：010-88082426  传真：010-88082018  研究东说念主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  研究电话：021-68876878  传真：021-68876821  研究东说念主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区设立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  研究电话：027-85557881  传真：027-85557973  研究东说念主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  研究电话：020-38927993  传真：020-38927990  研究东说念主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东说念主官方网站。  基金管理东说念主可根据相干法律法例要求，根据实情，取舍其他顺应要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。  二、登记机构    称号：鹏华基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层    法定代表东说念主：张纳沙    办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层    研究电话：（0755）82021877    传真：（0755）82021165    负责东说念主：范伟强   三、讼师事务所    称号：广东嘉得信讼师事务所    住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民期间广场 A 座 201    法定代表东说念主：闵王人双    办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民期间广场 A 座 201    研究电话：（0755）33391280    传真：0755-33033086    研究东说念主：闵王人双   承办讼师：闵王人双、鲍泽飞   四、管帐师事务所    称号：毕马威华振管帐师事务所（额外往往合伙）    住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    法定代表东说念主：邹俊    办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    研究电话：(0755)25471000    传真：(0755)82668930    研究东说念主：蔡正轩    承办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛              第六部分 基金的召募与基金合同的见效    一、基金的召募与基金合同的见效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他相干法律法例，以及基金合同的规则，经 中国证监会注册。除法律、行政法例或中国证监会另有规则外，任何与基金份额发售相干 确当事东说念主不得预留或提前发售基金份额。召募期间有用认购份额 245，496，373.77 份，利息 结转份额 85，774.62 份，共计 245，582，148.39 份，召募户数为 1，549 户。    本基金的基金合同已于 2016 年 1 月 27 日肃肃见效。    二、召募对象   顺应法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机 构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、基金运作方式和类型   契约型洞开式，股票型基金   四、基金的存续期间   不如期   五、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   基金合同见效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期酬金中给予表示；连气儿 60 个工作日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会酬金并淡薄治理决策，如鬈曲运作方式、与其他 基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例另有规则时，从其规则。            第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他相干公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳 证券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时辰变更或 其他额外情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的休养，但应在实 施日前依照《信息表示办法》的相干规则在指定弁言上公告。   本基金于 2016 年 1 月 29 日起的每个洞开日洞开日常申购、赎回、鬈曲和如期定额投 资业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或 者鬈曲。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰淡薄申购、赎回或鬈曲苦求且登记机构 阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行计划；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主必须在新 国法启动实施前依照《信息表示办法》的相干规则在指定弁言上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构规则的模范，在洞开日的具体业务办理时辰内淡薄申购或赎 回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回 苦求时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资东说念主赎回苦求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生多半赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照本基金合同相干条件处理。   基金管理东说念主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购或赎回苦求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日 提交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情 况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   五、申购和赎回的数目限定 管理东说念主直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律法例或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限定。 各销售机构可根据业务情况成就高于或即是本公司设定的上述单笔申购最低金额，如若销 售机构业务国法规则的最低单笔申购金额高于 1 元东说念主民币，以销售机构的规则为准。投资 者办理相干业务时，请谨守销售机构的具体业务规则。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内沿途基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告。 和赎回份额的数目限定。基金管理东说念主必须在休养前依照《信息表示办法》的相干规则在指 定弁言上公告。      六、申购和赎回的价钱、用度相配用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计划，并在 T+1 日内 公告。遇额外情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延计划或公告。   本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施判袂的申购费 率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算筹集的资金相配投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括世界社会保障基金、不错投资基金的场地社会保障基金、企业年 金单一盘算以及聚拢盘算。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户 指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金基金份额的待业金客户适用下表特定申购费 率，其他投资东说念主申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）              一般申购费率   特定申购费率             M            M≥ 500 万               每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取。投资东说念主在一天之内如若有多笔申 购，适用费率按单笔分别计划。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、登记 等各项用度。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购的有用份额单元为份，上述计划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金份额，对应费率为 1.5%，假 设申购当日基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.5%）＝49，261.08 元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元   申购份额＝49，261.08/1.050＝46，915.31 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金份额，假定申购当日基金份额净值为 1.050 元，则 其可得到 46，915.31 份基金份额。   本基金的赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                     赎回费率              Y＜7 天                      1.5%              Y≥2 年                       0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时 收取。相持续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；相持续持有期不 少于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；相持续持有期不 少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；相持续持有期 不少于 6 个月的投资东说念主，将赎回费总额的 25%计入基金财产（1 年以 365 天记）。上述未纳 入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，计划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，持随机辰为六个月，对应的赎回费率为   赎回金额=10，000×1.068=10，680 元   赎回用度=10，680×0.5%=53.40 元   净赎回金额=10，680-53.40=10，626.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，持有期限为六个月，假定赎回当日本基金份 额净值是 1.068 元，则其可得到的净赎回金额为 10，626.60 元。 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相干规则在指定弁言上公告。 基金促销盘算，针对以特定交游方式（如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资 东说念主如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相干监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率。 值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律法例以及监管部门、自律国法的规 定。      七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 值。 益时。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无 法正常运行。 达到或者朝上 50%，或者变相躲藏 50%鸠合度的情形时。 估值本领仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 、9 项暂停申购情形之一时且基金管理东说念主决定暂停申购 的，基金管理东说念主应当根据相干规则在指定弁言上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购申 请被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时， 基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 值。 停接受投资东说念主的赎回苦求。 估值本领仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一时且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东说念主 应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足 额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付 部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持 有东说念主在苦求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况摈弃 时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。      九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金鬈曲中转 出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金鬈曲中转入苦求份额总和后的余额）朝上 前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按正常赎回 模范推广。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有宝贵或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍宽限赎回或取 消赎回。取舍宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到沿途赎回为止；取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计划赎回金额，以此类 推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得朝上 20 个工作日，并应当在指定弁言上进行公告。   （4）若基金发生多半赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主朝上上一洞开日基金总份 额 10%以上的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回 苦求。对其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）和大额赎回苦求东说念主 10%以内的赎回苦求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主朝上 10%的赎回苦求按比例阐明。对当日未予阐明 的赎回苦求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁；取舍 宽限赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎 回苦求时未作明确取舍，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规则的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东说念主，说明相干处理方法，并在 2 日内在 指定弁言上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 或赎回时，基金管理东说念主依摄影干法律法例的规则在指定弁言上刊登基金再行洞开申购或赎 回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 次。当连气儿暂停时辰朝上 2 个月的，基金管理东说念主不错休养刊登公告的频率。暂停结果，基 金再行洞开申购或赎回时，基金管理东说念主依摄影干法律法例的规则在指定弁言上连气儿刊登基 金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。      十一、基金鬈曲   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的鬈曲业务，基金鬈曲不错收取一定的鬈曲费，相干国法由基金管 理东说念主届时根据相干法律法例及本基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。      十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推广等情形而产生的 非交游过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念阁下有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于 顺应条件的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收 费。      十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规则的圭臬收取转托管费。      十四、如期定额投资盘算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资盘算，具体国法由基金管理东说念主另行规则。 投资东说念主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规则的如期定额投资盘算最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会认同的交游场面或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违犯法律法例及中国证监会规则的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务国法，并依照《信息表示办法》的相干规则进行公告。                 第八部分 基金的投资   一、投资办法   本基金为股票型基金，在有用胁制风险前提下，精选文化传媒文娱业相干的优质上市 公司，共享其发展和成长的契机，发愤逾额收益与长期老本升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 含中小板、创业板相配他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金 融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可鬈曲债券、可交 换债券、中小企业私募债等）、货币市集器具、权证、资产维持证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相干规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 80%－95%；投 资于文化传媒文娱业相干的股票（含存托凭证）占非现款基金资产的比例不低于 80%；每 个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应休养。   三、投资策略   本基金将通过追踪考量频繁的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的实足 水柔顺增长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率政 策等）来判断经济周期面前的位置以及畴昔将发展的标的，在此基础上对各大类资产的风 险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现款等大类资产之间的配置比例、休养 原则和休养范围。   本基金通过从上至下及从下到上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组 合。中枢想路在于：1）从上至下地分析行业的增长出路、行业结构、交易模式、竞争要素 均分析把捏其投资契机；2）从下到上地评判企业的中枢竞争力、管理层、治理结构等以及 其所提供的居品和服务是否契合畴昔行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综 合的研判，深度挖掘优质的个股。   （1）文化传媒文娱业的界说   文化传媒文娱业包括文化文娱成品、文化文娱传播服务和文化逍遥文娱行径等界限的 居品制作、营销筹谋、居品运营、以及相干的软硬件提供商等产业链凹凸游的企业。具体 来说，涵盖电影电视、动漫游戏、新闻传播、文化老师、体育竞技、旅游逍遥、告白会 展、互联网以及相对应的软、硬件提供商等相干产业。除上述行业之外，如若某些细分行 业和公司通常顺应传媒文娱业的界说，本基金也会酌情将其纳入传媒文娱业的投资范围。   畴昔如若基金管理东说念主以为有更顺应的文化传媒文娱业辞别圭臬，基金管理东说念主有权对文 化传媒文娱业的界定方法进行变更。本基金由于上述原因变更文化传媒文娱业的界定方法 不需经基金份额持有东说念主大剖判过，但应实时奉告基金托管东说念主并公告。   若因基金管理东说念主界定文化传媒文娱业的方法休养或者上市公司经营发生变化等原因导 致本基金持有的文化传媒文娱业相干的股票的比例低于非现款基金资产的 80%，本基金将 在三十个交游日之内进行休养。   （2）从上至下的行业遴择   本基金将从上至下地进行行业遴择，重心存眷行业增长出路、行业利润出路和行业成 功要素。对行业增长出路，主要分析行业的外部发展环境、行业的人命周期以及行业波动 与经济周期的关系等；对行业利润出路，主要分析行业结构，超越是业内竞争的方式、业 内竞争的热烈进程、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争 的要道告捷要素的判断，为展望企业经营环境的变化建立起塌实的基础。   （3）从下到上的个股取舍   本基金通过定性和定量相结合的方法进行从下到上的个股取舍，对企业基本面和估值 水平进行轮廓的研判，精选优质个股。   本基金通过以下两方面圭臬对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的上市公司：   一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，取舍具有可持续竞 争上风的上市公司或畴昔具有广泛成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结 果判断策略的有用性、策略的实施维持和策略的推广效率；就中枢竞争力，分析公司的现 有中枢竞争力，并判断公司能否利用现存的资源、能力和定位取得可持续竞争上风。   另一方面是管理层分析，通过谨防检会公司的管理层以及管理轨制，取舍具有雅致无比治 理结构、管理水平较高的优质公司。   本基金通过对上市公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的选 择和估值倍数的相比，取舍股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行业的特色详情 对股价最有影响力的要道估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）；就估值倍数 而言，通过业内相比、历史相比和增长性分析，详情具有飞腾基础的股价水平。   （4）存托凭证的投资策略   本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券取舍 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，生动地休养组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子及价值挖掘策略、价 差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求结识确当期收益。   中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式刊行和转让，约定在一如期限还本付息 的公司债券。由于其非公开性及条件可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深刻研究发 行东说念主资信及公司运营情况，合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过 程中密切监控债券信用等第或刊行东说念主信用等第变化情况，尽力躲藏风险，并获取逾额收 益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，取舍流动性好、交游活跃的股指 期货合约，充分探讨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效果，罢了股票组合的逾额收益。   四、投资决策依据及模范   （1）相干法律、法例和基金合同的相干规则。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：详情本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：瞎想和休养投资组合。瞎想和休养投资组合需要探讨 的基自身分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限定和比例限定；研 究员的投资建议；基金司理的安祥判断；大数据与金融工程部的分析酬金等。   （3）鸠合交游室：基金司理向鸠合交游室下达投资指示，鸠合交游室司理收到投资指 令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确推广。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供相干分析酬金。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和实践 需要休养上述投资决策模范，并给予公告。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准：   中证传媒指数收益率×80%＋中证轮廓债指数收益率×20%   中证传媒指数是由中证指数有限公司编制并发布。该指数从中证全指样本空间内，按 照往日一年日均成交金额由高到低排行，剔除流动性排行后 20%的股票；其次，将播送与 文娱软件、数据处理与外包服务等行业的股票纳入中证传媒主题，轮廓反应了沪深两市属 于传媒产业的公司股票的举座走势。中证轮廓债指数的选样债券的信用类别遮蔽全面，期 限组成平素，适于作念基金债券资产的功绩相比基准。基于本基金的投资范围和投资比例限 制，选用上述功绩相比基准或者诚笃反应本基金的风险收益特征。   如若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准 推出，或者是市集上出现愈加稳健用于本基金的功绩相比基准的指数时，本基金管理东说念主协 商基金托管东说念主后不错在报中国证监会备案以后变更功绩相比基准并实时公告，但不需要召 集基金份额持有东说念主大会。    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券基金、搀杂型 基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。    基金管理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不更动本基金的 骨子性风险收益特征，但由于风险等第分类圭臬的变化，本基金的风险等第表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。    七、投资限定    基金的投资组合应谨守以下限定：    （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的 80%－95%；投资于文化传媒文娱 业相干的股票（含存托凭证）占非现款基金资产的比例不低于 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不朝上基金资产净值的    （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不朝上 该证券的 10%；    （5）本基金管理东说念主管理的沿途洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 朝上该上市公司可流畅股票的 15%；    （6）本基金管理东说念主管理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%；    （7）本基金持有的沿途权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；    （8）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有的统一权证，不得朝上该权证的 10%；    （9）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得朝上上一交游日基金资产净值的    （10）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得朝上基金资产 净值的 10%；    （11）本基金持有的沿途资产维持证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%，中国 证监会规则的额外品种除外；    （12）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产维持证券的比例，不得朝上该资产 维持证券限制的 10%；   （13）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产维持证券，不 得朝上其各种资产维持证券共计限制的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 有资产维持证券期间，如若其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级酬金发布之日 起 3 个月内给予沿途卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净 值的 40%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金资产净值的 10%；   （18）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产 净值的 10%；   （19）本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得朝上基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （20）本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得朝上基金持有的股票 总市值的 20%；   （21）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计划） 应当顺应基金合同对于股票投资比例的相干约定；   （22）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交游日基金资产净值的 20%；   （23）基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （24）本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会相干规则，与基 金托管东说念主在本基金托管公约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基 金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险胁制轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作 风险等各样风险；   （25）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 金不顺应前述所规则比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （26）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（14）、（25）、（26）条外，因证券/期货市集波动、上市公司/证 券刊行东说念主合并、基金限制变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的身分致使基 金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中 国证监会规则的额外情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检讨自本基金合同见效之日起启动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓舞、实践胁制东说念主或 者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，谨守持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推广。相干交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表示。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应模范 后，则本基金投资不再受相干限定。   为调遣基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱相配他不高洁的证券交游行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则拦截的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述拦截性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 模范后，则本基金投资不再受相干限定。   八、基金的融资融券及转融通   本基金不错根据届时有用的相干法律法例和政策的规则进行融资融券、转融通。   九、基金的投资组合酬金   基金管理东说念主的董事会、董事保证本酬金所载贵寓不存在不实记录、误导性申诉或紧要 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和竣工性承担个别及连带的法律工作。   基金托管东说念主中国设立银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 10 月 23 日复 核了本酬金中的财务方针、净值阐扬和投资组合酬金等内容，保证复核内容不存在不实记 载、误导性申诉或者紧要遗漏。   本酬金中财务贵寓未经审计。   本酬金期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                              占基金总资产的比例 序号            花式            金额（元）                                                 （%）      其中：股票                   64，434，665.96          89.19      其中：债券                               -              -      资产维持证券                              -              -      其中：买断式回购的买入返售金融                                         -                 -      资产 （1） 酬金期末按行业分类的境内股票投资组合                                                   占基金资产净值比 代码          行业类别            公允价值（元）                                                     例（%）  A   农、林、牧、渔业                                 -            -  B   采矿业                                      -            -  C   制造业                          5，960，363.00          8.55  D   电力、热力、燃气及水坐褥和      供应业                                      -            -  E   建筑业                                      -            -  F   批发和零卖业                                   -            -  G   交通运输、仓储和邮政业                              -            -  H   住宿和餐饮业                       5，872，530.00          8.42  I   信息传输、软件和信息本领服      务业                          32，234，748.96         46.21  J   金融业                          5，590，142.00          8.01  K   房地产业                                     -            -  L   租出和商务服务业                     2，810，852.00          4.03  M   科学研究和本领服务业                               -            -  N   水利、环境和大家设施管理业                            -            -  O   住户服务、修理和其他服务业                            -            -  P   老师                                       -            -  Q   卫生和社会工作                                  -            -  R   文化、体育和文娱业                   11，966，030.00         17.16  S   轮廓                                       -            -      共计                          64，434，665.96         92.38 （2） 酬金期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 酬金期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                      公允价值          占基金资产净值比例  序号    股票代码     股票称号   数目（股）                                       （元）             （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 酬金期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，取舍流动性好、交游活跃的股指 期货合约，充分探讨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效果，罢了股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 酬金期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案走访，或在酬金 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案走访的、或在酬金编制 日前一年内受到公开驳诘、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同规则的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称号              金额（元） （4） 酬金期末持有的处于转股期的可鬈曲债券明细 注：无。 （5） 酬金期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合酬金附注的其他翰墨态状部分   由于四舍五入的原因，投资组合酬金中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                         第九部分 基金的功绩    基金管理东说念主承诺以老实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。                                     功绩相比基准                       净值增长率标 功绩相比基准             净值增长率 1                 收益率圭臬差 1-3            2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 6.20%     0.85%   -3.51%    1.34%   9.71%     -0.49% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 19.40%   1.46%   -34.93%   1.44%   54.33%   0.02% 年 09 月 30 日                       第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以相配他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相干法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相安祥。    四、基金财产的支撑和刑事工作    本基金财产安祥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规则刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                     第十一部分 基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相干的证券交游场面的交游日以及国度法律法例规则需要对 外皮露基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。    三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最 近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近交游市价，详情公允价钱。   （2）交游所刊行实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调 整及详情公允价钱。   （3）交游所刊行未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收 盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，休养及详情公允价钱。   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值本领详情公允价值。交游所上 市的资产维持证券，选拔估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，选拔估值本领详情公允价值，在估值 本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开导行有明确锁如期的股票，统一股票在交游所上市后，按交游所上市的 统一股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会相干 规则详情公允价值。 构提供的价钱数据估值。 计量其公允价值的，按成本估值 。 境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。 值的刚正性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及相干 法律法例的规则或者未能充分调遣基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商治理。   根据相干法律法例，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的计划结果对外给予公布。   四、估值模范 量计划，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个工作日计划基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、估值过错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内（含第 3 位）发生估值过错时，视为基金 份额净值过错。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪恶形成估值过错，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶的工作东说念主应当对由 于该估值过错遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过错处理原则”给 予补偿，承担补偿工作。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计划差 错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错工作方应实时调解各 方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错工作方承担；由于估值过错责 任方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错工作方对径直损失 承担补偿工作；若估值过错工作方依然积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值过错工作方派遣更正的情况向相干 当事东说念主进行阐明，确保估值过错已得到更正。  （2）估值过错的工作方对相干当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值过错的相干径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 工作方仍派遣估值过错负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错工作方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利； 如若得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 得回的补偿额加上依然得回的欠妥得利返还的总和朝上其实践损失的差额部分支付给估值 过错工作方。  （4）估值过错休养选拔尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。  （5）估值过错工作方断绝进行补偿时，如若因基金管理东说念主罪恶形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如若因基金托管东说念主罪恶形成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 形成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。  （6）如若出现估值过错确当事东说念主未按规则对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿工作，则基金管理东说念主有权向出现罪恶确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遇到的损失。  （7）按法律法例规则的其他原则处理估值过错。  估值过错被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：  （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因详情 估值过错的工作方；  （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；  （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的工作方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向相干当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计划出现过错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管 东说念主，并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 益，决定蔓延估值； 值本领仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当暂停估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计划，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日交游结果后计划当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核阐明后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   八、额外情形的处理 金资产估值过错处理。 误，相干管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然选择 必要、顺应、合理的措施进行检讨，然则未能发现该过错而形成的基金资产净值计划错 误，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错除名补偿工作。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择 必要的措施减弱或摈弃由此形成的影响。               第十二部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指舍弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是 现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；      四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定弁言 公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计划截止日）的时辰不得朝上      六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务国法》执 行。                 第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计划方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一致的财务数据，自动 在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计划方法如 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一致的财务数据，自动 在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据相干法例及相应公约规则，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。   基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度相干税收征收的规则代扣代缴。              第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影干规则编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定弁言公告。               第十五部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基 金合同》相配他相干规则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主相配日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和作恶 东说念主组织。  本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中 国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒 介表示，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。  三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开表示的信息应选拔中文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。  本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除超越说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓撮要 有东说念主大会召开的国法及具体模范，说明基金居品的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个工作日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓撮要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》节录登载在指定弁言上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管公约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日登载于指定弁言上。  （三）《基金合同》见效公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定弁言上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计划方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金如期酬金，包括基金年度酬金、基金中期酬金和基金季度酬金  基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度酬金，将年度酬金登 载在指定网站上，并将年度酬金辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度酬金中的财务会 计酬金应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期酬金，将中期酬金 登载在指定网站上，并将中期酬金辅导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度酬金，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度酬金辅导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度酬金、中期酬金或 者年度酬金。   基金管理东说念主应当在中期酬金和年度酬金中表示基金组合股产情况相配流动性风险分析 等。   酬金期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期酬金“影响投资者决策的其他迫切信 息”项下表示该投资者的类别、酬金期末持有份额及占比、酬金期内持有份额变化情况及 居品的私有风险。   （七）临时酬金   本基金发生紧要事件，相干信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬金书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （八）暴露公告  在《基金合同》期限内，任何大家弁言中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相干 信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开暴露，并将相干情况立即酬金中国证监 会。  （九）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （十）计帐酬金  基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐酬金。基金财产计帐小组应当将计帐酬金登载在指定网站上，并将计帐酬金辅导 性公告登载在指定报刊上。  （十一）中国证监会规则的其他信息  基金管理东说念主应在基金招募说明书的显耀位置表示投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私 募债券后两个交游日内，基金管理东说念主应在指定弁言表示所投资中小企业私募债券的称号、 数目、期限、收益率等信息，并在季度酬金、中期酬金、年度酬金等如期酬金和招募说明 书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。  若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度酬金、中期酬金、年度酬金等如期酬金 和更新的招募说明书等文献中表示金融期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示金融期货交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投 资政策和投资办法。  若本基金投资资产维持证券，基金管理东说念主应当照章表示其所管理的证券投资基金投资 资产维持证券的情况，并保证所表示信息的真正性、准确性和竣工性，不得有不实记录、 误导性申诉和紧要遗漏。基金管理东说念主应在基金年报及中期酬金中表示其持有的资产维持证 券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和酬金期内整个的资产维持证券明细。基 金管理东说念主应在基金季度酬金中表示其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金 净资产的比例和酬金期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   六、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息表示内容 与花式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期酬金、 更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金计帐酬金等公开表示的相干基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊表示本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相干 报送信息的真正、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定弁言上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共弁言表示信息，然则其他大家弁言不得早于指定弁言表示信息，况且在不同弁言上表示 统一信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主升迁信息表示服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律国法的相干 规则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计酬金、法律认识书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息表示事项以法律法例规则及本章量入制出定的内容为准。                 第十六部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险相配他风险等。   一、系统性风险  本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。  政策风险是指政府相干证券市集的政策发生紧要变化或是有迫切的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款体式来分派，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响 而下降，从而使基金的实践投资收益下降。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会飞腾。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司经营风险、信用风险等。  上市公司的经营好坏受多种身分影响，如管理能力、财务情状、市集出路、行业竞 争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司经营不 善，其股票价钱可能下降，或者或者用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但弗成完全躲藏。  债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遇到损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司如若因为某种原因弗成完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏欠。广义的信用风险不仅指企业的背约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理本领等相干性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的身分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产弗成马上、低成土产货荡漾成现款，或者弗成应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产弗成实时变现或无法按照正常的市集价钱交游而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资办法的罢了。后者是指在洞开式基金交游过程中，可 能会发生多半赎回的情形，多半赎回可能会产生基金仓位休养的宝贵，导致流动性风险， 以致影响基金单元净值。   本基金的投资市集主要为证券交游所、世界银行间债券市集等流动性较好的表率型交 易场面，主要投资对象为具有雅致无比流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债 券和货币市集器具等）。股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 80%－95%，投资于 文化传媒文娱业相干的股票（含存托凭证）占非现款基金资产的比例不低于 80%，文化传 媒文娱业相干的股票成交较为活跃，流动性较好。轮廓评估在正常市集环境下本基金拟投 资市集、行业及资产的流动性雅致无比，流动性风险相对可控。   洞开式基金要随时派遣投资东说念主的赎回，如若基金资产弗成马上荡漾成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多半 赎回时，如若基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位休养的宝贵，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，轮廓运用各种 流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行胁制休养，动作特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的接济措施，包括但不限于宽限办理多半赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措 施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能濒临无法实时赎回、无 法沿途赎回、或赎回成本相对较高的风险。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按正常赎回 模范推广。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有宝贵或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍宽限赎回或取 消赎回。取舍宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到沿途赎回为止；取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计划赎回金额，以此类 推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得朝上 20 个工作日，并应当在指定弁言上进行公告。   （4）若基金发生多半赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主朝上上一洞开日基金总份 额 10%以上的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回 苦求。对其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）和大额赎回苦求东说念主 10%以内的赎回苦求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主朝上 10%的赎回苦求按比例阐明。对当日未予阐明 的赎回苦求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁；取舍 宽限赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎 回苦求时未作明确取舍，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   五、本基金特定风险 身分的影响，对于上述身分的意会或分析过错将导致本基金管理东说念主对股票内在价值的判断 出现诞妄，进而导致本基金管理东说念主作念出过错的投资决策。 股票（含存托凭证）投资比例最低将保持在 80%以上，无法完全躲藏股票市集的下降风 险。   （1）信用风险：中小企业私募债券刊行东说念主可能由于限制小、经营历史短、功绩不稳 定、里面治理表任意不够、信息透明度低等身分导致其弗成履行还本付息的工作而使预期 收益与实践收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过各样化投资来 漫步这种非系统风险，但弗成完全躲藏。   （2）流动性风险：中小企业私募债券由于其转让方式相配投资持有东说念主数的限定，存在 变现宝贵或无法在顺应或祈望时变现引起损失的可能性。   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指在股指期货交游中，由于现货价钱与期货价钱波动不一致，从而 基差波动省略情而导致的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欢快建立或者支撑股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司背约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺 表决权等方面的额外安排可能激发的风险；存托公约自动不休存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息表示监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集普遍步骤等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与居品风险之间的匹配历练。   七、其他风险 来风险；           第十七部分 基金的隔断与计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定弁言公告。   二、《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 相连的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐酬金；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐酬金进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐酬金出具法 律认识书；  （6）将计帐酬金报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。      四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念阁下有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐酬金料理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算酬金报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。      七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。      八、本基金被其他基金接管合并引起本基金基金合同隔断的，本基金财产可不予变现 和分派，并入其他基金资产中。本基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。本基金清 算的其他事项按照基金合同的其他约定推广。               第十八部分 基金合同的内容节录      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不 以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息表示，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔断的有限工作；  （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）推广见效的基金份额持有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》安祥运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及相干法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了 《基金合同》及国度相干法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；  （9）担任或委用其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规则的用度；  （10）依据《基金合同》及相干法律规则决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权利，为基金的利益诈欺因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融 通；  （14）以基金管理东说念主的花式，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （16）在顺应相干法律、法例的前提下，制订和休养相干基金认购、申购、赎回、转 换和非交游过户等的业务国法；  （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备迷漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安祥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相干规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择顺应合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应 《基金合同》等法律文献的规则，按相干规则计划并公告基金净值信息，详情基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬金；  （10）编制季度酬金、中期酬金和年度酬金；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他相干规则，履行信息表示及酬金义 务；   （12）保守基金交易阴事，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》相配他相干规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基 金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相干规则召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时辰发出，况且保证投资 者或者按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到相干贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临结果、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时酬金中国证监会并文牍基 金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主 违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的 步履承担工作；   （23）以基金管理东说念主花式，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基 金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后   （25）推广见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利、义务 于：  （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全支撑基金财 产；  （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据相干市集国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备迷漫的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安祥； 对所托管的不同的基金分别成就账户，安祥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互安祥；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相干规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；  （5）支撑由基金管理东说念主代表基金订立的与基金相干的紧要合同及相干凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易阴事，除《基金法》、《基金合同》相配他相干规则另有规则外， 在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管理东说念主计划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径相干的信息表示事项；  （10）对基金财务管帐酬金、季度酬金、中期酬金和年度酬金出具认识，说明基金管 理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金管理东说念主有未执 行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了顺应的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按规则制作相干账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或相干规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相干规则，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临结果、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时酬金中国证监会和银行监 管机构，并文牍基金管理东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿工作，其补偿工作不因 其退任而除名；  （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）推广见效的基金份额持有东说念主大会的决定；  （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和国法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念阁下有的每一基金份额领有对等的投票 权。  （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）鬈曲基金运作方式；  （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；  （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就统一事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 会：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；   （4）在法律法例和基金合同规则的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，增多、减少、休养基金份额类别成就；   （5）在法律法例和基金合同规则的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构休养相干认购、申购、赎回、鬈曲、 非交游过户、转托管等业务国法；   （6）在法律法例和基金合同规则的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 淡薄书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 淡薄提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 防碍、扰乱。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 份额持有东说念主大剖判知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、委用的公证机关相配研究方式和研究东说念主、书 面表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念阁下有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲授顺应法律法例、《基金合同》和会议文牍的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念阁下有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 舍弃日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个工作日内连气儿公布相干 辅导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决认识 的，不影响表决遵循。   （3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主径直出具 书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主径直出具书面认识 或授权他东说念主代表出具书面认识。  （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东说念主出具的委用 东说念阁下有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲授顺应法律法例、《基金合同》和 会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的模范进行。  （五）议事内容与模范  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会商酌的其他 事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会阁下东说念主按照下列第七条规则模范详情和公布监票 东说念主，然后由大会阁下东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会阁下东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能阁下大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表阁下；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 阁下大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的阁下东说念主。基金管理东说念主 和基金托管东说念主拒不出席或阁下基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的遵循。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元名 称）和研究方式等事项。  （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和超越决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以超越决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。鬈曲基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、隔断《基金合同》以超越决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲授，不然提交顺应会议 文牍中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，花式顺应会议文牍规则 的书面表决认识视为有用表决，表决认识微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的阁下东说念主应当在会 议启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的阁下东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会阁下东说念主马上公布计票 结果。   （3）如若会议阁下东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会阁下东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决认识的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定弁言上公告。如若选拔通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广见效的基金份额持有东说念主大会的决 议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有不休力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等 规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更 的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、推广方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指舍弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是 现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；      四、与基金财产管理、运用相干用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计划方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一致的财务数据，自动 在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计划方法如 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一致的财务数据，自动 在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据相干法例及相应公约规则，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失；   五、基金财产的投资办法、投资范围和投资标的   （一）投资办法   本基金为股票型基金，在有用胁制风险前提下，精选文化传媒文娱业相干的优质上市 公司，共享其发展和成长的契机，发愤逾额收益与长期老本升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 含中小板、创业板相配他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金 融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可鬈曲债券、可交 换债券、中小企业私募债等）、货币市集器具、权证、资产维持证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相干规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 80%－95%；投 资于文化传媒文娱业相干的股票（含存托凭证）占非现款基金资产的比例不低于 80%；每 个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应休养。   （三）投资限定   基金的投资组合应谨守以下限定：    （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的 80%－95%；投资于文化传媒文娱 业相干的股票（含存托凭证）占非现款基金资产的比例不低于 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不朝上基金资产净值的    （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不朝上 该证券的 10%；    （5）本基金管理东说念主管理的沿途洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 朝上该上市公司可流畅股票的 15%；    （6）本基金管理东说念主管理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%；    （7）本基金持有的沿途权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；    （8）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有的统一权证，不得朝上该权证的 10%；    （9）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得朝上上一交游日基金资产净值的    （10）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得朝上基金资产 净值的 10%；    （11）本基金持有的沿途资产维持证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%，中国 证监会规则的额外品种除外；    （12）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产维持证券的比例，不得朝上该资产 维持证券限制的 10%；    （13）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产维持证券，不 得朝上其各种资产维持证券共计限制的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 有资产维持证券期间，如若其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级酬金发布之日 起 3 个月内给予沿途卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净 值的 40%；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金资产净值的 10%；   （18）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产 净值的 10%；   （19）本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得朝上基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （20）本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得朝上基金持有的股票 总市值的 20%；   （21）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计划） 应当顺应基金合同对于股票投资比例的相干约定；   （22）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交游日基金资产净值的 20%；   （23）基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （24）本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会相干规则，与基 金托管东说念主在本基金托管公约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基 金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险胁制轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作 风险等各样风险；   （25）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 金不顺应前述所规则比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （26）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（14）、（25）、（26）条外，因证券/期货市集波动、上市公司/证 券刊行东说念主合并、基金限制变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的身分致使基 金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中 国证监会规则的额外情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检讨自本基金合同见效之日起启动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓舞、实践胁制东说念主或 者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，谨守持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推广。相干交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表示。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应模范 后，则本基金投资不再受相干限定。   为调遣基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱相配他不高洁的证券交游行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则拦截的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述拦截性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 模范后，则本基金投资不再受相干限定。   六、基金资产净值的计划方法和公告方式   （一）基金资产净值的计划方法   基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目 计划，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个工作日计划基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。   （二）基金净值信息   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和隔断的事由、模范以及基金财产计帐方式   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定弁言公告。  （二）基金合同的隔断  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 相连的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐酬金；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐酬金进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐酬金出具法 律认识书；  （6）将计帐酬金报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念阁下有的基金份额比例进行分 配。  （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐酬金料理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算酬金报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）本基金被其他基金接管合并引起本基金基金合同隔断的，本基金财产可不予变 现和分派，并入其他基金资产中。本基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。本基金 计帐的其他事项按照基金合同的其他约定推广。   八、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚笃、勤勉、尽责地履行基 金合同规则的义务，调遣基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记 机构办公场面查阅，但其遵循应以基金合同原来为准。             第十九部分 基金托管公约的内容节录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：怎样   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199831 号文   组织体式：有限工作公司   注册老本：1.5 亿元   存续期间：持续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续经营   经营范围：接管公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券取舍圭臬的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干本领系统， 对基金实践投资是否顺应《基金合同》对于证券取舍圭臬的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。   本基金的投资范围为具有雅致无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 含中小板、创业板相配他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金 融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可鬈曲债券、可交 换债券、中小企业私募债等）、货币市集器具、权证、资产维持证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相干规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 80%－95%；投 资于文化传媒文娱业相干的股票（含存托凭证）占非现款基金资产的比例不低于 80%；每 个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。    如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应休养。    （二）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督： 关的股票（含存托凭证）占非现款基金资产的比例不低于 80%； 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； （含存托凭证），不朝上该证券的 10%； 的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 15%； 可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 30%； 过该权证的 10%； 的 10%； 会规则的额外品种除外； 证券限制的 10%； 各种资产维持证券，不得朝上其各种资产维持证券共计限制的 10%； 产维持证券期间，如若其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级酬金发布之日起 3 个月内给予沿途卖出； 所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%； 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 顺应基金合同对于股票投资比例的相干约定； 一交游日基金资产净值的 20%； 基金持有的统一流畅受限证券，其公允价值不得朝上本基金资产净值的 10%；经基金管理 东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行休养； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合前述所规则比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    除上述第 2、14、25、26 条外，因证券/期货市集波动、上市公司/证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会规则的 额外情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检讨自本基金合同见效之日起启动。   法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应模范 后，则本基金投资不再受相干限定。   （三）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管公约第 十五条第九款基金投资拦截步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓舞、实践胁制东说念主或 者与其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先的原则， 驻扎利益打破，相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息表示义务。   （四）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参 与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法 律法例及行业圭臬的、经隆重取舍的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约 定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行 间债券市集取舍交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 交游敌手名单进行交游。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方 式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照 公约进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交游敌手名单及 结算方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个工作日内与基金 托管东说念主协商治理。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信胁制，按银行间债券市集的交游国法进行交游，并 负责治理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 法律工作及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主详情的时辰前仍未承担 背约工作相配他相干法律工作的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向相 关交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇工作。   （五）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投 资流畅受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会相干规则，明确基金投资流畅 受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险胁制轨制，驻扎流动性风险、法律风险 和操作风险等各样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否盲从相干轨制、流动性风险处置预 案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 监会批准的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期 的可交游证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证 券。  本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限工作公司或中央国债登记结算 有限工作公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间债券市集交游的证券。  本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相干工作的落 实和调解，并确保基金托管东说念主或者正常查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管 问题，形成基金托管东说念主无法安全支撑本基金资产的工作与损失，及因受限证券存管径直影 响本基金安全的工作及损失，由基金管理东说念主承担。  本基金投资受限证券，不得预支任何体式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要治理的基金投资比例限定失调、基金流 动性宝贵以及相干损失的派遣治理措施，以及相干畸形情况的处置。基金管理东说念主应在初次 投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开导行股票相干流动性风险处置预 案。  基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险选择积极有用 的措施，在合理的时辰内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活宝贵时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的 支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何工作。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿责 任的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遇到的损失。 提交相干书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的相干贵寓真正、准确、竣工。相干贵寓如 有休养，基金管理东说念主应实时提供休养后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。  （2）非公开导行股票相干刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。  （3）非公开导行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限工作公司或中央国债登记结算有 限工作公司订立的证券登记及服务公约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介表示所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁如期等信息。  本基金相干投资受限证券比举例违犯相干限定规则，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东说念主应在两个工作日内编制临时酬金书，给予公告。  （1）本基金投资受限证券时的法律法例盲从情况。  （2）在基金投资受限证券管理工作方面相干轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。  （3）相干比例限定的推广情况。  （4）信息表示情况。  （六）基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主应根据审慎原则，制定严格的投资决 策经由、风险胁制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以驻扎信用 风险、流动性风险等各样风险。  基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否顺应比例限定进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以书面体式文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助乙方的监督和 核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任 何工作。如因基金管理东说念主原因导致基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿工作的，基 金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遇到的损失。  （七）基金托管东说念主根据相干法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相 关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违犯法律法 规、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文牍基金管 理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 书面文牍后应鄙人一工作日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金 管理东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬金中国证监 会。  （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托 管公约对基金业务推广核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应在规则时辰内 复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基 金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督酬金的事项，基金管理东说念主应积 极配合提供相干数据贵寓和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游模范依然见效的指示违犯法律、行政法 规和其他相干规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，由此形成 的损失由基金管理东说念主承担。  （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法步履，应实时酬金中国证监会，同期 文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果酬金中国证监会。基金管理东说念主无高洁意义，拒 绝、勤恳对方根据本托管公约规则诈欺监督权，或选择拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有 效监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄警告仍不改正的，基金托管东说念主应酬金中国证监会。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计划的基金 资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相干信息表示和监督基金 投资运作等步履。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未推广或无故蔓延推广基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本公约相配他相干规则时，应实时以书面体式文牍基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履， 包括但不限于：提交相干贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在规则时 间内复兴基金管理东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时酬金中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果酬金中国证监会。基金托管东说念主无高洁意义，断绝、 勤恳对方根据本公约规则诈欺监督权，或选择拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东说念主淡薄警告仍不改正的，基金管理东说念主应酬金中国证监会。  四、基金财产的支撑  （一）基金财产支撑的原则 另行协商治理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、刑事工作、分派本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交游交收、托管资产开 户银行扣收结算费和账户调遣费等用度）。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金 管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向相干当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何工作。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等相干规则后，基金管理东说念主应将属于基金财产 的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时辰内，遴聘具有从事证券 相干业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资酬金。出具的验资酬金由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。 管理东说念主不得假借本基金的花式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行径。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行径。 用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个工作日由基金托管东说念主 从本基金银行入款账户中径直扣收；若因基金银行入款余额不及导致证券账户开户费无法 扣收，基金托管东说念主顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连气儿六个月内，因 本基金银行入款余额持续不及导致证券账户开户费无法扣收的，基金管理东说念主有义务先行支 付基金托管东说念主垫付的开户用度。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东说念主计帐工作， 基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限工作公司的规则推广。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干规则，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的规则推广。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的花式苦求并取得插足世界银行间同行 拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集 登记结算机构的相干规则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代 表基金订立世界银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，如若触及相干账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托 管东说念主根据相干法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干国法 使用并管理。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的支撑   基金财产投资的相干什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券登记结算有限 工作公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代保 司库，支撑凭证由基金托管东说念阁下有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和 转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实 际有用胁制的资产不承担支撑工作。   （八）与基金财产相干的紧要合同的支撑   与基金财产相干的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的、与基金财产相干的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主支撑。除本公约另 有规则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相干的紧要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息表示公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金 管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以 加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将原来投递基金托管东说念主处。 紧要合同的支撑期限为《基金合同》隔断后 15 年。   五、基金资产净值的计划和管帐核算   （一）基金资产净值的计划、复核与完成的时辰及模范 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计划，精准到 0.001 元，极少点后 第四位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个交游日计划基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 同》的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个交游日对基金资产估值后，将基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和额外情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   (1)证券交游所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近交游市价，详情公允价钱； 当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按 最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交游 日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，休养 及详情公允价钱； 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收 盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，休养及详情公允价钱； 的资产维持证券，选拔估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会相干规 定详情公允价值。   (3)世界银行间债券市集交游的债券、资产维持证券等固定收益品种，以第三方估值机 构提供的价钱数据估值。   (4)统一债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。   (5)中小企业私募债券选拔估值本领详情公允价值估值。如使用的估值本领难以详情和 计量其公允价值的，按成本估值 。   (6)股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交游日后经济环 境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。   (7)当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金估 值的刚正性。   (8)如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   (9)相干法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、模范及 相干法律法例的规则或者未能充分调遣基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查 明原因，两边协商治理。   根据相干法律法例，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一请安见的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加 盖公章的书面说后光，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计划结果对外给予公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(8)项进行估值时，所形成的错误不动作基金 份额净值过错处理。   （三）基金份额净值过错的处理方式 误；基金份额净值出现过错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并选择 合理的措施驻扎损失进一步扩大；过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理 东说念主应当公告；当发生净值计划过错时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和 基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主 追偿。 管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的工作，经阐明后按以下条件进行赔 偿：   (1)本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，与本基金相干的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分商酌后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议推广，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主计划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管 东说念主未对计划过程淡薄疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 持有东说念主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基 金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的 工作。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计划结果，天然屡次再行计划和核 对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计划 结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计划过错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。 误，相干管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然选择 必要、顺应、合理的措施进行检讨，然则未能发现该过错而形成的基金份额净值计划错 误，基金管理东说念主、基金托管东说念主除名补偿工作。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要 的措施摈弃由此形成的影响。 理东说念主计划结果为准。 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 益，决定蔓延估值； 值本领仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相干部门规则的管帐轨制推广。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬金。基金管理东说念主独速即成就、记 录和支撑本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 资产净值的计划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。      六、基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应分别支撑基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善支撑，则按相干法 规承担工作。      七、争议治理方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入治理，协商、长入不 能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，调遣基金份额持有东说念主的正当权 益。   本公约受中国法律统辖。      八、托管公约的变更与隔断   （一）托管公约的变更模范   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后见效。   （二）基金托管公约隔断出现的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐酬金；   (5)遴聘管帐师事务所对计帐酬金进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐酬金出具法律 认识书；   (6)将计帐结果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念阁下有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐酬金料理帐师事务所审计、并 由讼师事务所出具法律认识书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财 产计帐酬金报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            第二十部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据实践业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和市集的变化，持续完善并增多和修改服务花式。   一、营销立异及网上交游服务   为丰富投资者的交游方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种体式的交游服务。   在营销渠说念立异方面，本基金管理东说念主落拓发展基金电子商务，已灵通基金网上交游系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浅陋、快捷地办理基 金交游及信息查询等已灵通的各项基金网上交游业务。同期，投资者可存眷鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速罢了净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 罢了账户查询功能和交游功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也维持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将持续努力完善 现存本领系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各样化的交游方式和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和实践情况，应时休养发送的 定制信息内容。   三、在线权术服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等蚁集通信器具进行业务权术，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主权术 服务，在工作时辰内有专东说念主在线提供权术服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交游情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得回业务权术、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主成就的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、蚁集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、蚁集服务。现场投诉和认识簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。             第二十一部分 其他应表示事项   本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表示办法》等相干法律法例规则的的内容与花式进行表示，并在指定弁言上公告。       公告事项             法定表示方式         法定表示日历 鹏中语化传媒文娱股票型证券投资基    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 01 月 04 日 金基金居品贵寓撮要（更新）       网站及/或中国证监会基金                        电子表示网站 鹏中语化传媒文娱股票型证券投资基    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 01 月 04 日 金更新的招募说明书           网站及/或中国证监会基金                        电子表示网站 鹏华基金管理有限公司暴露公告      《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 01 月 18 日                     网站及/或中国证监会基金                        电子表示网站 鹏中语化传媒文娱股票型证券投资基    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 01 月 19 日 金 2023 年第 4 季度酬金    网站及/或中国证监会基金                        电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提    网站及/或中国证监会基金 示性公告                   电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下    网站及/或中国证监会基金 基金相干销售业务的公告            电子表示网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 02 月 08 日 变更公告                网站及/或中国证监会基金                        电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于隔断与北    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合    网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                 电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限工作公司申购    网站及/或中国证监会基金 （含如期定额投资）费率优惠行径的       电子表示网站 公告 鹏中语化传媒文娱股票型证券投资基    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 28 日 金 2023 年年度酬金        网站及/或中国证监会基金                        电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的    网站及/或中国证监会基金 辅导性公告                  电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 04 月 13 日 更的公告                  网站及/或中国证监会基金                          电子表示网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 变更公告                  网站及/或中国证监会基金                          电子表示网站 鹏中语化传媒文娱股票型证券投资基      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 19 日 金 2024 年第 1 季度酬金      网站及/或中国证监会基金                          电子表示网站 鹏中语化传媒文娱股票型证券投资基      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 19 日 金基金司理变更公告             网站及/或中国证监会基金                          电子表示网站 鹏中语化传媒文娱股票型证券投资基      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 24 日 金更新的招募说明书（2024 年第 1   网站及/或中国证监会基金 号）                       电子表示网站 鹏中语化传媒文娱股票型证券投资基      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 24 日 金基金居品贵寓撮要（更新）         网站及/或中国证监会基金                          电子表示网站 鹏华基金管理有限公司暴露公告        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 10 日                       网站及/或中国证监会基金                          电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于调整个这个词东说念主      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告      网站及/或中国证监会基金                          电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于休养旗下      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最      网站及/或中国证监会基金 低份额余额限定的公告               电子表示网站 鹏中语化传媒文娱股票型证券投资基      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 28 日 金基金居品贵寓撮要（更新）         网站及/或中国证监会基金                          电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于隔断与喜      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售迷惑关      网站及/或中国证监会基金 系的公告                     电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的辅导性公      网站及/或中国证监会基金 告                        电子表示网站 鹏中语化传媒文娱股票型证券投资基      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 18 日 金 2024 年第 2 季度酬金      网站及/或中国证监会基金                          电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申     网站及/或中国证监会基金 购（含如期定额投资）费率优惠行径         电子表示网站 的公告 鹏中语化传媒文娱股票型证券投资基      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 08 月 29 日 金 2024 年中期酬金          网站及/或中国证监会基金                          电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      网站及/或中国证监会基金 示性公告                     电子表示网站 鹏中语化传媒文娱股票型证券投资基      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 10 月 24 日 金 2024 年第 3 季度酬金      网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 《证券时报》、基金管理东说念主 2024 年 11 月 02 日 改聘管帐师事务所的公告           网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《证券时报》、基金管理东说念主 2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 网站及/或中国证监会基金 示性公告                        电子表示网站   上述表示事项的表示期间自 2023 年 12 月 12 日至 2024 年 12 月 09 日。           第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书按相干法律法例，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公场面，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原来为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。    基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                    第二十三部分 备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                                      鹏华基金管理有限公司

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