AV影院 鹏华优选讲演搀和A,鹏华优选讲演搀和C: 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投资基金更新的招募说明书

户外内射 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券  投资基金更新的招募说明书   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                     遑急教导   本基金经 2018 年 4 月 16 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华优选讲演 机动配置搀和型证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据关系法律法则，本基金 基金合同已于 2019 年 1 月 15 日肃肃告成，基金管理东说念主于该日起肃肃驱动对基金财产进行 运作管理。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   基金资产若投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及 来往王法等各别带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来往日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常来往，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险）等，详见本招募说明书第十七部分。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应步履后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊标记，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并缓和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在 法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺 表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在接续信息暴露监管方面与境内可 能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投 本钱基金前，应全面了解本基金的产物本性，充分琢磨自身的风险承受材干，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险过甚他风险等。    基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金阐扬的保证。    基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前应肃肃阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金产物贵寓概要。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 09 日，关系财务数据和净值阐扬截止日 为 2024 年 09 月 30 日(未经审计)。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 关系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的告成 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息暴露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的远离与清理 第十九部分 基金合同的内容纲领 第二十部分 基金托管公约的内容纲领 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应暴露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                   第一部分 绪 言     本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息暴露管理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险管理划定》（以下简称《流动性划定》）等关系法律法则的划定，以及《鹏华优选 讲演机动配置搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。     本招募说明书诠释了鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资想法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关系的必要事项， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。     基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性论说或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、完好性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求 召募的。本基金管理东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。     本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系划定享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   第二部分 释 义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 合型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 新 公告》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的 校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其经常作念出的校正 证券来往服务公司，向香港联合来往所进行申报（买卖盘传递），买卖划定范围内的香港 联合来往所上市的股票 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关系法律法则划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调度、非来往过户、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办 理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红 利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 或接受鹏华基金管理有限公司委派代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 为非港股通来往日，则本基金不洞开） 管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 持有东说念主服务的用度 投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份 额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基金 份额，称为 C 类基金份额 条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购肯求的一种投资方式 调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余 额）超越上一洞开日基金总份额的 10% 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、 资产救援证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来往的债券等 方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等引子 料概要》过甚更新 处置清理，目的在于有用庇荫并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧概略情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧概略情味的资产                        第三部分 基金管理东说念主  一、基金管理东说念主概况                                        出资额（万             出资东说念主称号                                    出资比例                                         元）         国信证券股份有限公司                       7，500         50%    意大利欧利盛本钱资产管理股份公司     （Eurizon Capital SGR S.p.A.）     深圳市北融信投资发展有限公司                       150           1%               总   计                     15，000        100%  二、主要东说念主员情况  张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文书、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文书、董事长。自 2024 年 4 月驱动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月驱动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月驱动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技能有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月驱动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理作事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席引申官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际引申委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资有计算部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席引申 官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席引申官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席引申官。现随便大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月驱动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业料理部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生，孤立董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室办事、副处长、处长、副主任，中央金融作事委员会研究室主任，中国银监会 政策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限作事公司董事长兼党委文书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限作事公司监事长兼党委副文书。自 2012 年 12 月驱动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士，孤立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人 有限公司，现任曼达林投资顾问人有限公司引申合伙东说念主。自 2012 年 12 月驱动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，孤立董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼引申董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司引申董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司引申董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月驱动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 引申委员会成员。现 随便大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自   宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处顾问人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月驱动担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月驱动担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉利保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规行家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月驱动担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，看守长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事训诲部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看守长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究作事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国确立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司究诘 顾问人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构搭理部总司理。   谢添元先生，国籍中国，金融硕士，5 年证券从业训导。2019 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，历任研究部研究员、高档研究员、资深研究员，现担任研究部基金司理。2024 年   本基金基金司理管理的其他基金情况：   无。   本基金历任的基金司理：   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。   闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责 为；  四、基金管理东说念主的承诺 法》、《信息暴露办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全里面箝制轨制，采用有用措 施，防备犯警行径的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则以及中国证监会禁绝的其他行径。 法则及行业范例，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法计议；  （2）违抗法律法则、基金合同或托管公约；  （3）特地损伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）断绝、烦躁、回绝或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽背负、奢华权柄；  （7）泄露在职职期间洞悉的关系证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计议等信息；  （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，平直或曲折进行其他股票投资；  （9）协助、接受委派或以其他任何时势为其他组织或个东说念主进行证券来往；  （10）违抗证券来往所业务王法，利用对敲、倒仓等罪犯技能阁下商场价钱，搅扰市 场顺次；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息暴露和告白中特地含有乌有、误导、诈骗成份；  （13）以不正派技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法则禁绝的行径。  （1）依照关系法律法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间洞悉的关系证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计议等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来往过甚他行径。  五、基金管理东说念主的里面箝制轨制  基金管理东说念主的里面箝制除名以下原则：  （1）健全性原则：里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个设施；  （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，瞻仰内控轨制 的有用引申；  （3）孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议管理方法杜撰运作成本，提高经济效益， 以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效果。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当合适国度法律、法则、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面箝制轨制应当涵盖基金管理东说念主计议管理的各个设施，不得留有 轨制上的空缺或裂缝；  （3）审慎性原则：制定里面箝制轨制应当以审慎计议、驻防和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面箝制轨制的制定应当跟着关系法律法则的诊疗和基金管理东说念主经 营战术、计议方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险箝制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险箝制战术和控 制政策、协调突发要紧风险等事项；  （2）公司看守长负责对基金管理东说念主各业务设施正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核作事，并可向董事会和中国证监会平直讲演；  （3）公司计议管理层、看守长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各样 风险给予充分的评估和驻防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计议，并实时采 取驻防和箝制措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按期 或不按期查验里面箝制轨制的引申情况，促使公司各项计议管理行径的范例运行；  （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时讲演的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险箝制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险箝制职责，负责把公司的风险箝制理念和措施落实到每一个业务设施当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲演、反馈的义务。  （1）公司通过约束健全法东说念主治理结构，充分表露孤立董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上阻毫不正派关联来往、利益输送和里面东说念主箝制现象的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；  （2）管理层安祥成立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻防意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险刚烈联合到公司各个部门、各个岗亭和各个设施；  （3）公司依据自身计议特质建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间彼此监督制 衡、看守长和监察稽核部监督的、权责妥协、严实有用的三说念内控防地；  （4）建立并约束完善里面箝制体系及里面箝制轨制：自成立来，公司约束完善内控组 织架构、箝制步履、箝制措施以及箝制职责，建立健全里面箝制体系。通过约束地对里面 箝制轨制进行校正和更新，公司的里面箝制轨制约束走向完善；  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息技能管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭配置、岗亭职责、操作进程手册在内的业务进程、规章等，从基本管理轨制和 业务进程上进行风险箝制；  （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭配置上采用了严格的分离制 度，完结了基金投资与来往、来往与清理、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭配置上减少和驻防操作及操守风险；  （7）建立健全了岗亭作事制：公司通过健全岗亭作事制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理作事；  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲演、箝制以及监督步履， 并经过适应的箝制进程，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关系的风险，通过显着的讲演渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、箝制，使部门和管理层即时把执风险气象并实时、快速作出风险箝制决策；  （9）建立自动化监督箝制系统：公司启用了恒生来往系统以及自行开发的投资目的监 控系统等筹算机赞成箝制系统，对投资比例限制、“禁绝买入股票名单”、交叉来往等方 面进行电子化箝制，有用地防备了运立场险和操守风险；  （10）约束强化投资法式，严格实施股票库轨制：公司约束强化投资法式，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、禁绝和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 瞻仰，悉数股票投资必须完全从股票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对 各基金死守基金合同的情况进行评估，驻防契约风险。  （1）基金管理东说念主确知建立、实施和救援里面箝制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；  （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面箝制的暴露真确、准确；  （3）本基金管理东说念主承诺根据商场变化和公司发展约束完善里面箝制体系和里面箝制制 度。                      第四部分 基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况  称号：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  成立时辰：1984 年 1 月 1 日  法定代表东说念主：廖林  注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元  磋商电话：010-66105799  磋商东说念主：郭明  （二）主要东说念主员情况  放置 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年事 38 岁， 称。  （三）基金托管业务计议情况  四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“敦厚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面箝制体 系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责， 为境表里渊博投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服 务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老成的产物线。 领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年 金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司鸠结伴产管理计议、证券公司 定向资产管理计议、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门类王人全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等 升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。放置 2024 年 9 月，中国工商银行 共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年获取香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融鸿沟的接续认同和世俗好评。   （四）基金托管东说念主的里面箝制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面箝制 COSO 准则从里面环境、风险评估、箝制行径、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托 管业务里面风险箝制体系，并纳入妥协的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系统、高 效的风险驻防和箝制体系视为作事要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的约束出现，资产托管部从新至尾将风险管理置于与业务发展同等遑急的 位置，视风险驻防和箝制为托管业务生涯与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管 理，将风险箝制作事落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗 位职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次得手通 过评估组织里面箝制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保寄望见的箝制 及有用性讲演，充分标明孤立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面箝制方 面的健全性和有用性的全面认同，也说明注解中国工商银行托管服务的风险箝制材干已经与 国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务计议管理正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展战术和计议想法；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管计议效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他计议管理关系信息的真确、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面箝制应联合决策、引申和监督全过程，遮盖 资产托管业务各项业务进程和管理行径，遮盖悉数机构、部门和从业东说念主员。   （2）遑急性原则。资产托管业务里面箝制应在全面箝制基础上，缓和遑急业务事 项、要点业务设施和高风险鸿沟。  （3）制衡性原则。资产托管业务里面箝制应在机构配置、权责分配及业务进程等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。  （4）适合性原则。资产托管业务里面箝制应当与计议范围、业务范围和风险特质 相适合，并进行动态诊疗，以合理成本完结里面箝制想法。  （5）审慎性原则。资产托管业务里面箝制应坚持风险为本、审慎计议的理念，设 立机构或开展各项计议管理行径均应坚持内控优先。  （6）成本效益原则。资产托管业务里面箝制应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本完结存效箝制。  资产托管业务里面箝制纳入全行妥协的里面箝制体系。  （1）总行资产托管部根据里面箝制基本划定建立健全资产托管业务里面箝制体 系，四肢全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面箝制基本划定建立健全里面箝制 体系，建立与托管业务条线相适合的里面箝制运行机制，详情各项业务行径的风险箝制 点，制定步履妥协的业务轨制；采用适应的箝制措施，合理保证托管业务进程的计议效 率和效果，组织开展资产托管业务里面箝制措施的引申、监督和查验，督促各机构落实 箝制措施。  （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管理作事，根据年度作事要点，定 期或不按期在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全行业务监督检 查作事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。  （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。  （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面箝制的引申机构，负责组织开 展本机构里面箝制的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的问题。  工商银行资产托管部怜爱里面箝制轨制实在立，坚持把风险驻防和箝制的理念和方 法融入岗亭职责、轨制确立和作事进程中，建立了一整套里面箝制轨制体系，包括《资 产托管业务管理划定》、《资产托管业务里面箝制管理办法》、《资产托管业务全面风 险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、 《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重 大突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、流 程、岗亭职责、东说念主员、授权、改造、合同、印记、服务质料、收费、反洗钱、防备利益 突破、业务一语气性、考核、信息系统等全方面引申里面箝制措施。  资产托管业务切实履行风险管理第整个防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以 “管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合资产托管业务特质的 风险管理架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险 管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行确立、科技赋 能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，有用 箝制操立场险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性作事计议和救急预案，具备行之有 效的灾备还原有计算、充足的转移办公蛊卦、同城异城相联结的备份办公景色、必要的工 作主说念主员、科学清楚的 AB 岗亭配置及按期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突 发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，当令选拔或递次启动“原景色现场+ 居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运网 络，向客户提供一语气性服务，确保托管产物日常来往的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关系基金法则的划定，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁绝行径、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的筹算、基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同告成之后六个月驱动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约或关系基金 法律法则划定的行径，应实时以书面时势文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面时势对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行径，应立即讲演中国证监会，同期文告基 金管理东说念主限期纠正。                        第五部分 关系服务机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   磋商电话：0755-82021233   传真：0755-82021155  磋商东说念主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  磋商电话：010-88082426  传真：010-88082018  磋商东说念主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  磋商电话：021-68876878  传真：021-68876821  磋商东说念主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区确立通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  磋商电话：027-85557881  传真：027-85557973  磋商东说念主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  磋商电话：020-38927993  传真：020-38927990  磋商东说念主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东说念主官方网站。  基金管理东说念主可根据关系法律法则要求，根据实情，选拔其他合适要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。  二、登记机构  称号：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东说念主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  磋商电话：（0755）82021877  传真：（0755）82021165   负责东说念主：范伟强   三、出具法律观念书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   磋商电话：021-31358666   传真：021-31358666   磋商东说念主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   四、管帐师事务所   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   引申事务合伙东说念主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   磋商电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   磋商东说念主：江丽雅   承办管帐师：江丽雅、林婷婷                第六部分 基金的召募与基金合同的告成   一、 基金的召募与基金合同的告成   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他关系法律法则，以及基金合同的划定，经 中国证监会 2018 年 4 月 16 日证监许可2018686 号文准予召募注册。   本基金的基金合同已于 2019 年 1 月 15 日肃肃告成。   二、召募对象   合适法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机 构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、基金运作方式和类型   契约型洞开式，搀和型基金   四、基金的存续期间   不按期   五、基金份额类别   本基金根据所收取用度的各别，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购基金时收 取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金 份额。关系费率的配置及费率水平在招募说明书或关系公告中列示。   本基金两类基金份额辩别配置代码，辩别公布基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东说念主在申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。   在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，根据基金施交运作情况，在履 行适应步履后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类 别、诊疗现存基金份额类别的费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项诊疗 无需召开基金份额持有东说念主大会，但须报中国证监会备案并公告。   六、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同告成后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在按期讲演中给予暴露；一语气 60 个作事日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲演并建议管理有计算，如调度运作方式、与其他 基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有划定时，从其划定。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来往方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往所、深圳 证券来往所的正常来往日的来往时辰（若该来往日为非港股通来往日，则本基金不开 放），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时辰变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照 《信息暴露办法》的关系划定在指定引子上公告。   本基金自 2019 年 2 月 13 日起（含当日）驱动接受投资者的申购、赎回、调度和按期 定额投资业务肯求。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或 者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调度肯求且登记机构 阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行筹算；   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新 王法驱动实施前依照《信息暴露办法》的关系划定在指定引子上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构划定的步履，在洞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎 回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐述基金份额时，申购告成。若资金在划定时辰内未全额到账则申购不 成立，申购款项将归还投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活 效。   投资东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。   基金管理东说念主应以来往时辰末端前受理有用申购和赎回肯求确今日四肢申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行阐述。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的 其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不胜仗，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜仗，而仅代表销售机构确 实招揽到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情 况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   五、申购和赎回的限制 额数不得达到或超越基金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被 动达到或超越 50%的除外)。 最低申购金额及来往级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。通过基金管理东说念主 直销中心申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元， 但根据法律法则或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。本基金 直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主酌情诊疗。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息暴露办法》的关系划定在指定引子上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后筹算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延筹算或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施诀别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计议筹集的资金过甚投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单仍是营以及鸠合计议、买卖养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）                    一般申购费率      特定申购费率              M            M≥ 500 万                  每笔 1000 元   每笔 1000 元    本基金的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天之内若是有多 笔申购，适用费率按单笔辩别筹算。    申购用度由 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推 广、销售、登记等各项用度。    （1）若投资者选拔申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购的有用份额单元为份，上述筹算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为    净申购金额＝50，000.00/（1＋1.50%）＝49，261.08 元    申购用度＝50，000.00－49，261.08＝738.92 元    申购份额＝49，261.08/1.0368＝47，512.62 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    （2）若投资者选拔申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的筹算公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    申购的有用份额单元为份，上述筹算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    举例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额筹算如下：    申购份额＝100，000/1.0154＝98，483.36 份    即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0154 元，则其可得到 98，483.36 份 C 类基金份额。    本基金的 A 类基金份额赎回费率如下表所示：           持有年限（Y）                     赎回费率             Y＜7 日                     1.5%              Y≥2 年                      0   （注：一个月为 30 日，一年为 365 日）   本基金 C 类基金份额赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                      赎回费率              Y＜7 日                          1.50%              Y≥30 日                           0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时 收取。对于 A 类基金份额，坚接续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财 产；坚接续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 75%计入基金财 产；坚接续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 50%计入基金 财产；坚接续持有期不少于 6 个月的投资东说念主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。对于 C 类基金份额，坚接续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。上述未纳 入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，筹算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时辰为三个月，对应的赎回费 率为 0.5%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.0685=10，685.00 元   赎回用度=10，685.00×0.5%=53.43 元   净赎回金额=10，685.00-53.43=10，631.57 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为三个月，假定赎回当日该类 份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10，631.57 元。 办法》的关系划定在指定引子上公告。 基金促销计议，针对以特定来往方式（如网上来往、电话来往等）等进行基金来往的投资 东说念主按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东说念主不错适应调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。 值的公说念性。具体处理原则与操作范例除名关系法律法则以及监管部门、自律王法的规 定。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 筹算当日基金资产净值。 绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 达到或者超越 50%，或者变相消亡 50%鸠合度的情形时。 值技能仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管理东说念主决定暂停申购的，基金 管理东说念主应当根据关系划定在指定引子上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被全部 或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理 东说念主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 筹算当日基金资产净值。 赎回肯求。 值技能仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形时且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项的，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支 付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分 可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主 在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予排除。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调度中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额）超越 前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有材干支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 步履引申。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰苦或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取 消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被排除。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超越 20 个作事日，并应当在指定引子上进行公告。   （4）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主超越上一洞开日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回 肯求。对其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）和大额赎回肯求东说念主 10%以内的赎回肯求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主超越 10%的赎回肯求按比例阐述。对当日未予阐述 的赎回肯求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错选 择缓期赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被排除；选拔 缓期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提 交赎回肯求时未作明确选拔，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 划定的其他方式在 3 个来往日内文告基金份额持有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在 指定引子上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从新洞开申购或赎回的公告 停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额净值。 或赎回时，基金管理东说念主依照关系法律法则的划定在指定引子上刊登基金从新洞开申购或赎 回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额净值。 次。当一语气暂停时辰超越 2 个月的，基金管理东说念主不错诊疗刊登公告的频率。暂停末端，基 金从新洞开申购或赎回时，基金管理东说念主依照关系法律法则的划定在指定引子上一语气刊登基 金从新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额净值。   十一、基金调度  基金管理东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关系王法由基金管 理东说念主届时根据关系法律法则及本基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。  十二、基金的非来往过户  基金的非来往过户是指基金登记机构受理罗致、捐赠和司法强制引申等情形而产生的 非来往过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非来往过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。  罗致是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的罗致东说念主罗致；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于 合适条件的非来往过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的步履收 费。  十三、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照划定的步履收取转托管费。  十四、按期定额投资计议  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资计议，具体王法由基金管理东说念主另行划定。 投资东说念主在办理按期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的按期定额投资计议最低申购金额。  十五、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  十六、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会认同的来往景色或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。  十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的划定或关系公告。  十八、其他业务   在不违抗法律法则及中国证监会划定的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务王法，并依照《信息暴露办法》的关系划定进行公告。                   第八部分 基金的投资   一、投资想法   在严格箝制风险的前提下，通过对不同资产类别的动态配置和个股精选，戮力逾额收 益与永远本钱升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具，包括境内照章刊行的股票（包含中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场交 易 互联 互通机 制允 许买卖 的香 港联合 来往所 上市 的股 票（以 下简称 “港 股通 标的股 票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可调度债券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币商场工 具、同行存单、权证、资产救援证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须合适中国证监会关系划定）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应步履后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0%－95%（投 资于境内照章刊行上市的股票及投资于港股通标的股票的总和占基金资产的 0%-95%，且投 资于港股通标的股票占股票资产的比例不超越 50%）；每个来往日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的来往保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比 例揣度不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应诊疗。   三、投资策略   本基金将通过追踪考量时常的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的统统 水和睦增长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率政 策等）来判断经济周期面前的位置以及畴昔将发展的方位，在此基础上对各大类资产的风 险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现款等大类资产之间的配置比例、诊疗 原则和诊疗范围。   本基金通过从上至下及从下到上相联结的方法挖掘优质的公司，构建股票投资组合。 中枢念念路在于：1）从上至下地分析行业的增永久景、行业结构、买卖模式、竞争要素瓜分 析把执其投资契机；2）从下到上地评判企业的中枢竞争力、管理层、治理结构等以过甚所 提供的产物和服务是否契合畴昔行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行空洞的 研判，深度挖掘优质的个股。   （1）从上至下的行业彩选   本基金将从上至下地进行行业彩选，要点缓和行业增永久景、行业利润远景和行业成 功要素。对行业增永久景，主要分析行业的外部发展环境、行业的人命周期以及行业波动 与经济周期的关系等；对行业利润远景，主要分析行业结构，突出是业内竞争的方式、业 内竞争的热烈进度、以及业内厂商的谈判材干等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争 的要津胜仗要素的判断，为瞻望企业计议环境的变化建立起塌实的基础。   （2）从下到上的个股选拔   本基金通过定性和定量相联结的方法进行从下到上的个股选拔，对企业基本面和估值 水平进行空洞的研判，精选优质个股。   本基金通过以下两方面步履对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的公司：   一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，选拔具有可接续竞 争上风的公司或畴昔具有广大成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判 断策略的有用性、策略的实施救援和策略的引申后果；就中枢竞争力，分析公司的现存核 心竞争力，并判断公司能否利用现存的资源、材干和定位取得可接续竞争上风。   另一方面是管理层分析，通过瞩目覆按公司的管理层以及管理轨制，选拔具有高超治 理结构、管理水平较高的优质公司。   本基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的选拔和 估值倍数的比较，选拔股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行业的特质详情对股 价最有影响力的要津估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）；就估值倍数而 言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，详情具有高潮基础的股价水平。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金所投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，本基金投资港股通标的股 票还需缓和： 的。  （4）存托凭证投资策略  本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远研 究判断，进行存托凭证的投资。  本基金债券投资将采用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券选拔 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，机动地诊疗组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。  （1）久期策略  久期管理是债券投资的遑急考量因素，本基金将采用以“想法久期”为中心、自上而 下的组合久期管理策略。  （2）收益率弧线策略  收益率弧线的时势变化是判断商场举座走向的一个遑急依据，本基金将据此诊疗组合 长、中、短期债券的搭配，并进行动态诊疗。  （3）骑乘策略  本基金将采用基于收益率弧线分析对债券组合进行当令诊疗的骑乘策略，以达到增强 组合的持有期收益的目的。  （4）息差策略  本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。  （5）个券选拔策略  本基金将根据单个债券到期收益率相对于商场收益率弧线的偏离进度，联结信用等 级、流动性、选拔权条件、税赋特质等因素，详情其投资价值，选拔订价合理或价值被低 估的债券进行投资。  （6）信用策略  本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果， 联结对肖似债券信用利差的分析以及对畴昔信用利差走势的判断，选拔信用利差被高估、 畴昔信用利差可能下降的信用债进行投资。  本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并联结权证订价模子及价值挖掘策略、价 差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求判辨确当期收益。  中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式刊行和转让，约定在一按期限还本付息 的公司债券。由于其非公开性及条件可协商性，普遍具有较高收益。本基金将长远研究发 行东说念主资信及公司运营情况，合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过 程中密切监控债券信用品级或刊行东说念主信用品级变化情况，尽力消亡风险，并获取逾额收 益。  本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为想法，选拔流动性好、来往活跃的股指 期货合约，充分琢磨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效果，完结股票组合的逾额收益。  本基金将空洞运用战术资产配置和战术资产配置进行资产救援证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊疗投资策略，严格死守法律法则和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取判辨收益。  畴昔，若是港股通业务王法发生变化或出现法律法则或监管部门允许投资的其他模 式，基金管理东说念主可相应诊疗，不需召开基金份额持有东说念主大会。  畴昔，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可相应诊疗和更新关系投资策 略，并在招募说明书中更新公告。  四、投资决策依据及步履  （1）关系法律、法则和基金合同的关系划定。  （2）经济运行态势和证券商场走势。  （3）投资对象的风险收益配比。  （1）投资决策委员会：详情本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会按期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。  （2）基金司理（或管理小组）：假想和诊疗投资组合。假想和诊疗投资组合需要琢磨 的基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的孤立判断；大数据与金融工程部的分析讲演等。  （3）鸠合来往室：基金司理向鸠合来往室下达投资指示，鸠合来往室司理收到投资指 令后分发予来往员，来往员收到基金投资指示后准确引申。  （4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关系分析讲演。  （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。  （6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据商场环境变化和施行 需要诊疗上述投资决策步履，并给予公告。  五、功绩比较基准  沪深 300 指数收益率×60%＋恒生指数收益率×20%+中证空洞债指数收益率×20%   沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗阁下性强，是面前商场上 较有影响力的股票投资功绩比较基准。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港 股票商场中的 50 家上市股票为因素股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反 映香港股市价幅趋势最具影响的一种股价指数。中证空洞债指数的选样债券的信用类别覆 盖全面，期限组成经常，适于作念基金债券资产的功绩比较基准。基于本基金的投资范围和 投资比例限制，选用上述功绩比较基准大意赤诚反馈本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的功绩比较基准 推出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的功绩比较基准时，本基金管理东说念主与基金托 管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更功绩比较基准并实时公告，但不需要召 开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金属于搀和型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型基金，低于 股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、商场轨制以及来往王法等各别带来的独到风险。   七、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0%－95%（投资于境内照章刊行上 市的股票及投资于港股通标的股票的总和占基金资产的 0%-95%，且投资于港股通标的股票 占股票资产的比例不超越 50%）；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值（归并家公司在境内和 香港同期上市的 A+H 股揣度筹算）不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不超越 该证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股揣度筹算）的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 超越该上市公司可运动股票的 15%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的 30%；   （7）本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的 3%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归并权证，不得超越该权证的 10%；    （9）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得超越上一来往日基金资产净值的    （10）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救援证券的比例，不得超越基金资产 净值的 10%；    （11）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%，中国 证监会划定的特殊品种除外；    （12）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救援证券的比例，不得超越该资产 救援证券范围的 10%；    （13）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救援证券，不 得超越其各样资产救援证券揣度范围的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持 有资产救援证券期间，若是其信用品级下降、不再合适投资步履，应在评级讲演发布之日 起 3 个月内给予全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金插手寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净 值的 40%；在寰宇银行间同行商场的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （17）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%；    （18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超越基金资产净值的 10%；    （19）本基金参与股指期货来往，应当死守下列要求：    a.本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何来往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何来往日日终，持有的卖出期货合约价值不得超越基金持有的股票总市 值的 20%；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差筹算）应当 合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；    e.本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上 一来往日基金资产净值的 20%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得超越该基金资产净值的 金不合适前述所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆 回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（14）、（20）、（21）条外，因证券/期货商场波动、上市公司合 并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述划定投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律 法则另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起驱动。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应步履 后，则本基金投资不再受关系限制。   为瞻仰基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、阁下证券来往价钱过甚他不正派的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定禁绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、施行箝制东说念主或 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往的，应当合适基金的投资想法和投资策略，除名持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱引申。关系来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予暴露。   法律法则或监管部门取消上述禁绝性划定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应 步履后，则本基金投资不再受关系限制。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排       当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大箝制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所观念后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。       侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。       九、基金的投资组合讲演       基金管理东说念主的董事会、董事保证本讲演所载贵寓不存在乌有记录、误导性论说或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带的法律作事。       基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 10 月 23 日复 核了本讲演中的财务目的、净值阐扬和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在乌有记 载、误导性论说或者要紧遗漏。       本讲演中财务贵寓未经审计。       本讲演期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                     占基金总资产的比例 序号                技俩                   金额（元）                                                        （%）    其中：股票             34，855，455.33                         90.42    其中：债券                         -                             -    资产救援证券                        -                             -    其中：买断式回购的买入返售金融                                  -            -    资产 注：本基金通过港股通来往机制投资的港股公允价值为 8，107，797.38 元，占净值比 （1） 讲演期末按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净值比  代码             行业类别                   公允价值（元）                                                         例（%）  A       农、林、牧、渔业                             1，599，116.00       4.17  B       采矿业                                               -       -  C       制造业                                 24，482，736.95      63.89  D       电力、热力、燃气及水分娩和          供应业                                               -       -  E       建筑业                                               -       -  F       批发和零卖业                                            -       -  G       交通运输、仓储和邮政业                               665，805.00    1.74  H       住宿和餐饮业                                            -       -  I       信息传输、软件和信息技能服          务业                                                -       -  J       金融业                                               -       -  K       房地产业                                              -       -  L       租借和商务服务业                                          -       -  M       科学研究和技能服务业                                        -       -  N       水利、环境和群众设施管理业                                     -       -  O       住户服务、修理和其他服务业                                     -       -  P       训诲                                                -       -  Q       卫生和社会作事                                           -       -  R       文化、体育和文娱业                                         -       -  S       空洞                                                -       -          揣度                                  26，747，657.95      69.80 （2） 讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          行业类别           公允价值（东说念主民币）                   占基金资产净值比例（%） 动力                                             -                    - 原材料                                   173，973.33                 0.45 工业                                             -                    - 非日常生活耗尽品                            5，507，357.72                14.37 日常耗尽品                                   4，456.78                 0.01 医疗保健                                           -                    - 金融                                             -                    - 信息技能                                  697，985.46                 1.82 通投降务                                1，724，024.09                 4.50 公用职业                                           -                    - 房地产                                            -                    - 揣度                                  8，107，797.38                21.16 注：以上分类采用国际通用行业分类步履。 （1） 讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                             公允价值          占基金资产净值比例  序号           股票代码     股票称号   数目（股）                                              （元）             （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 讲演期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为想法，选拔流动性好、来往活跃的股指 期货合约，充分琢磨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效果，完结股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 讲演期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探访，或在讲演 编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案探访的、或在讲演编制 日前一年内受到公开数落、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同划定的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称号              金额（元） （4） 讲演期末持有的处于转股期的可调度债券明细 注：无。 （5） 讲演期末前十名股票中存在运动受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合讲演附注的其他笔墨刻画部分   由于四舍五入的原因，投资组合讲演中数字分项之和与揣度项之间可能存在尾差。                  第九部分 基金的功绩   基金管理东说念主承诺以敦厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。   基金合同告成以来的投资功绩过甚与同期基准的比较如下表所示：   鹏华优选讲演机动配置搀和 A                                     功绩比较基准                       净值增长率标 功绩比较基准             净值增长率 1                 收益率步履差 1-3            2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 6.98%     0.62%   23.00%    0.88%   -16.02%   -0.26% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 3.79%      1.38%   22.88%    0.93%   -19.09%   0.45% 年 09 月 30 日    鹏华优选讲演机动配置搀和 C                                   功绩比较基准                     净值增长率标 功绩比较基准             净值增长率 1               收益率步履差 1-3              2-4                     准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 年 09 月 30 日                          第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过甚他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。    四、基金财产的救援和刑事作事    本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 救援。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的划定刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。             第十一部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金的洞开日以及国度法律法则划定需要对外暴露基金净值的非 来往日。  二、估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。  三、估值方法 价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近 来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近来往市价，详情公允价钱。  （1）对在来往所商场上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除外），登第 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在来往所商场上市来往的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；  （3）对在来往所商场挂牌转让的资产救援证券和私募债券（包括中小企业私募债 等），采用估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本 估值；  （4）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值技能详情公 允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间商场来往的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。  （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，采用估值技能详情公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）运动受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股东公开发售 股份、通过大批来往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中 的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会关系划定详情公允价值。 境未发生要紧变化的，以最近来往日的结算价估值。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步履及关系 法律法则的划定或者未能充分瞻仰基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商管理。   根据关系法律法则，基金资产净值筹算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的筹算结果对外给予公布。   四、估值步履 份额的余额数目筹算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从 其划定。   每个估值日筹算基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定公告。 同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视 为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的舛讹形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的作事东说念主应当对由 于该估值诞妄遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给 予抵偿，承担抵偿作事。  上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄作事方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄作事方承担；由于估值诞妄责 任方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄作事方对平直损失 承担抵偿作事；若估值诞妄作事方已经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿作事。估值诞妄作事方应付更正的情况向关系 当事东说念主进行阐述，确保估值诞妄已得到更正。  （2）估值诞妄的作事方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值诞妄的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 作事方仍应付估值诞妄负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄作事方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利； 若是获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 获取的抵偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和超越其施行损失的差额部分支付给估值 诞妄作事方。  （4）估值诞妄诊疗采用尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。  （5）估值诞妄作事方断绝进行抵偿时，若是因基金管理东说念主舛讹形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主舛讹形成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 形成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。  （6）若是出现估值诞妄确当事东说念主未按划定对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他划定，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿作事，则基金管理东说念主有权向出现舛讹确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。  （7）按法律法则划定的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因详情 估值诞妄的作事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的作事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值筹算出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并采用合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   六、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息暴露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责筹算，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日来往末端后筹算当日的基金资产净值和 各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算结果复核阐述后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   八、特殊情形的处理 金资产估值诞妄处理。 误，关系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采用 必要、适应、合理的措施进行查验，可是未能发现该诞妄而形成的基金资产净值筹算错 误，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿作事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用 必要的措施削弱或摈斥由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账 户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。                第十二部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指放置收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配有计算以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益 分配方式是现款分成； 金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东说念主可诊疗基金收益分配 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配有计算   基金收益分配有计算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有计算的详情、公告与实施   本基金收益分配有计算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定引子 公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润筹算截止日）的时辰不得超越   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹算方法，依照《业务 王法》引申。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提步履和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹算方法如 下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日末端之日起 2 个作事日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个作事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹算方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日末端之日起 2 个作事日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个作事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金 年度讲演中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的筹算公式如下：   H=E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个作事日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个作事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应公约划定，按 用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见关系公 告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则引申。   基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度关系税收征收的划定代扣代缴。                第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系划定编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定引子公告。                第十五部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基 金合同》过甚他关系划定。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法则和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的划定暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒 介暴露，并保证基金投资者大意按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。  三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开暴露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息暴露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开暴露的信息采用阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开暴露的基金信息  公开暴露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓概要 有东说念主大会召开的王法及具体步履，说明基金产物的本性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个作事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》纲领登载在指定引子上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管公约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说 明书确当日登载于指定引子上。  （三）《基金合同》告成公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定引子上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》告成后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在指定网站暴露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的各样基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年 度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的筹算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大意在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金按期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演  基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登 载在指定网站上，并将年度讲演教导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务会 计讲演应当经过具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演 登载在指定网站上，并将中期讲演教导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲演教导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或 者年度讲演。  基金管理东说念主应当在中期讲演和年度讲演中暴露基金组结伴产情况过甚流动性风险分析 等。  讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期讲演“影响投资者决策的其他遑急信 息”项下暴露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及 产物的独到风险。   （七）临时讲演   本基金发生要紧事件，关系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来往事项，但中国证监会另有划定的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）浮现公告   在《基金合同》期限内，任何群众引子中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息暴露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开浮现，并将关系情况立即讲演中国证监 会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理讲演   基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理讲演。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上，并将清理讲演教导 性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资香港联合来往所上市的港股通标的股票关系公告   基金管理东说念主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募说明书（更新） 等文献中暴露参与港股通来往的关系情况。若中国证监会另有划定的，从其划定。   （十二）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的划定进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十三）中国证监会划定的其他信息   本基金投资中小企业私募债券后两个来往日内，基金管理东说念主应在中国证监会指定引子 暴露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度讲演、中期 讲演、年度讲演等按期讲演和招募说明书（更新）等文献中暴露中小企业私募债券的投资 情况。   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演 和更新的招募说明书等文献中暴露金融期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示金融期货来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投 资政策和投资想法。   基金管理东说念主应在年度讲演及中期讲演中暴露其持有的资产救援证券总额、资产救援证 券市值占基金净资产的比例和讲演期内悉数的资产救援证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度讲演中暴露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和讲演 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明细。   六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息暴露内容 与姿首准则等法则的划定。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金清理讲演等公开暴露的关系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关系 报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定引子上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共引子暴露信息，可是其他群众引子不得早于指定引子暴露信息，何况在不同引子上暴露 归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主擢升信息暴露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的关系 划定。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计讲演、法律观念书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则划定将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息暴露事项以法律法则划定及本章精真金不怕火定的内容为准。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步履   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大箝制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所观念后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《中华东说念主民共 和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计观念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求超越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主筹算 各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还正本去等方式还原流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应款项。   远离侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师 事务所进行审计并暴露专项审计观念。   五、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分划定的基金净值信息暴露方式 和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停暴露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期讲演中暴露讲演期内特定资产处置进 展情况，暴露讲演期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。  六、本部分对于侧袋机制的关系划定，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如 将来法律法则或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管王法 针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应程 序后，可平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                第十七部分 风险揭示  本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过甚他风险等。  一、系统性风险  本基金投资于证券商场，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。  政策风险是指政府关系证券商场的政策发生要紧变化或是有遑急的举措、法则出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款时势来分配，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响 而下降，从而使基金的施行投资收益下降。  商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会杜撰，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，可是利息的再投资收益会高潮。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括公司计议风险、信用风险等。  上市公司的计议好坏受多种因素影响，如管理材干、财务气象、商场远景、行业竞 争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司计议不 善，其股票价钱可能下降，或者大意用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资千般化来散布这种非系统风险，但不成完全消亡。  债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司若是因为某种原因不成完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的赔本。广义的信用风险不仅指企业的违约风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理技能等关系性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的因素而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能濒临基金资产不成速即、低成土产货转换成现款，或者不成应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的商场价钱来往而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资想法的完结。后者是指在洞开式基金来往过程中，可 能会发生无数赎回的情形，无数赎回可能会产生基金仓位诊疗的艰苦，导致流动性风险， 以致影响基金单元净值。  （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资商场主要为证券来往所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的范例型交 易景色，主要投资对象为具有高超流动性的金融用具（包括境内照章刊行上市的股票、港 股通标的股票、债券和货币商场用具等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券 方面未有高鸠合度的特征，空洞评估在正常商场环境下本基金拟投资商场、行业及资产的 流动性高超，流动性风险相对可控。  （2）实施备用的流动性风险管理用具的情形、步履及对投资者的潜在影响  洞开式基金要随时应付投资东说念主的赎回，若是基金资产不成速即转换成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数 赎回时，若是基金资产变现材干差，可能会产生基金仓位诊疗的艰苦，导致流动性风险。  基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，空洞运用各样 流动性风险管理用具，对赎回肯求等进行适度诊疗，四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的赞成措施，包括但不限于缓期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会 认定的其他措施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能濒临无法 实时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分缓期赎回。 序引申。 东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消 赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被排除。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。 暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超越 20 个 作事日，并应当在指定引子上进行公告。 请。对其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）和大额赎回肯求东说念主 10%以内的赎回肯求在 当日根据前述“1）全额赎回”或“2）部分缓期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回 肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主超越 10%的赎回肯求按比例阐述。对当日未予阐述的赎回 肯求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错选拔缓期 赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被排除；选拔缓期赎 回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎回 肯求时未作明确选拔，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用庇荫并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和调度，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产的变刻下辰具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主筹算各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不暴露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东说念主在基金按期讲演中暴露讲演期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   五、本基金特定风险   本基金投资范围为具有高超流动性的金融用具，包括港股通机制下允许投资的香港联 合来往所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的股票，除与其他投资于内地 商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资者结 构、投资标的组成、商场轨制以及来往王法等各别所带来的独到风险，包括但不限于：   （1）商场联动的风险   与内地 A 股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动阐扬出高度关系性，本基金在参与港股商场投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股商场实行 T+0 反转来往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机 制的存在；港股股价受到偶然事件影响可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持 仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留 港（港股来往后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所采用的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的王法设定，本基金在 逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例各别，以对抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金 被额外占用进而杜撰基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场 逐日额度不及，而不成买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围诊疗带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据 范围限制王法对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成 买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊疗而不成实时买入看好的投资标的，而错 失投资契机的风险。   （6）港股通来往日设定的风险   根据现行的港股通王法，唯有沪港两地均为来往日且大意得志结算安排的来往日才为 港股通来往日，存在港股通来往日不连贯、港股不成实时卖出的情形（如内地商场因休假 等原因休市而香港商场照常来往但港股通不成如常进行来往），而导致基金所持的港股组 合在后续港股通来往日开市来往中鸠合体现商场反应而形成其价钱波动顿然增大，进而导 致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通来往日）卖出股票，T+2 日（港股通来往日，即为卖出当日 之后第二个港股通来往日）材干在香港商场完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日材干回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来往日的设定原因，本基金可能濒临卖 出港股后资金不成实时到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动 性风险，同期也存在不成实时诊疗基金资产组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的 风险。   （8）港股通下对公司行径的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通股票权益分配、调度、上市公司被收购 等情形或者特地情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调度等情形取得的香港联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、 调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过 港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （9）香港联合来往所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所划定，在来往所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用停 牌措施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅详情了“尽量杜撰停牌时辰”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公 司根据其财务气象在证券简称前加入相应标记(举例，ST 及*ST 等标记)以警示投资者风险 的作念法不同，在香港联交所商场莫得风险警示板，联交所采用非量化的退市步履且在上市公 司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复 杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌以致退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通王法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和王法下参与香港联交所证券的投资，受港股通王法的限制和 影响；本基金存在因港股通王法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，选拔将部分基金资产投资 于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述权臣风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限 于： 税费外，在不进行来往时也可能要链接缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算 不准而导致账户透支的风险； 类股票可能因穷乏来往敌手而濒临个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和排除申报的来往中断 风险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与 中国结算的鸠合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东说念主 对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结 算发送的关系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与 东说念主未死守关系业务王法导致本基金利益受到损伤的情况； 将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通来往的风险；出现上海证券来往所 和深圳证券来往所的证券来往服务公司认定的来往特地情况时，证券来往服务公司将可能 暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通来往的 风险。 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品 时常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的 风险。何况由于繁衍品订价相配复杂，不适应的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股 指期货采用保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数 狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采用逐日无欠债结算轨制，如 果莫得在划定的时辰内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来损失。 券采用非公开方式刊行和来往，由于不公开贵寓，外部评级机构一般不合这类债券进行外 部评级，可能会杜撰商场对该类债券的认同度，从而影响该类债券的商场流动性。中小企 业私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产范围较小、计议的波动性较大，同 时，各样材料（包括招募说明书、审计讲演）不公开发布，也大大提高了分析并追踪发债 主体信用基本面的难度。 共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及 与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东 在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在接续信息暴露监管方面与境内 可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场普遍王法等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的永远风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受材干涉产物风险之间的匹配旁观。  七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的远离与清理  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定引子公告。  二、《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 邻接的；  三、基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产清理小组妥协接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理讲演；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲演出具法 律观念书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有计算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演料理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算讲演报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             第十九部分 基金合同的内容纲领   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）肃肃阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）缓和基金信息暴露，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》远离的有限作事；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）引申告成的基金份额持有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关系法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了 《基金合同》及国度关系法律划定，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；  （9）担任或委派其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》划定的用度；  （10）依据《基金合同》及关系法律划定决定基金收益的分配有计算；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利益诈欺因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融 通；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律行径；  （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、赎回、转 换和非来往过户等业务王法；  （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》告成之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备填塞的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金辩别管理，辩别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用适应合理的措施使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适 《基金合同》等法律文献的划定，按关系划定筹算并公告基金净值信息，详情基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；  （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定，履行信息暴露及讲小说 务；  （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他关系划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予狡饰，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有计算，实时向基金份额持有东说念主分配基 金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时辰发出，何况保证投资 者大意按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临罢了、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文告基 金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的 行径承担作事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成告成，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全救援基金财 产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证 监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关系商场王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期 货来往资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全救援基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业景色，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立； 对所托管的不同的基金辩别配置账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；  （5）救援由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；  （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定另有划定外， 在基金信息公开暴露前给予狡饰，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管理东说念主筹算的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径关系的信息暴露事项；  （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具观念，说明基金管 理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》划定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适应的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按划定制作关系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关系划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临罢了、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行监 管机构，并文告基金管理东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿作事，其抵偿作事不因 其退任而免除；  （20）按划定监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金 管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）引申告成的基金份额持有东说念主大会的决定；  （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和王法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不配置日常机构，日常机构的配置和关系王法按照法律法则的关系划定进 行。  （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：  （1）远离《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调度基金运作方式；  （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金步履，提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资想法、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》划定的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方 式；   （4）在法律法则和《基金合同》划定的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，增多、减少、诊疗基金份额类别配置；   （5）在法律法则和《基金合同》划定的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗关系认购、申购、赎回、转 换、非来往过户、转托管等业务王法；   （6）在法律法则和《基金合同》划定的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （9）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 阻碍、烦躁。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委派说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、委派的公证机关过甚磋商方式和磋商东说念主、书 面表决观念寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主理有基金份 额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派说明注解合适法律法则、《基金合同》和会议文告的规 定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从新召集基金份额持有东说念主大会。从新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势在表决放置日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内一语气公布关系 教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决观念 的，不影响表决服从。   （3）本东说念主平直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主平直出具 书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从新召集基金份额持有东说念主大会。从新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主平直出具书面观念 或授权他东说念主代表出具书面观念。   （4）上述第（3）项中平直出具书面观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的委派 东说念主理有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派说明注解合适法律法则、《基金合同》和 会议文告的划定，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的步履进行。基金份额持有东说念主亦不错采用书面、积聚、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 远离《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文矩步履详情和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主 和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主姓名（或单元名 称）和磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以突出决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，调度基金运作方 式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、与其他基金合并以突出决议通 过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字传说明注解，不然提交合适会议 文告中划定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告划定 的书面表决观念视为有用表决，表决观念暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从新盘点。监票东说念主应当进行从新盘点，从新盘点 以一次为限。从新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布从新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在指定引子上公告。若是采用通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申告成的基金份额持有东说念主大会的决 议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主辩别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。  归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等 划定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更 的，基金管理东说念主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。  三、基金合同变更和远离的事由、步履  （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定引子公告。  （二）《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 邻接的；  （三）基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产清理小组妥协接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理讲演；  （5）遴聘管帐师事务所对清理讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲演出具法 律观念书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有计算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演料理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算讲演报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议管理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接赤诚、勤奋、尽责地履行基 金合同划定的义务，瞻仰基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业景色查阅。              第二十部分 基金托管公约的内容纲领   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主：若何   成立时辰：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   注册本钱：1.5 亿元   组织时势: 有限作事公司   计议范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：接续计议   电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   磋商东说念主：吕奇志   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：易会满   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   磋商东说念主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织时势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈欺中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）   存续期间：接续计议   计议范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴 现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；救援箱 服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企 业年金受托管理服务；年金账户管理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信探访、究诘、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团 贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外 汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径诈欺监督权 围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具，包括境内照章刊行的股票（包含中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场交 易 互联 互通机 制允 许买卖 的香 港联合 来往所 上市 的股 票（以 下简称 “港 股通 标的股 票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可调度债券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币商场工 具、同行存单、权证、资产救援证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须合适中国证监会关系划定）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应步履后， 不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法则、部门规章及《基金合同》禁绝投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：股票 （含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0%－95%（投资于境内照章刊行上市的股票及投 资于港股通标的股票的总和占基金资产的 0%-95%，且投资于港股通标的股票占股票资产的 比例不超越 50%）；每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，基金保 留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例揣度不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应诊疗。   因基金范围或商场变化等因素导致投资组合不合适上述划定的，基金管理东说念主应在合理 的期限内诊疗基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法则另有划定时，从其划定。   （2）根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以下投资限 制： 的股票及投资于港股通标的股票的总和占基金资产的 0%-95%，且投资于港股通标的股票占 股票资产的比例不超越 50%）； 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； 港同期上市的 A+H 股揣度筹算）不超越基金资产净值的 10%； 存托凭证），不超越该证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股揣度筹算）的 的可运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的 15%； 可运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的 30%； 权证的 10%； 值的 10%； 持证券范围的 10%； 类资产救援证券，不得超越其各样资产救援证券揣度范围的 10%； 资产救援证券期间，若是其信用品级下降、不再合适投资步履，应在评级讲演发布之日起 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；在寰宇银行间同行商场的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    a.本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何来往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来往日日终，持有的卖出期货合约价值不得超越基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差筹算）应当 合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上 一来往日基金资产净值的 20%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 合适前述所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。期间，本基金的投资范围应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与查验自本基金合同告成之日起驱动。   《基金法》过甚他关系法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适应步履后，基金 不受上述限制。   对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制诊疗的，基金管理东说念主应提前文告 基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理东说念主清楚基金托管 东说念主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开发等因素影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系 统诊疗预留所需的合理必要时辰。   （3）法则允许的基金投资比例诊疗期限   除上述第 2）、14）、20）、21）条外，因证券/期货商场波动、上市公司合并、基金 范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其划定。   基金管理东说念主应在出现可意想资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事日肃肃向 基金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和公司应付措施，便于托管东说念主实施来往监督。   （4）本基金不错按照国度的关系划定进行融资。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》告成之日起 驱动。 为进行监督：   根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金禁绝从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律法则或监管部门取消上述禁绝性划定，基金管理东说念主在履行适应步履后可不受上 述划定的限制。   基金管理东说念主参与银行间商场来往，应按照审慎的风险箝制原则评估来往敌手资信风险， 并自主选拔来往敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的丙类会员进行债券来往 的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托 管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明内容真确、准确、完好。基金托管东说念主 不合基金管理东说念主提供的可行性说明进行本质审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主 仍引申来往并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担作事。   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付)的来往结算 方式进行来往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付材干 等触及到入款银行选拔方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此选拔入款银行。因基金管理东说念主违抗上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任 何作事，关系损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付作事后，有权要求相 关作事东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付作事。   （1）基金投资运动受限证券，应死守《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券 关系问题的文告》等关系法律法则划定。   （2）本场地指运动受限证券与上文所述流动性受限资产并不相通，包括由《上市公司 证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确 一按期限锁按期的可来往证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购来往中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关系基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险箝制轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。  基金管理东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个作事日 内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵寓。  （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法则要求的 关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息 的真确、完好，并应至少于拟引申投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时辰进行审核。  （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关系问题的通 知》划定，对基金管理东说念主是否死守法律法则进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关系书面 信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的摈斥或驻防措施进行补充书面说明，并保留张望基金管理东说念主风险 管理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估讲演等备查贵寓的权利。不然，基金托 管东说念主有权断绝引申关系指示。因断绝引申该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担 任何作事，并有权讲演中国证监会。  如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管理。若是基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何作事。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职 责，导致基金出现风险，基金托管东说念主本心担连带作事。  （二）基金托管东说念主应根据关系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净 值筹算、各样基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约关系划定时，应实时以书面时势文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文告后应不才一个作事日实时查对，并以书面时势向基金托管东说念主发出回函，进行解 释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。 基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。  对于依据来往步履尚未成交的且基金托管东说念主在来往前大意监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违抗关法律法则划定或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝引申，立 即文告基金管理东说念主，并向中国证监会讲演。  对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来往步履已经成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金 管理东说念主，并讲演中国证监会。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时辰内修起基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督讲演的，基金管理东说念主应积极配合提供关悉数据贵寓和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行径，应立即讲演中国证监会，同期文告基金 管理东说念主限期纠正。  基金管理东说念主无正派根由，断绝、回绝基金托管东说念主根据本公约划定诈欺监督权，或采用 拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不 改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主筹算的基 金资产净值和各样基金份额净值、根据管理东说念主指示办理清理交收、关系信息暴露和监督基 金投资运作等行径。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 引申或无故蔓延引申基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 《基金合同》、本托管公约过甚他关系划定时，基金管理东说念主应实时以书面时势文告基金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐述并以书面时势向基金管理东说念主发出回 函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协 助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应报 告中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应立即讲演中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以供基 金管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在划定时辰内修起基金管理东说念主并改正。  基金托管东说念主无正派根由，断绝、回绝基金管理东说念主根据本公约划定诈欺监督权，或采用 拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不 改正的，基金管理东说念主应讲演中国证监会。  四、基金财产的救援  （一）基金财产救援的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与孤立。 关系当事东说念主详情到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理 东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担作事。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有 托管资历的买卖银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开 立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数符 合《基金法》、《运作办法》等关系划定后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务资历的 管帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述 文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金管理东说念主按划定办理 退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，救援基金的银行存 款。该账户的开设和管根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金 托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东说念主民币利率管理划定》、《利率管理暂行划定》、《支付结算办法》以及银行业 监督管理机构的其他划定。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借商场的来往资历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限作事公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金 的债券的后台匹配及资金的清理。 议，正本由基金托管东说念主救援，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法则划定和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管 东说念主根据关系法律法则的划定和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系王法使 用并管理。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的救援   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救援库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限作事公司或中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代救援库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金 管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有用箝制下的什物证券在基金托管东说念主救援期间的 损坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实 际有用箝制或救援的证券不承担救援作事。   （八）与基金财产关系的要紧合同的救援   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件辩别应由基金托管东说念主、基 金管理东说念主救援。除本公约另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系的要紧合同 时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个作事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献救援部 门 15 年以上。   五、基金资产净值的筹算和管帐核算   （一）基金资产净值的筹算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指筹算日该 类基金资产净值除以该筹算日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的筹算保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。国度另有 划定的，从其划定。   基金管理东说念主应每估值日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务指示》过甚他法律、法则的划定。用于基金信息暴露的基金资产净值和 各样基金份额净值由基金管理东说念主负责筹算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日 来往末端后筹算当日的基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托 管东说念主对净值筹算结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净 值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主筹算并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金 管理东说念主筹算的基金资产净值。因此，本基金的管帐作事方是基金管理东说念主，就与本基金关系 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金 管理东说念主对基金资产净值的筹算结果对外给予公布。法律法则以及监管部门有强制划定的， 从其划定。如有新增事项，按国度最新划定估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   本基金的估值方法为： 价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近 来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近来往市价，详情公允价钱。   ①对在来往所商场上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除外），登第第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ②对在来往所商场上市来往的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   ③对在来往所商场挂牌转让的资产救援证券和私募债券（包括中小企业私募债等）， 采用估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  ④对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值技能详情公允 价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  ①银行间商场来往的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值。  ②对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成本 估值。  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  ②初度公开刊行未上市的股票和权证，采用估值技能详情公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  ③运动受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股东公开发售股 份、通过大批来往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的 质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会关系划定详情公允价值。 境未发生要紧变化的，以最近来往日的结算价估值。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新划定估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步履及关系 法律法则的划定或者未能充分瞻仰基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商管理。  根据关系法律法则，基金资产净值筹算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的筹算结果对外给予公布。 基金资产估值诞妄处理。 误，关系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采用 必要、适应、合理的措施进行查验，可是未能发现该诞妄而形成的基金资产净值筹算错 误，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿作事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用 必要的措施削弱或摈斥由此形成的影响。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其 承担的作事，有权向舛讹东说念主追偿。   当基金管理东说念主筹算的基金资产净值、各样基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公 告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付抵偿 金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费率和 托管费率的比例各自承担相应的作事。   由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施后仍不成发 现该诞妄，进而导致基金资产净值、任一类基金份额净值筹算诞妄形成投资者或基金的损 失，以及由此形成以后来往日基金资产净值、任一类基金份额净值筹算顺延诞妄而引起的 投资者或基金的损失，由提供诞妄信息确当事东说念主一方负责抵偿。   当基金管理东说念主筹算的基金资产净值与基金托管东说念主的筹算结果不一致时，关系各方应本 着勤奋尽责的立场从新筹算查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的筹算结果 为准对外公布，由此形成的损失以及因该来往日基金资产净值筹算顺延诞妄而引起的损失 由基金管理东说念主承担抵偿作事，基金托管东说念主不负抵偿作事。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照关系各方约定的归并记账方 法和管帐处理原则，辩别独随即配置、登录和救援本基金的全套账册，对关系各方各自的 账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分 歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的筹算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与救援   基金管理东说念主和基金托管东说念主须辩别妥善救援的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》 告成日、《基金合同》远离日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和救援，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前关系王法辩别救援基金份额持有东说念主名册。救援方式不错采 用电子或文档的时势。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合 同》告成日、《基金合同》远离日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有 东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个 作事日内提交；《基金合同》告成日、《基金合同》远离日等触及到基金遑急事项日历的 基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个作事日内提交。   基金托管东说念主以电子版时势妥善救援基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应死守狡饰义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救援基金份额持有东说念主名册，应按有 关法则划定各自承担相应的作事。   七、争议管理方式   关系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，除经友好协商 不错管理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁王法进行仲 裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对关系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，链接赤诚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约划定的义务，瞻仰基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统领。   八、托管公约的变更与远离   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被排除、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；   （3）基金管理东说念主罢了、照章被排除、歇业或有其他基金管理东说念主接纳基金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》划定的远离事项。             第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据施行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和商场的变化，约束完善并增多和修改服务技俩。   一、营销改造及网上来往服务   为丰富投资者的来往方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种时势的来往服务。   在营销渠说念改造方面，本基金管理东说念主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上来往系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浅显、快捷地办理基 金来往及信息查询等已通达的各项基金网上来往业务。同期，投资者可缓和鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速完刎颈相知值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 完结账户查询功能和来往功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也救援鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将约束努力完善 现存技能系统和销售渠说念，为投资者提供愈加千般化的来往方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和施行情况，当令诊疗发送的 定制信息内容。   三、在线究诘服务   投资者可通过在线客服、短信招揽平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等积聚通讯用具进行业务究诘，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主究诘 服务，在作事时辰内有专东说念主在线提供究诘服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来往情况、基金产物信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供作事日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线获取业务究诘、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主配置的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、积聚在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、积聚服务。现场投诉和观念簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。               第二十二部分 其他应暴露事项   本基金的其他应暴露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息暴露办法》等关系法律法则划定的内容与姿首进行暴露，并在指定引子上公告。        公告事项               法定暴露方式        法定暴露日历 对于鹏华优选讲演机动配置搀和型证       《上海证券报》、基金管理   2023 年 12 月 21 日 券投资基金暂停申购、赎回、调度和       东说念主网站及/或中国证监会基 按期定额投资业务的公告              金电子暴露网站 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投       《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 04 日 资基金（A 类基金份额）基金产物资      东说念主网站及/或中国证监会基 料概要（更新）                  金电子暴露网站 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投       《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 04 日 资基金更新的招募说明书            东说念主网站及/或中国证监会基                          金电子暴露网站 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投       《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 04 日 资基金（C 类基金份额）基金产物资      东说念主网站及/或中国证监会基 料概要（更新）                  金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司浮现公告         《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 18 日                        东说念主网站及/或中国证监会基                          金电子暴露网站 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投       《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 19 日 资基金 2023 年第 4 季度讲演     东说念主网站及/或中国证监会基                          金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金       《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提       东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                     金电子暴露网站 对于鹏华优选讲演机动配置搀和型证       《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 31 日 券投资基金 2024 年非港股通来往日暂   东说念主网站及/或中国证监会基 停申购、赎回、调度和按期定额投资         金电子暴露网站 业务的公告 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京       《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 02 日 中期时间基金销售有限公司办理旗下       东说念主网站及/或中国证监会基 基金关系销售业务的公告              金电子暴露网站 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投       《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 06 日 资基金基金司理变更公告            东说念主网站及/或中国证监会基                          金电子暴露网站 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投       《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 资基金更新的招募说明书（2024 年第    东说念主网站及/或中国证监会基 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员              《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 变更公告                          东说念主网站及/或中国证监会基                                 金电子暴露网站 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投              《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 资基金（C 类基金份额）基金产物资             东说念主网站及/或中国证监会基 料概要（更新）                         金电子暴露网站 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投              《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 资基金（A 类基金份额）基金产物资             东说念主网站及/或中国证监会基 料概要（更新）                         金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于远离与北              《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期时间基金销售有限公司销售合              东说念主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                          金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分              《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限作事公司申购              东说念主网站及/或中国证监会基 （含按期定额投资）费率优惠行径的                金电子暴露网站 公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分              《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 27 日 基金 2024 年 3 月 29 日、4 月 1 日因   东说念主网站及/或中国证监会基 非港股通来往日暂停申购、赎回、转                金电子暴露网站 换及按期定额投资业务的教导性公告 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投              《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 28 日 资基金 2023 年年度讲演                东说念主网站及/或中国证监会基                                 金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券              《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的              东说念主网站及/或中国证监会基 教导性公告                           金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变              《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                          东说念主网站及/或中国证监会基                                 金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员              《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                          东说念主网站及/或中国证监会基                                 金电子暴露网站 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投              《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 资基金 2024 年第 1 季度讲演            东说念主网站及/或中国证监会基                                 金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司浮现公告                《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                               东说念主网站及/或中国证监会基                                 金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分              《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 13 日 基金 2024 年 5 月 15 日因非港股通交      东说念主网站及/或中国证监会基 易日暂停申购、赎回、调度及按期定                金电子暴露网站 额投资业务的教导性公告 鹏华基金管理有限公司对于诊疗个东说念主              《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告              东说念主网站及/或中国证监会基                                 金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于诊疗旗下              《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最              东说念主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告                      金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分              《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 27 日 基金 2024 年 7 月 1 日因非港股通来往    东说念主网站及/或中国证监会基 日暂停申购、赎回、调度及按期定额              金电子暴露网站 投资业务的教导性公告 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投            《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 资基金（C 类基金份额）基金产物资           东说念主网站及/或中国证监会基 料概要（更新）                       金电子暴露网站 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投            《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 资基金（A 类基金份额）基金产物资           东说念主网站及/或中国证监会基 料概要（更新）                       金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于远离与喜            《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 12 日 鹊资产基金销售有限公司销售合营关            东说念主网站及/或中国证监会基 系的公告                          金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金            《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的教导性公            东说念主网站及/或中国证监会基 告                             金电子暴露网站 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投            《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 18 日 资基金 2024 年第 2 季度讲演          东说念主网站及/或中国证监会基                               金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申           东说念主网站及/或中国证监会基 购（含按期定额投资）费率优惠行径              金电子暴露网站 的公告 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投            《上海证券报》、基金管理   2024 年 08 月 29 日 资基金 2024 年中期讲演              东说念主网站及/或中国证监会基                               金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《上海证券报》、基金管理   2024 年 09 月 06 日 基金申购、赎回、调度和按期定额投            东说念主网站及/或中国证监会基 资业务肯求不予阐述的公告                  金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《上海证券报》、基金管理   2024 年 09 月 12 日 基金 2024 年 9 月 18 日因非港股通交    东说念主网站及/或中国证监会基 易日暂停申购、赎回、调度及按期定              金电子暴露网站 额投资业务的教导性公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金            《上海证券报》、基金管理   2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提            东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                          金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 09 日 基金 2024 年 10 月 11 日因非港股通交   东说念主网站及/或中国证监会基 易日暂停申购、赎回、调度及按期定              金电子暴露网站 额投资业务的教导性公告 鹏华优选讲演机动配置搀和型证券投            《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 24 日 资基金 2024 年第 3 季度讲演          东说念主网站及/或中国证监会基                               金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于以通讯方            《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 25 日 式召开鹏华优选讲演机动配置搀和型            东说念主网站及/或中国证监会基 证券投资基金基金份额持有东说念主大会的              金电子暴露网站 公告 鹏华基金管理有限公司对于以通讯方            《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 28 日 式召开鹏华优选讲演机动配置搀和型            东说念主网站及/或中国证监会基 证券投资基金基金份额持有东说念主大会的              金电子暴露网站 第一次教导性公告 鹏华基金管理有限公司对于以通讯方      《上海证券报》、基金管理      2024 年 10 月 29 日 式召开鹏华优选讲演机动配置搀和型      东说念主网站及/或中国证监会基 证券投资基金基金份额持有东说念主大会的        金电子暴露网站 第二次教导性公告 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金      《上海证券报》、基金管理 2024 年 11 月 02 日 改聘管帐师事务所的公告           东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《上海证券报》、基金管理 2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                       金电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华优选 《上海证券报》、基金管理 2024 年 11 月 28 日 讲演机动配置搀和型证券投资基金基 东说念主网站及/或中国证监会基 金份额持有东说念主大会会议情况的公告            金电子暴露网站   上述暴露事项的暴露期间自 2023 年 12 月 12 日至 2024 年 12 月 09 日。             第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按关系法律法则，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公景色，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书正本为准。投资东说念主也不错平直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                                       鹏华基金管理有限公司