jk 白丝 九泰天奕量化价值羼杂A,九泰天奕量化价值羼杂C: 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金招募证明书更新

户外porn 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金      招募证明书更新  基金管制东谈主：九泰基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                     招募证明书更新                     【遑急请示】   本基金的召募肯求经中国证监会 2019 年 9 月 16 日证监许可【2019】1704 号文注册。   基金管制东谈主保证本招募证明书的内容信得过、准确、完整。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集远景等作出骨子性判断或者保证。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者投老本基金时应精良阅读本招募证明书、基金合同、基金产物 府上纲领等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金产物的风 险收益特征和产物性情，充分有筹商自身的风险承受智力，感性判断市集，对投资 本基金的意愿、时机、数目等投资行动严慎作出零丁决策。投资者在得回基金投 资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括市集风险、流动性 风险、信用风险、管制风险、政策风险、本基金私有风险、其他风险及本基金法 律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价结果表述可能不一致的 风险等，详见本招募证明书“风险揭示”章节。基金管制东谈主提醒投资者基金投资 的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金主要领受量化模子构建股票投资组合，但并不基于量化策略进行短期 往往还回。因此本基金投资过程中的多个法子将依赖于量化模子，从而导致本基 金所靠近的模子风险高于传统羼杂型基金，存在导致基金事迹发达欠安的风险。   本基金属于羼杂型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市集基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资 基金品种。本基金法律文献投资章节量度风险收益特征的表述是基于本基金投资 范围、投资比例、证券市集深广规矩等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况 下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主和基金管制东谈主寄予的 其他销售机构，以下同）依据《证券期货投资者适当性管制办法》等法律法则对 本基金风险等第的别离，系基于销售机构建立的基金产物风险等第评价方法作念出 的评价结果，且该等结果可能随销售机构对于基金产物风险等第别离方法及别离 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                    招募证明书更新 因素的变化而动态调养。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市集变化 或基金履走时作情况等当令调养对本基金的风险等第评价结果。销售机构的基金 风险等第评价结果与基金法律文献走漏的风险收益特征可能存在不同。况且，基 于评价方式的相反，不同销售机构对吞并基金产物的评价结果可能并不完全相 同。因此，本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准， 投资东谈主在购买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受智力与本基金 风险等第之间的适当性匹配。投资者应全面了解基金的风险收益特征、风险等第 评级结果，联合自身的投资主义、投资期限、投资教训及风险承受智力严慎决策 并自行承担风险。   本基金可投资资产支持证券，也可投资股指期货等金融养殖品，另外本基金 还靠近资产配置的风险，可能增多本基金总体风险水平。本基金的一般风险及特 有风险详见本招募证明书的“风险揭示”部分。   本基金可投资于科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以及来回法则等 相反带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、科创板企业退市风 险、聚会度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本招募证明书“风险揭示” 部分。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，选拔将部分基金资产投资于科 创板或选拔不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   基金的过往事迹并不预示其异日发达。基金管制东谈主管制的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹发达的保证。   基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎竭力的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募证明书也曾本基金托管东谈主复核。本次更新招募证明书仅触及本基金基 金司理变更、基金管制东谈主信息变更事项，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 日（财务数据未经审计），其他所载内容截止日为 2024 年 9 月 6 日。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                                                                                                           招募证明书更新                                                                目          录 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新                     第一部分   绪言   《九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金招募证明书》（以下简称“本招募 证明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“                            《基金法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金运作管制办法》                （以下简称“《运作办法》”）、                              《公开召募证券 投资基金销售机构监督管制办法》               （以下简称“《销售办法》”）、                             《公开召募证券投 资基金信息走漏管制办法》            （以下简称“《信息走漏办法》”）、                            《公开召募绽放式证 券投资基金流动性风险管制规矩》               （以下简称“《流动性风险管制规矩》”）、                                  《证券 投资基金信息走漏内容与形貌准则第 5 号》等量度法 律法则以及《九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   本招募证明书敷陈了九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金的投资标的、策 略、风险、费率等与投资者投资决策量度的全部必要事项，投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募证明书。   本基金管制东谈主承诺本招募证明书不存在职何不实内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完整性承担法律职责。   本基金是根据本招募证明书所载明的府上肯求召募的。本招募证明书由九泰 基金管制有限公司解释。本基金管制东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招 募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作念出任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 量度规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应注重查阅基金合同。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                         招募证明书更新                     第二部分    释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改造和补充 价值羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充 金招募证明书》偏激更新 品府上纲领》偏激更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有接续力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出 的改造 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                         招募证明书更新 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其往往作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 布机关对其往往作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经量度政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其往往改造）及量度法律法则规 定，运用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其往往改造）及量度法律 法则规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、转化、非来回过户、转托管及依期定额投资等业务 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                     招募证明书更新 会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并支持基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 有限公司 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、来回、转化及转托管等业务而引起的基金份额变动及 结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面说明的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步三个月 绽放日     《业务法则》：指本基金管制东谈主及销售机构的量度业务法则偏激往往作念出 的改造 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规矩的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额转化为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转化中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转化中转入 肯求份额总和后的余额）进步上一绽放日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东谈主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度、 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新 但不从本类别基金资产入网提销售服务费的称为 A 类；在投资者认购/申购时不 收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支持证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 来回的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 有限公司，和/或在法律法则允许的情况下，基金管制东谈主和基金托管东谈主经协商一 致后确定的其他估值机构 及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 事件 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                         招募证明书更新                第三部分        基金管制东谈主   一、基金管制东谈主的基本情况   称呼：九泰基金管制有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东谈主：徐进   组织方式：有限职责公司   注册老本：3 亿元东谈主民币   存续期限：2014 年 7 月 3 日至历久   量度电话：010-87940900   量度东谈主：刘涛   股权结构：昆吾九鼎投资管制有限公司、同创九鼎投资管制集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资管制有限公司、华源证券股份有限公司出资分别占注 册老本的 26%、25%、25%和 24%的股权。   二、主要东谈主员情况   王彦斌先生，金融学硕士，董事长。曾任中国成立银行邯郸市分行科员，平 安证券有限职责公司科员，银华基金管制有限公司业务主管，信达澳银基金管制 有限公司基金运营中心副总司理、监察稽核总监，九泰基金管制有限公司总司理、 看管长。现任九泰基金管制有限公司董事长，九泰基金销售（北京）有限公司董 事。   徐进先生，玄学硕士，董事、总司理、法定代表东谈主。曾任中国邮政储蓄银行 股份有限公司总行代理托管部副总司理、托管业务部总司理，廉明富邦基金管制 有限公司副总司理，太平洋基金管制有限公司（筹）总司理，嘉合基金管制有限 公司总司理，国融基金管制有限公司总司理等。现任九泰基金管制有限公司董事、 总司理、法定代表东谈主、深圳分公司负责东谈主。   刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九有证券股份有限公司投行部技俩司理， 同创九鼎投资管制集团股份有限公司投资总监。现任九泰基金管制有限公司董 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新 事，昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。   华金秋先生，管帐学博士，副教育，零丁董事。曾任江苏省盐城市电化厂（大 中型企业）管帐，深圳大学管制学院信息管制系教学等。现任深圳大学经济学院 管帐系教学。   徐艳女士，经济学博士，教育，零丁董事。曾任海国投工业开发股份有限公 司投资部司理，海南大学经济管制学院金融系系主任、MBA 教育中心主任、管制 学院教育，已退休。   陈耿先生，经济学博士，教育，零丁董事。曾任青岛崂山区政府（高技术开 发区）职员，重庆大学工商管制博士后科研站博士后。现任重庆大学经济与工商 管制学院教学。   徐磊磊先生，工商管制硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管制有限公司行政经 理，同创九鼎投资管制集团股份有限公司监事。现任同创九鼎投资管制集团股份 有限公司证券事务代表。   杨东先生，计较机专科本科，监事。曾任上海捷奥信息科技有限公司软件开 发工程师，恒生电子股份有限公司北京区主管，中加基金管制有限公司信息时期 部主管。现任九泰基金管制有限公司信息时期部实施总监。   王玉女士，涉外经济本科，常务副总司理。曾任陕西群力子弟学校教学，北 京念念拓克斯商贸有限公司司理助理，太平洋东谈主寿保障北京分公司营销业务部经 理、海淀支公司总司理、分公司党委委员和副总司理，国风共创管制商讨有限公 司总司理。现任九泰基金管制有限公司常务副总司理、管委会委员，九泰基金销 售（北京）有限公司董事长。   谢海波先生，金融学硕士，副总司理、首席信息官。曾任南宁铁路局助理工 程师，广西斯壮股份有限公司投资部负责东谈主，中国证监会广西监管局副处长，中 国证监会青海监管局局长助理，九泰基金管制有限公司看管长。现任九泰基金管 理有限公司副总司理、管委会委员、首席信息官。   王泳先生，工商管制硕士，副总司理。曾任交通银行深圳分行信贷员，深圳 标准时期研究院研究员，深圳清华大学研究院办公室行政主管、海外教育学院综 合办公室主任，安信证券股份有限公司营销服务中心 VP，安信乾盛资产管制（深 圳）有限公司总司理助理，九泰基金管制有限公司总司理助理。现任九泰基金管 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                            招募证明书更新 理有限公司副总司理，九泰基金销售（北京）有限公司董事。    刘开运先生，金融学硕士，副总司理。曾任毕马威华振管帐师事务所审计师， 昆吾九鼎投资管制有限公司投资司理、合伙东谈主助理，九泰基金管制有限公司总裁 助理、致远权益投资部总司理兼实施投资总监、基金司理。现任九泰基金管制有 限公司副总司理、管委会委员。    郑立昌先生，工商管制硕士。曾任立信管帐师事务所北京总部高等审计司理， 昆吾九鼎投资管制有限公司风控总监，九泰基金管制有限公司总裁助理、副总经 理，华源证券股份有限公司（原“九有证券股份有限公司”）总司理助理、董事 会文告、财务负责东谈主、副总司理、董事等。现任九泰基金管制有限公司看管长、 管委会委员。    袁多武先生，复旦大学经济学硕士，中国籍，具有基金从业履历，9 年证券 从业教训。曾任中国长江三峡集团公司海外投资部业务主管，2015 年 5 月加入 九泰基金管制有限公司，曾任产业投资部先进制造行业组实施投资总监、科技创 新投资部高端装备行业实施总监、投资司理、政策投资部副总监、研究发展部执 行总监，九泰科鑫策略精选活泼配置羼杂型证券投资基金（2021 年 11 月 10 日 至 2022 年 3 月 23 日）、九泰聚鑫羼杂型证券投资基金（2020 年 7 月 24 日至 2024 年 4 月 1 日）的基金司理。现任权益投资部基金司理，九泰久慧羼杂型证券投资 基金（2021 年 9 月 16 日于今）、九泰锐富事件驱动羼杂型发起式证券投资基金 (LOF)（2022 年 8 月 17 日于今）                        、九泰天利量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                           （2024 年 9 月 23 日于今）、 九泰久盛量化前锋活泼配置羼杂型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九 泰锐丰活泼配置羼杂型证券投资基金（LOF）（2024 年 10 月 17 日于今）的基金 司理。    霍霄先生，好意思国芝加哥伊利诺伊大学工商管制硕士，中国籍，具有基金从业 履历，12 年证券从业教训。曾任中信建投证券股份有限公司权益研究员、合众 资产管制股份有限公司权益投资司理助理、明世伙伴私募基金管制（珠海）有限 公司权益研究员、投资司理、和谐健康保障股份有限公司投资司理。2024 年 9 月加入九泰基金管制有限公司，现任权益投资部基金司理，九泰天奕量化价值混 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                            招募证明书更新 合型证券投资基金（2024 年 11 月 12 日于今)、九泰量化新兴产业羼杂型证券投 资基金（2024 年 11 月 12 日于今）、九泰泰富活泼配置羼杂型证券投资基金（LOF） （2024 年 11 月 14 日于今）、九泰天富改立异能源活泼配置羼杂型证券投资基金 （2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。    历任基金司理：孟亚强先生 2020 年 5 月 29 日至 2022 年 1 月 13 日任本基金 基金司理，杨飞先生 2022 年 1 月 10 日至 2023 年 4 月 13 日任本基金基金司理， 张鹏程先生 2023 年 4 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任本基金基金司理，李响先生    （1）本公司公募业务权益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主席）、 袁多武先生、霍霄先生。    刘开运先生，简历同前。另，中国籍，具有基金从业履历，13 年证券从业 教训。2014 年 7 月加入九泰基金管制有限公司，曾任总裁助理、致远权益投资 部总司理兼实施投资总监，九泰天富改立异能源活泼配置羼杂型证券投资基金 （2015 年 7 月 16 日至 2016 年 7 月 16 日）、九泰盈华量化活泼配置羼杂型证券 投资基金（LOF）         （原九泰锐华活泼配置羼杂型证券投资基金、原九泰锐华定增灵 活配置羼杂型证券投资基金，2016 年 12 月 19 日至 2018 年 11 月 6 日）、九泰锐 诚活泼配置羼杂型证券投资基金（LOF）                   （原九泰锐诚定增活泼配置羼杂型证券投 资基金、原九泰锐诚活泼配置羼杂型证券投资基金，2017 年 3 月 24 日至 2021 年 9 月 16 日）、九泰动态策略活泼配置羼杂型证券投资基金（2021 年 8 月 25 日 至 2022 年 12 月 28 日）、九泰锐丰活泼配置羼杂型证券投资基金（LOF）                                          （原九泰 锐丰定增两年依期绽放活泼配置羼杂型证券投资基金，2016 年 8 月 30 日至 2024 年 10 月 17 日）、九泰锐富事件驱动羼杂型发起式证券投资基金（LOF）（原九泰 锐富事件驱动羼杂型发起式证券投资基金，2016 年 2 月 4 日至 2024 年 10 月 17 日）的基金司理，现任副总司理、首席投资官、兼任研究发展部总监和权益投资 部总监，九泰锐智事件驱动活泼配置羼杂型证券投资基金（LOF）                              （原九泰锐智定 增活泼配置羼杂型证券投资基金，2015 年 8 月 14 日于今）、九泰锐益活泼配置 羼杂型证券投资基金（LOF）              （原九泰锐益定增活泼配置羼杂型证券投资基金，2016 年 8 月 11 日于今）、九泰科盈价值活泼配置羼杂型证券投资基金（2020 年 3 月 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                        招募证明书更新 日于今）、九泰锐升羼杂型证券投资基金（原九泰锐升 18 个月阻塞运作羼杂型证 券投资基金，2021 年 1 月 20 日于今）、九泰天兴量化智选股票型证券投资基金 （2024 年 9 月 23 日于今）、九泰久信量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰盈泰量化股票型证券投资基金（2024 年 10 月 17 日于今）、九泰 久益活泼配置羼杂型证券投资基金（2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。   袁多武先生，同上。   霍霄先生，同上。   （2）本公司公募业务固定收益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主 席）、刘翰飞先生、冀玉娜女士。   刘开运先生，同上。   刘翰飞先生，北京大学经济学博士，中国籍，具有基金从业履历，6 年证券 从业教训。2018 年 3 月加入九泰基金管制有限公司，曾任研究发展部债券研究 员，九泰久嘉纯债 3 个月依期绽放债券型证券投资基金（2021 年 12 月 24 日至 场基金（2021 年 12 月 24 日于今）、九泰久慧羼杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰聚鑫羼杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰 天宝活泼配置羼杂型证券投资基金（2024 年 3 月 4 日于今）的基金司理。   冀玉娜女士，北京航空航天大学金融工程硕士，中国籍，具有基金从业履历， 银信息时期有限公司产物部内容盘算司理。2015 年 2 月加入九泰基金管制有限 公司，曾任专户投资部投资司理，现任研究发展部债券研究员。   三、基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                招募证明书更新 筹办方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 法得当基金合同等法律文献的规矩，按量度规矩计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同偏激他量度规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他 东谈主表露，但向监管机构、司法机关、已出具守密承诺函的审计、法律等外部专科 顾问人提供的除外； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 府上不低于法律法则规矩的最低期限； 证投资者概况按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金量度的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到量度府上的复印件； 现和分拨； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金             招募证明书更新 文书基金托管东谈主； 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动； 基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管制东谈主的承诺 同和中国证监会的量度规矩。 关法律法则，建立健全里面控制轨制，遴选有用措施，谨防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事量度的来回步履； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新   （7）唐突包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律法则或中国证监会不容的其他行动。 国度量度法律、法则及行业范例，老诚信用、竭力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法筹办；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金量度机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、烦嚣、抵制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突包袱、挥霍权力，不按照规矩履行职责；   （7）违抗现行有用的量度法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间细察的量度证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 量度的来回步履；   （8）违抗证券来回时势业务法则，利用对敲、倒仓等妙技驾御市集价钱， 扰乱市集顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特意含有不实、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。   基金管制东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照老诚信用、竭力 尽责的原则，严格投降量度法律法则和中国证监会发布的监管规矩，接续更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依照量度法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新   （3）不违抗现行有用的量度法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的 量度规矩，泄漏在职职期间细察的量度证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事量度的来回步履；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回偏激他步履。   五、基金管制东谈主的里面控制体系   为保证公司范例化运作，有用地注重和化解筹办风险，促进公司诚信、正当、 有用筹办，保障基金份额持有东谈主利益，调遣公司及公司股东的正当权益，本基金 管制东谈主建立了科学、严实、高效的里面控制体系。   （1）确保正当合规筹办；   （2）注重和化解风险；   （3）提高筹办效率；   （4）保护基金份额持有东谈主和股东的正当权益。   （1）健全性原则   风险管制必须涵盖公司各个部门和各个岗亭，并浸透到各项业务过程和业务 法子，包括各项业务的决策、实施、监督、反馈等法子。   （2）有用性原则   通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，调遣风险管制轨制的有 效实施。   （3）零丁性原则   公司各机构、部门和岗亭确保相对零丁并承担各自的风险控制职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。看管长和监察稽核部对公司风险控 制轨制的实施情况进行查验和监督。   （4）彼此制约原则   公司在轨制安排、组织机构的瞎想、部门和岗亭成就上形成权责分明、彼此 制约的机制，从而建立起不同岗亭之间的制衡体系，甩掉里面风险控制中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督查验功能。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新   （5）成本效益原则   公司将运用科学化的筹办管制方法，并充分施展各机构、部门及职工的服务 积极性，尽量缩短筹办成本，提高筹办效益，保证以合理的控制成本达到最好的 里面控制成果。   （6）当令性原则   风险管制应具有前瞻性，况且必须跟着国度法律、法则、政策轨制等外部环 境的更变和公司筹办政策、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化实时进行相应 的修改和完善。   （7）内控优先原则   内控轨制具有高度的泰斗性，系数职工必须严格投降，自发形成风险注重意 识；实施内控轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有卓越轨制或违抗规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控轨制完善并踏实的基础之上。   （8）防火墙原则   公司在明锐岗亭如：基金投资、来回实施、基金清理岗亭之间，基金管帐和 公司管帐之间、管帐与出纳之间等等，在物理上和轨制上成就严格的防火墙进行 隔断，以控制风险。   公司制定了合理、完备、有用并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其效能大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二 个层面是公司里面控制大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个 层面是公司基本管制轨制；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 多样轨制及实施确定等。它们的制订、修改、实施、废止免除相应的标准，每一 层面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。监察稽核部依期对公司轨制、里面 控制方式、方法和实施情况实行持续的测验，并出具专项陈说。   为体现职责明确、彼此制约的原则，公司根据基金管制业务的性情，竖立顺 序递进、权责分明、严实有用的三谈监控防地：   （1）建立以各岗亭标的职责制为基础的第一谈监控防地。各岗亭均制定明 确的岗亭职责，各业务均制定详备的操作经过，各岗亭东谈主员上岗前必须以书面形 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 式声明已细察并承诺投降，在授权范围内承担各自职责；   （2）建立量度部门、量度岗亭之间彼此监督的第二谈监控防地。公司在相 关部门、量度岗亭之间建立遑急业务处理凭据传递和信息相易轨制，后续部门及 岗亭对前一部门及岗亭负有监督的职责；   （3）建立以看管长、监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三谈监控防地。公司看管长和里面监察稽核部门零丁于其他 部门，对里面控制轨制的实施情况实行严格的查验和反馈。   （1）授权轨制   公司的授权轨制运动于通盘公司步履。股东会、董事会、监事会和管制层必 须充分履行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻 实施；各项经济筹办业务和管制标准必须折服管制层制定的操作规程，承办东谈主员 的每一项服务必须是在业务授权范围内进行。公司要紧业务的授权必须遴选书面 方式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和 东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持零丁、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正直影响；建立严实 的研究服务业务经过，形成科学、有用的研究方法；建立投资产物备选库轨制， 研究部门根据投资产物的特征，在充分研究的基础上建立和调遣备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保持运动的交流渠谈；建立研究陈说质地评价体系， 接续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险注重原则和效简约原则制 定合理的决策标准；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的接续轨制和侦探轨制。建立严格的投资不容和投资适度轨制，保证基金 投资的正当合规性。建立投资风险评估与管制轨制，将重心投资适度在规矩的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资管制事迹评价体系。   （4）来回业务   建立聚会来回室和聚会来回轨制，投资指示通过聚会来回室完成；建立了交 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新 易监测系统、预警系统和来回反馈系统，完善了量度的安全设施；聚会来回室对 来回指示进行审核，建立平正的来回分拨轨制，确保各基金利益的平正；来回记 录应完善，并实时进行反馈、查对和归档支持；同期建立了科学的投资来回绩效 评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险控制重心建立严 密的管帐系统，对于不同基金、不同客户零丁建账，零丁核算；公司通过复核制 度、凭证轨制、合理的估值方法和估值标准等管帐措施信得过、完整、实时地记录 每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期还建立管帐档案支持轨制，确 保档案信得过完整。   （6）信息走漏   公司建立了完善的信息走漏轨制，保证公开走漏的信息信得过、准确、完整。 公司竖立了信息走漏负责东谈主，并建立了相应的标准进行信息的麇集、组织、审核 和发布服务，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息得当法律法则的规矩， 同期加强对信息走漏的查验和评价，对存在的问题实时提议改进办法。   （7）监察稽核   公司竖立看管长，对董事会负责，经董事会聘任，并向监管部门陈说。根据 公司监察稽核服务的需要和董事会授权，看管长不错列席公司量度会议，调阅公 司量度档案，就里面控制轨制的实施情况独偶而履行查验、评价、陈说、建议职 能。看管长依期和不依期向董事会陈说公司里面控制实施情况，董事会对看管长 的陈说进行审议。   公司竖立监察稽核部开展监察稽核服务，并保证监察稽核部的零丁性和泰斗 性。公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格 制订了专科任职条件、操作标准和组织顺序。   监察稽核部强化里面查验轨制，通过依期或不依期查验里面控制轨制的实施 情况，确保公司各项筹办管制步履的有用运行。   公司董事会和管制层充分喜爱和支持监察稽核服务，对违抗法律、法则和公 司里面控制轨制的，根究量度部门和东谈主员的职责。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新   （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面控制轨制的走漏信得过、准确；   （2）基金管制东谈主承诺根据市集变化和基金管制东谈主业务发展接续完善里面控 制轨制。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                    招募证明书更新                 第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册老本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   量度电话：010-66105799   量度东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   结果 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级时期职称。   三、基金托管业务筹办情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“老诚信用、竭力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制 和里面控制体系、范例的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里庞大投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟练的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司蚁集资产管制筹画、证券公司定向资产管制筹画、生意银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为 各样客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得回奖项 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                招募证明书更新 最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融领域的持续认同和无为好 评。   四、基金托管东谈主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制步履、信息与相易、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险控制体系，并纳入赈济的风险管制体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永久秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险注重和控制体系视为服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的接续出现，资产托管部重新至尾将风险管制置于与 业务发展同等遑急的位置，视风险注重和控制为托管业务生涯与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管制，将风险控制职责落实到具体业务部门和量度业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次奏凯通过评估组织里面控制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部得回无保钟情见的控制及有用性陈说，充分标明零丁 第三方对中国工商银行托管服务在风险管制、里面控制方面的健全性和有用性的 全面认同，也证明注解中国工商银行托管服务的风险控制智力也曾与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务筹办管制正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展政策和筹办标的；   （3）资产托管业务风险管制的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管筹办效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他筹办管制量度信息的信得过、准确、完整、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应运动决策、实施和监督全过程， 隐蔽资产托管业务各项业务经过和管制步履，隐蔽系数机构、部门和从业东谈主员。   （2）遑急性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，存眷遑急 业务事项、重心业务法子和高风险领域。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机组成就、权责分拨及业务 经过等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面控制应当与筹办鸿沟、业务范围和风 险性情相顺应，并进行动态调养，以合理成本完结里面控制标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚持风险为本、审慎筹办的理 念，竖立机构或开展各项筹办管制步履均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应权衡实施成本与预期效益， 以合理成本完结存效控制。   资产托管业务里面控制纳入全行赈济的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本规矩建立健全资产托管业务里面控 制体系，动作全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面控制基本规矩建立健 全里面控制体系，建立与托管业务条线相顺应的里面控制运行机制，确定各项业 务步履的风险控制点，制定标准赈济的业务轨制；遴选适当的控制措施，合理保 证托管业务经过的筹办效率和成果，组织开展资产托管业务里面控制措施的执 行、监督和查验，督促各机构落实控制措施。   （2）总行内控合规部负责联接托管业务的内控管制服务，根据年度服务重 点，依期或不依期在全行开展量度业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全 行业务监督查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面控制的实施机构，负责 组织开展本机构里面控制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部喜爱里面控制轨制的成立，坚持把风险注重和控制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制成立和服务经过中，建立了一整套里面控制轨制体 系，包括《资产托管业务管制规矩》、                 《资产托管业务里面控制管制办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管制办法》、              《资产托管业务营运管制办法》、                            《资产托管业务合 同管制办法》、《资产托管业务档案管制办法》、《资产托管业务系统管制办法》、 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东谈主员管制办法》等， 在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、创新、合同、印记、服务质地、 收费、反洗钱、谨防利益打破、业务连气儿性、侦探、信息系统等全方面实施里面 控制措施。   资产托管业务切实履行风险管制第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管制念念路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面风险 管制体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管制重心，搭建顺应 资产托管业务性情的风险管制架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营 运转换、建立资产托管风险管制委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍成立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员管制等措施，有用控制操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务筹画和救急预案，具备 行之有用的灾备收复决策、充足的移动办公开导、同城异城相联合的备份办公场 所、必要的服务主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭成就及依期演练机制。在要紧突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令选拔 或顺序启动“原时势现场+居家”               、“部分同城异域+居家”、                           “部分异城异域+居家”、 “异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周密球、全天候营运麇集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常交 易的实时清理和交割。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管条约和量度基金法则的规矩，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分拨、量度信息走漏、基金宣传推介材料中登 载基金事迹发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投资的监督与查验自本基 金合同收效之日起开动。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律法则规矩的行动，应实时以书面方式文书基金管制东谈主限期纠正，基金 管制东谈主收到文书后应实时查对，并以书面方式对基金托管东谈主发出回函说明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法行动，应立即陈说中国证监会，同期 文书基金管制东谈主限期纠正。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                           招募证明书更新                   第五部分      量度服务机构     一、基金份额销售机构     （1）九泰基金管制有限公司直销中心     住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室     办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层客户服 务部     法定代表东谈主：徐进     量度东谈主: 李文     电话：010-87940990     传真：010-87940942     邮箱：service@jtamc.com     公司网址：http://www.jtamc.com/     （2）九泰基金管制有限公司电子来回平台     投资者可登录本公司网站查察持仓情况以及办理存量份额赎回业务，具体业 务办理情况及业务法则可登录本公司网站查阅，认、申购等业务可通过本公司直 销中心或本公司代销渠谈办理。     公司网址：http://www.jtamc.com/     (1) 财信证券股份有限公司     住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层     办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天海外资产中心 26 层     法定代表东谈主：刘宛晨     量度东谈主：李必文     客户服务电话：95317     公司网址：http://www.cfzq.com/     (2) 中山证券有限职责公司 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                    招募证明书更新   住所：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 层   办公地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层   法定代表东谈主：李永湖   量度东谈主：罗艺琳   客户服务电话：95329   公司网址：http://www.zszq.com/   (3) 信达证券股份有限公司   住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法定代表东谈主：祝瑞敏   量度东谈主：王薇安   客户服务电话：95321   公司网址：http://www.cindasc.com/   (4) 招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼   法定代表东谈主：霍达   量度东谈主：业清扬   客户服务电话：95565/0755-95565   公司网址：http://www.newone.com.cn/   (5) 国信证券股份有限公司   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   法定代表东谈主：张纳沙   量度东谈主：李颖   客户服务电话：95536   公司网址：http://www.guosen.com.cn/ 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                  招募证明书更新   (6) 国都证券股份有限公司   住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东谈主：翁振杰   量度东谈主：黄静   客户服务电话：400-818-8118   公司网址：http://www.guodu.com/   (7) 中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   量度东谈主：朱琴   客户服务电话：95538   公司网址：http://www.zts.com.cn/   (8) 恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意详细楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   法定代表东谈主：庞介民   量度东谈主：熊丽   客户服务电话：956088   公司网址：https://www.cnht.com.cn/   (9) 中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法定代表东谈主：王常青   量度东谈主：刘芸   客户服务电话：95587/4008-888-108   公司网址：https://www.csc108.com/ 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                      招募证明书更新   (10) 国新证券股份有限公司   住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12 层   法定代表东谈主：张海文   量度东谈主：孙燕波   客户服务电话：95390   公司网址：https://www.crsec.com.cn/   (11) 中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   量度东谈主：王一通   客户服务电话：95548   公司网址：http://www.cs.ecitic.com/   (12) 中信证券（山东）有限职责公司   住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座   法定代表东谈主：肖海峰   量度东谈主：赵如意   客户服务电话：95548   公司网址：http://sd.citics.com/   (13) 中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室   办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室   法定代表东谈主：胡伏云   量度东谈主：胡兴良   客户服务电话：95548   公司网址：http://www.gzs.com.cn/   (14) 中信期货有限公司 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                       招募证明书更新     住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室，14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层     法定代表东谈主：张皓     量度东谈主：刘宏莹     客户服务电话：400-990-8826     公司网址：https://www.citicsf.com/     (15) 东兴证券股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层     办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层     法定代表东谈主：魏庆华     量度东谈主：付梦雪     客户服务电话：95309     公司网址：http://www.dxzq.net/     (16) 天风证券股份有限公司     住所：武汉东湖新时期开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层     办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼     法定代表东谈主：余磊     量度东谈主：王雅薇     客户服务电话：95391/4008005000     公司网址：http://www.tfzq.com     (17) 武汉佰鲲基金销售有限公司     住所：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层     法定代表东谈主：祝涵峰     量度东谈主：陆锋 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                  招募证明书更新   客户服务电话：400-027-9899   公司网址：http://www.buyfunds.cn/   (18) 华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法定代表东谈主：杨炯洋   量度东谈主：谢国梅   客户服务电话：95584 或 4008-888-818   公司网址：http://www.hx168.com.cn   (19) 万联证券股份有限公司   住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东谈主：王达   量度东谈主：甘蕾、丁念念   客户服务电话：95322   公司网址：http://www.wlzq.cn/   (20) 开源证券股份有限公司   住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法定代表东谈主：李刚   量度东谈主：袁伟涛   客户服务电话：95325   公司网址：https://www.kysec.cn/   (21) 华安证券股份有限公司   住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   法定代表东谈主：章宏韬   量度东谈主：孙懿   客户服务电话：95318 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                       招募证明书更新   公司网址：http://www.hazq.com/   (22) 德邦证券股份有限公司   住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市福山路 500 号城建海外中心 26 楼   法定代表东谈主：武晓春   量度东谈主：刘熠   客户服务电话：400-8888-128   公司网址：http://www.tebon.com.cn/   (23) 中国星河证券股份有限公司   住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   量度东谈主：辛国政   客户服务电话：95551 或 4008-888-888   公司网址：http://www.chinastock.com.cn/   (24) 大同证券有限职责公司   住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13   法定代表东谈主：董祥   量度东谈主：薛津   客户服务电话：4007-121-212   公司网址：https://www.dtsbc.com.cn/   (25) 粤开证券股份有限公司   住所：广州经济时期开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区金控中心 21-23 层   法定代表东谈主：严亦斌   量度东谈主：彭莲   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                      招募证明书更新     (26) 英大证券有限职责公司     住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层     办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层     法定代表东谈主：郝京春     量度东谈主：黄华     客户服务电话：4000-188-688 转 5     公司网址：http://www.ydsc.com.cn/     (27) 国金证券股份有限公司     住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     法定代表东谈主：冉云     量度东谈主：陈瑀琦     客户服务电话：95310     公司网址：http://www.gjzq.com.cn/     (28) 湘财证券股份有限公司     住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法定代表东谈主：高振营     量度东谈主：江恩前     客户服务电话：95351     公司网址：http://www.xcsc.com/     (29) 祥瑞证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     量度东谈主：王阳     客户服务电话：95511-8 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                       招募证明书更新   公司网址：http://stock.pingan.com/   (30) 长城证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东谈主：张巍   量度东谈主：金夏   客户服务电话：400-6666-888   公司网址：http://www.cgws.com/cczq/   (31) 东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东谈主：王文卓   量度东谈主：王一彦   客户服务电话：95531   公司网址：http://www.longone.com.cn/   (32) 北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东谈主：李楠   量度东谈主：丁晗   客户服务电话：400-159-9288   公司网址：https://danjuanapp.com/   (33) 浦领基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   法定代表东谈主：张莲   量度东谈主：李艳   客户服务电话：400-012-5899   公司网址：https://www.prolinkfund.com/ 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                        招募证明书更新    (34) 泛华普益基金销售有限公司    住所：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法定代表东谈主：于海锋    量度东谈主：隋亚方    客户服务电话：400-080-3388    公司网址：https://www.puyifund.com/    (35) 国投证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：段文务    量度东谈主：陈剑虹    客户服务电话：95517    公司网址：http://www.essence.com.cn    (36) 北京坤元基金销售有限公司    住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层    办公地址：北京市向阳区朝外大街 26 号朝外 MEN B 座 1507    法定代表东谈主：杜福胜    量度东谈主：王玲玲    客户服务电话： 010-86340269    公司网址：http://www.kunyuanfund.com    (37) 上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    量度东谈主：刘畅    客户服务电话：400-820-2899 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                      招募证明书更新   公司网址：http://www.erichfund.com/   (38) 上海证券有限职责公司   住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东谈主：何伟   量度东谈主：邵珍珍   客户服务电话：4008-918-918   公司网址：https://www.shzq.com/   (39) 财咨谈信息时期有限公司   住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   法定代表东谈主：朱荣晖   量度东谈主：庞爱静   客户服务电话：400-003-5811   公司网址：https://www.jinjiwo.com/   (40) 北京中植基金销售有限公司   住所：北京市经纪时期开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层   法定代表东谈主：武建华   量度东谈主：孙玉   客户服务电话：400-8180-888   公司网址：https://www.zzfund.com/   (41) 北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社详细楼 A 座 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   量度东谈主： 魏素清   客户服务电话：010-66154828   公司网址：http://www.5irich.com/ 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                       招募证明书更新   (42) 泰信资产基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东谈主：彭浩   量度东谈主：郑雅婷   客户服务电话：4000048821   公司网址：https://www.taixincf.com   (43) 上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东谈主：王翔   量度东谈主：张巍婧   客户服务电话：4008-205-369   公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/   (44) 北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东谈主：王伟刚   量度东谈主：宋子琪   客户服务电话：400-619-9059   公司网址：https://www.hcfunds.com/   (45) 上海中正达广基金销售有限公司   住所:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204   法定代表东谈主：黄欣   量度东谈主：陆欣   客户服务电话：4006767523   公司网址：http://www.zhongzhengfund.com   (46) 上海天天基金销售有限公司 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                      招募证明书更新     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦     法定代表东谈主：其实     量度东谈主：潘世友     客户服务电话：95021     公司网址：http://www.1234567.com.cn/     (47) 上海联泰基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     量度东谈主：兰敏     客户服务电话：400-118-1188     公司网址：http://www.66zichan.com/     (48) 北京增财基金销售有限公司     住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     法定代表东谈主：刘洁     量度东谈主：闫丽敏     客户服务电话：010-67000988     公司网址：http://www.zcvc.com.cn/     (49) 上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     量度东谈主：伍豪     客户服务电话： 400 032 5885     公司网址：http://www.leadfund.com.cn/     (50) 上海凯石资产基金销售有限公司 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                     招募证明书更新   住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法定代表东谈主：陈继武   量度东谈主：宗利军   客户服务电话：4006-433-389   公司网址：http://www.vstonewealth.com/   (51) 上海汇付基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东谈主：金佶   量度东谈主：甄宝林   客户服务电话：021-34013999   公司网址：http://www.hotjijin.com   (52) 上海万得基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦   法定代表东谈主：简梦雯   量度东谈主：马烨莹   客户服务电话：400-799-1888   公司网址：http://www.520fund.com.cn   (53) 中证金牛（北京）基金销售有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东谈主：钱昊旻   量度东谈主：孙雯   客户服务电话：4008909998   公司网址：http://www.jnlc.com/   (54) 北京虹点基金销售有限公司   住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                       招募证明书更新    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    法定代表东谈主：何静    量度东谈主：姜颖    客户服务电话：400-618-0707    公司网址：http://www.hongdianfund.com/    (55) 珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 楼    法定代表东谈主：肖雯    量度东谈主：黄敏嫦    客户服务电话：020-89629066    公司网址：http://www.yingmi.cn/    (56) 深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    法定代表东谈主：赖任军    量度东谈主：李鹏飞    客户服务电话：400-9302-888    公司网址：http://www.jfzinv.com/    (57) 深圳富济基金销售有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元    办公地址：深圳市福田区金田路 1088 号中洲大厦 32 层 03A    法定代表东谈主：祝中村    量度东谈主：刘勇    客户服务电话：0755-83999907    公司网址：http://www.fujifund.cn    (58) 乾谈基金销售有限公司 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                      招募证明书更新     住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302     办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生资产广场 1302 室     法定代表东谈主：董云巍     量度东谈主：马林     客户服务电话：4000888080     公司网址：http://www.qiandaojr.com/     (59) 深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼     法定代表东谈主：薛峰     量度东谈主：童彩平     客户服务电话：4006-788-887     公司网址：http://www.zlfund.cn/     (60) 和讯信息科技有限公司     住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东谈主：章知方     量度东谈主：刘洋     客户服务电话：4009200022     公司网址：http://www.hexun.com/     (61) 奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务文告有限公司）     办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东谈主：TEOWEEHOWE     量度东谈主：叶健     客户服务电话：400-684-0500     公司网址：http://www.ifastps.com.cn/ 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                     招募证明书更新   (62) 南京苏宁基金销售有限公司   住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东谈主：王锋   量度东谈主：张慧   客户服务电话：95177   公司网址：http://www.snjijin.com/   (63) 大连网金基金销售有限公司   住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主： 樊怀东   量度东谈主： 于秀   客户服务电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com   (64) 诺亚正行基金销售有限公司   住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚会登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心   法定代表东谈主：吴卫国   量度东谈主：黄欣文   客户服务电话：400-821-5399   公司网址：http://www.noah-fund.com/   (65) 深圳市新兰德证券投资商讨有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   办公地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   法定代表东谈主：张斌   量度东谈主：孙博文   客户服务电话：400-166-1188   公司网址：http://www.xinlande.com.cn   (66) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                        招募证明书更新   住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东谈主：王珺   量度东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   公司网址：http://www.fund123.cn/   (67) 浙江同花顺基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东谈主：吴强   量度东谈主：洪泓   客户服务电话：952555   公司网址：http://www.5ifund.com/   (68) 上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场商务楼 12 楼   法定代表东谈主：杨文斌   量度东谈主：鲁育铮   客户服务电话：400-700-9665   公司网址：http://www.howbuy.com   (69) 北京微动利基金销售有限公司   住所：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342   办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室   法定代表东谈主：季长军   量度东谈主：何鹏   客户服务电话：4001885687   公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/   (70) 京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                       招募证明书更新   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座   法定代表东谈主：邹保威   量度东谈主：隋斌   客户服务电话：400 098 8511   公司网址：http://kenterui.jd.com/   (71) 通华资产（上海）基金销售有限公司   住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   法定代表东谈主：沈丹义   量度东谈主：杨徐霆   客户服务电话：400-101-9301   公司网址：http://www.tonghuafund.com/   (72) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   法定代表东谈主：才殿阳   量度东谈主：魏晨   客户服务电话：400-6099-200   公司网址：http://www.yixinfund.com/   (73) 上海中原资产投资管制有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：毛淮平   量度东谈主：张静怡   客户服务电话：400-817-5666   公司网址：http://www.amcfortune.com/   (74) 华林证券股份有限公司   注所：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                       招募证明书更新   法定代表东谈主：林立   量度东谈主：郑琢   客户服务电话:400-188-3888   公司网址: http://www.chinalions.com   (75) 宁波银行股份有限公司   住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   量度东谈主：尤优博   客户服务电话： 95574   公司网址： http://www.nbcb.com.cn/   (76) 腾安基金销售（深圳）有限公司   住址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务文告有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法东谈主：谭广锋   量度东谈主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   公司网址：http:// www.txfund.com/   (77) 北京钱景基金销售有限公司   住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735   办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108   法定代表东谈主：王利刚   量度东谈主：李超   客户服务电话：400-893-6885   公司网址：http://www.qianjing.com/   (78) 上海大颖异基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                                  招募证明书更新   法定代表东谈主：张俊   量度东谈主：张蜓   客户服务电话：021-20292031   公司网址：http://www.wg.com.cn/   (79) 中邮证券有限职责公司   住所:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)   办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东谈主：郭成林   量度东谈主:史蕾   客户服务电话:4008-888-005 或        010-67017788-8914   公司网址: http://www.cnpsec.com.cn   (80) 中国东谈主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：白涛   量度东谈主：秦泽伟   客户服务电话：95519   公司网址：https://www.e-chinalife.com   (81) 玄元保障代理有限公司   住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东谈主：马永谙   量度东谈主：姜帅伯   客户服务电话：400 080 8208   公司网址：https://www.licaimofang.com   (82) 深圳市前海排排网基金销售有限职责公司   住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务文告有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                           招募证明书更新     法定代表东谈主：杨柳     量度东谈主：林丽     客户服务电话：400-666-7388     公司网址：https://www.simuwang.com/     (83) 上海国信嘉利基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室     办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号     法定代表东谈主：付钢     量度东谈主：李佳佳     客户服务电话：021-68770223     公司网址：https://www.gxjlcn.com/     (84) 麦高证券有限职责公司     住所：沈阳市沈河区侵扰路 49 号     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     量度东谈主：刘沁然     客户服务电话：400-618-3355     公司网址：https://www.mgzq.com/     基金管制东谈主可根据量度法律、法则的要求，调养本基金的销售机构，并在基 金管制东谈主网站公示。     二、登记机构     称呼：九泰基金管制有限公司     住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室     办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层     法定代表东谈主：徐进     电话：010-87940900     传真：010-87940910     量度东谈主：贺俨 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                  招募证明书更新   三、出具法律观点书的讼师事务所   称呼：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 10 层   负责东谈主：朱小辉   电话：010-57763888   传真：010-57763777   承办讼师：吴冠雄、李晗   量度东谈主：李晗   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（荒谬普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   首席合伙东谈主：付建超   量度东谈主：强占新   量度电话：021-61418888   传真电话：021－63350003   承办注册管帐师：韩玫、强占新 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                                招募证明书更新          第六部分      基金的召募与基金合同的收效   一、基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他量度规矩召募，召募肯求经中国证监会 2019 年 9 月 16 日证监许可【2019】   召募期从 2020 年 3 月 13 日至 2020 年 5 月 26 日止，共召募 214，918，097.43 份基金份额（含利息结转份额 57，213.05 份），召募户数为 786 户。   本基金为羼杂型基金，存续期间为不依期。   二、基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2020 年 5 月 29 日慎重收效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期陈说中给以走漏； 连气儿 60 个服务日出现前述情形的， 基金管制东谈主应当向中国证监会陈说并提议解 决决策，如持续运作、转化运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并 于 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                     招募证明书更新           第七部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构名单将由基金管 理东谈主在招募证明书或其他量度公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时期，但基金管制东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他荒谬情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的量度规矩在规矩媒介上公告。   本基金自 2020 年 6 月 29 日起绽放日常申购、赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转化。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转化 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的各样基金份 额净值为基准进行计较； 步伐赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东谈主 必须在新法则开动实施前依照《信息走漏办法》的量度规矩在规矩媒介上公告。   四、申购和赎回的标准   基金投资者需根据销售机构规矩的标准，在绽放日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的肯求。投资者在提交申购肯求时，须按销售机构规矩的方式备足 申购资金，投资者在提交赎回肯求时，应确保账户内有饱和的基金份额余额，否 则申购、赎回肯求不成立。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者在规矩时期前全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   若申购不成立或无效，申购款项本金将奉赵投资者账户。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求奏凯后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生无数赎回时，款项的支付办法按基金合同量度规矩处理。   如遇证券/期货来回所或来回市集数据传输延伸、通信系统故障、银行交换 系统故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响了业务经过，则 赎回款项划付时期相应顺延。   登记机构应以来回时期结果前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购或 赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内 对该来回的有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资者应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的说明情况。 销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实摄取到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。 对于肯求的说明情况，投资者应实时查询。若申购不奏凯，则申购款项退还给投 资者。   基金管制东谈主可在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的说明 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                   招募证明书更新 时期进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息走漏办法》的量度规矩在规矩 媒介上公告。   五、申购和赎回的数额适度   通过本基金指定销售机构申购本基金，每个来回账户初次申购各样基金份额 的单笔最低申购金额为 1 元，追加申购各样基金份额的单笔最低申购金额为 1 元；本公司直销中心每个来回账户申购各样基金份额的初次单笔最低申购金额为 台每个来回账户初次申购各样基金份额的单笔最低申购金额为 1 元，追加申购各 类基金份额的单笔最低申购金额为 1 元。   本基金存续期间对单个基金份额持有东谈主不成就最高累计申购金额适度。   基金份额持有东谈主办理基金份额赎回时，单笔赎回的最低份额为 1 份基金份 额；来回账户最低持有份额为 1 份，基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额 赎回，但某笔赎回导致单个来回账户的基金份额余额少于 1 份时，剩余基金份额 将与该次赎回份额一完满部赎回。 参见量度公告。 基金管制东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益； 基金管制东谈主基于投资运作和风险控制的需要，可遴选上述措施对基金鸿沟给以控 制。具体请参见基金管制东谈主量度公告。 份额的数目适度，或者新增基金鸿沟控制措施。基金管制东谈主必须在调养实施前依 照《信息走漏办法》的量度规矩在规矩媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 取申购费。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                         招募证明书更新 和两类基金份额累计净值。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。遇荒谬情况，经履行适当标准，不错适当延伸计较 或公告。   （1）申购费率   本基金A类基金份额在申购时收取前端申购用度，C类基金份额不收取申购费 用。   本基金A类基金份额的申购用度遴选前端收费模式，费率按申购金额分档设 置。投资者不错屡次申购本基金A类基金份额，申购费率按每笔申购肯求单独计 算。基金份额的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的市集引申、销售、登记等各项用度。   A类基金份额申购费率具体如下表：   用度项     单笔金额（M，含申购费）               申购费率                M＜100 万元               1.50%   申购费       100 万元≤M＜300 万元           1.00%                M≥500 万元          按笔固定收取，1000 元/笔   （2）赎回费率   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金A类基金份额所对应的赎回费率随持有时期递减，具体见下表：   用度项               持有期限（Y）              赎回费率                       Y＜7 日               1.50%   赎回费                      Y≥180 日                  0 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                   招募证明书更新   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。宝石有期少于30日（不含）的基金份额持有东谈主所收取赎回用度全 额计入基金财产；宝石有期在30日以上（含）且少于90日（不含）的基金份额持 有东谈主所收取赎回用度总额的75%计入基金财产；宝石有期在90日以上（含）且少 于180日（不含）的基金份额持有东谈主所收取赎回用度总额的50%计入基金财产；对 持续持有期180日以上（含）的投资者所收取赎回用度总额的25%计入基金财产； 其余用于支付市集引申、登记费和其他手续费。   投资者的份额持有年限以份额履行持有年限为准。 本基金C类基金份额所对应的赎回费率随持有时期递减，对C类基金份额持有东谈主收 取的赎回费全额计入基金资产，具体见下表:                 持有期限（Y）       赎回费率                     Y＜7 日     1.50%   C 类赎回费                     Y≥30 日      0   （3）基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围内，调养费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的量度规矩在规矩 媒介上公告。   （4）基金管制东谈主不错在不违抗法律法则规矩及基金合同的约定，且对现存 基金份额持有东谈主利益无履行不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计 划，针对以特定来回方式（如网上来回、电话来回等）进行基金来回的投资者定 期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按量度监管部门要求履 行必要手续后，基金管制东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价 机制以确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作范例免除量度法律法则以及 监管部门、自律法则的规矩。   （1）申购份额与赎回金额的处理方式 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                      招募证明书更新   基金份额的有用申购份额为按履行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以 有用肯求当日各样基金份额净值为基准计较，四舍五入保留到少许点后两位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行说明的有用赎回份额乘以有用肯求当日各样基金份额净 值并扣除相应的用度，四舍五入保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   （2）申购份额的计较   基金份额以申购金额为基数领受比例费率计较申购用度。基金份额的申购金 额包括申购用度和净申购金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，A类申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份数的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例1：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.50%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.6280元，则投资者可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/（1＋1.50%）＝98，522.17元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1477.83元   申购份额＝98，522.17/1.6280＝60，517.30份   即：若该投资者投资10万元申购本基金，假定申购当日A类基金份额净值为   申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                       招募证明书更新    例2：某投资者投老本基金C类基金份额10万元，假定申购当日C类基金份额 净值为1.1270元，则其可得到的基金份额计较如下：    申购份额＝100，000/1.1270＝88，731.14份    即该投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份额 净值为1.1270元，则其可得到88，731.14份基金份额。在C类基金份额存续期间， 本基金从C类基金资产入网提销售服务费。    （3）赎回金额的计较 比例费率计较赎回用度。基金份额的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。赎回金 额的计较公式为：    赎回总额＝T日肯求A类基金份额×T日A类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例3：某投资者赎回本基金A类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎 回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1280元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回总额＝100，000×1.1280＝112，800.00元    赎回用度＝112，800.00×0.75%＝846.00元    赎回金额＝112，800.00－846.00＝111，954.00元    即：投资者赎回本基金A类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎回 费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1280元，则其可得到的赎回金 额为111，954.00元。 比例费率计较赎回用度。基金份额的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。赎回金 额的计较公式为：    赎回总额＝T日肯求C类基金份额×T日C类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例4：某投资者赎回本基金C类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                       招募证明书更新 回费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.1180元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回总额＝100，000×1.1180＝111，800.00元    赎回用度＝111，800.00×0.50%＝559.00元    赎回金额＝111，800.00－559.00＝111，241.00元    即：投资者赎回本基金C类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎回 费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.1180元，则其可得到的赎回金 额为111，241.00元。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 投资者的申购肯求。 金资产净值。 利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相避开 50%聚会度的情形时。基金管制 东谈主使用固有资金、公司高等管制东谈主员及基金司理等东谈主员持有的基金份额除外。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 接受投资者的申购肯求时，基金管制东谈主应当根据量度规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资者的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资者。 当发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金管制东谈主不错遴选比例说明等方式对该投 资者的申购肯求进行适度，基金管制东谈主有权拒却该笔全部或部分申购肯求。在暂 停申购的情况甩掉时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资者的赎回肯求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如已暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分 配给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金 合同的量度条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获 受理部分给以排除。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务 的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 转化中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转化中转入肯求份额 总和后的余额）进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有智力支付投资者的全部赎回肯求时， 按正常赎回标准实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资者的赎回肯求有贫寒或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回区别处理。选拔脱期 赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被排除。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资 者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）如发生单个绽放日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的基金份额进步前 一绽放日的基金总份额的 30%时，本基金管制东谈主对该单个基金份额持有东谈主理有的 赎回肯求实施脱期办理。   对于未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回 区别处理。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回 为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被排除。脱期的赎回申 请与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为 基础计较赎回金额，如单个基金份额持有东谈主被脱期的赎回肯求份额鄙人一绽放日 仍进步基金总份额的 30%，则仍按上述法则办理，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资者在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新 处理。   对该单个基金份额持有东谈主未进步前述比例的赎回肯求，基金管制东谈主有权根据 上述“   （1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有 东谈主的赎回肯求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书规矩的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书 等方式）在 3 个来回日内文书基金份额持有东谈主，证明量度处理方法，并在两日内 在规矩媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 额净值。 量度规矩，最迟于再行绽放日在规矩媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行绽放的公告。   十一、基金转化   基金管制东谈主不错根据量度法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费， 量度法则由基金管制东谈主届时根据量度法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并 提前文书基金托管东谈主与量度机构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非来回过户。不管 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 者。   继承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的量度府上，对于得当条件的非来回过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标准收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可根据登记机构的量度规矩办理已持有基金份额在不同销 售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规矩的标准收取转托管费。   十四、依期定额投资筹画   基金管制东谈主不错为投资者办理依期定额投资筹画，具体法则由基金管制东谈主另 行规矩。投资者在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在量度公告或更新的招募证明书中所规矩的依期定 额投资筹画最低申购金额。   十五、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来回时势或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益根据量度机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻 结。   如量度法律法则允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十七、基金申购赎回安排的补充和调养 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新   在不违抗量度法律法则规矩和基金合同的约定、对基金份额持有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金管制东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并在履行量度标准 后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，但须报中国证监会 备案并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新               第八部分   基金的投资   一、投资标的   领受多策略量化模子，寻找具备历久投资价值的优秀企业，同期有用控制组 合风险，力图获取卓越事迹比拟基准的收益，追求基金资产的历久巩固升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市交 易的股票（包括中小板、创业板股票偏激他中国证监会允许基金投资的股票）， 债券（包括国债、央行单子、金融债、场地政府债、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、企业债、公司债、次级债、可转化债券（含可分离来回可转债）、可 交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券），资产支持证券、债券回购、 银行入款、同行存单、货币市集器具，股指期货以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会量度规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个来回日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例适度，基金管制东谈主在履行 适当标准后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金是羼杂型基金，主要主义是在市集中以合理的价钱，买入具有投资价 值的标的，完结资产的历久保值升值，投资主要依托于量化多策略体系平台来实 现。   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的详细 分析以及对老本市集趋势的判断，在评价异日一段时期股票、债券市集相对收益 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                         招募证明书更新 率的基础上，动态优化调养权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制 风险的前提下，力图得回卓越事迹比拟基准的完竣陈说。   本基金领受量化多策略进行股票投资。量化多策略体系的理念主要有两个： 一方面不错寻找历久具备投资价值的优质企业，获取卓越指数的收益；另一方面 使用多个策略并依照那时市集情况进行轮动，这么在一定进度上也不错分布风 险。   （1）多策略模子 （Multiple Factors Alpha Model）为基础，根据中国老本市集的履行情况，由本 基金管制东谈主的量化投资团队开发的更具针对性和实用性的数目化选股模子。该模 型最主要的是内含价值、动态价值两大类主题因子，用于挖掘历久具备投资价值 的公司；同期模子辅以质地、回转、动量、分析师预期、市集特征、成长等主题 因子，在一定进度上增多选股模子在不同市集环境下的适用性，从而获取历久稳 定有用的收益。 中的一类规矩性事件，该类策略的性情是或在特定的时期发生，或在特定的对象 上发生，或在特定的行业发生，如并购重组、指数样本股调养、股权激励、定向 增发、高管增持、高送转、事迹预报、巨额来回、区域政策等。 信息上风的情况下，时期分析策略动作策略的一种补充，也不错有用的解释市集 的短期变动，与基本面因子形成很好的互补，如典型的动量和翻转等因子。   （2）策略配置模子   在领有了宽敞的响应市集策略的规矩之后，咱们需要把不同的策略通过一种 方法串联起来，形成最终的股票组合；现在咱们领有策略动量、作风轮动、行业 趋势等 3 大类策略配置模子，每一种模子都是根据市集当前的运行景色来调养策 略的配置，如果当前市集处于蓝筹价值股主导的作风，配置模子就会加大价值相 关策略的权重，不仅能跑赢蓝筹指数，在此基础上还不错获取罕见的逾额收益； 若市集当前蓝筹价值股发达欠安，则会适当缩短量度策略权重，这是策略配置模 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新 型最显耀的性情。   本基金通过深切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属 的收益率水平、流动性和信用风险等因素构建债券投资组合。本基金运用久期控 制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多种策 略进行债券投资。   本基金投资资产支持证券将详细运用久期管制、收益率弧线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、支配市集来回契机等积极策略，在严格控制风险 的情况下，通过信用研究和流动性管制，选拔风险调养后的收益高的品种进行投 资，以期得回历久巩固收益。   基金管制东谈主可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为主义，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管制投资组合的系统 性风险，改善组合的风险收益性情。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如 预期大额申购赎回、大批分成等荒谬情况下的流动性风险以进行有用的现款管 理。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围、相应调养和更新量度投资策略，并在招募证明 书更新或量度公告中公告。   四、投资适度   基金的投资组合应免除以下适度：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保 留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                招募证明书更新   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的   （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支持证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得进步基金资产净值的   （8）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券鸿沟的 10%；   （9）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支持 证券，不得进步其各样资产支持证券系数鸿沟的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资标准，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为   （13）本基金参与股指期货来回，需投降下列规矩： 金资产净值的 10%； 和不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                  招募证明书更新 有的股票总市值的 20%； 计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的量度约定； 不得进步上一来回日基金资产净值的 20%；   （14）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步本基金资产净 值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之 外的因素甚至基金不得当该比例适度的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手伸开逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）法律法则及中国证监会规矩和基金合同约定的其他投资比例适度。   除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素甚至基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证 监会规矩的荒谬情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的量度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或调养上述适度，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受量度适度或按调养后的规矩实施。   为调遣基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                招募证明书更新   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱偏激他不正直的证券来回步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、履行 控制东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当得当基金的投资标的和投资策略，免除基金份 额持有东谈主利益优先原则，注厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实施。量度来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以走漏。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当标准后，则本基金投资不再受量度适度或以变更后的规矩为准。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率*90%+银行活期入款利率 （税后）*10%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的响应 A 股市集举座走势的指数， 该指数从上海和深圳证券来回所中及第 300 只来回活跃、代表性强的 A 股动作 成份股，是现在中国证券市集中市值隐蔽率高、代表性强且公信力较好的股票指 数。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集深广接受的事迹 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的事迹比拟基准时，本基 金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，不错变更事迹比拟基准，在履行适当标准后报 中国证监会备案，并在中国证监会规矩媒介实时公告，无需召开基金份额持有东谈主 大会。   六、风险收益特征   本基金属于羼杂型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市集基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                             招募证明书更新 基金品种。      七、基金管制东谈主代表基金欺骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。  八、基金投资组合陈说      本公司的董事会及董事保证本陈说所载府上不存在不实记录、误导性述说或 要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完整性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主根据基金合同规矩，复核了本陈说中的净值发达和投资组合陈说 等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合陈说所载数据结果 2024 年 6 月 30 日，本陈说中所列财务数据 未经审计。      基金投资组合陈说： 序号           技俩        金额（元）             占基金总资产的比例（%）       其中：股票                 746，934.50            87.05       其中：债券                          -                -       资产支持证券                         -                -       其中：买断式回购的买入返                                      -                -       售金融资产       银行入款和结算备付金合       计 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                                         招募证明书更新 代码              行业类别          公允价值（元）             占基金资产净值比例(%)     A    农、林、牧、渔业                             -                   -     B    采矿业                          30，156.00                3.61     C    制造业                         507，000.20               60.69          电力、热力、燃气及水出产和     D                                 20，215.00                2.42          供应业     E    建筑业                          27，312.00                3.27     F    批发和零卖业                       50，327.30                6.02     G    交通运输、仓储和邮政业                  15，459.00                1.85     H    住宿和餐饮业                               -                   -          信息传输、软件和信息时期服     I                                 21，678.00                2.60          务业     J    金融业                          61，763.00                7.39     K    房地产业                                 -                   -     L    租出和商务服务业                             -                   -     M    科学研究和时期服务业                           -                   -     N    水利、环境和巨匠设施管制业                        -                   -     O    住户服务、修理和其他服务业                        -                   -     P    教育                                   -                   -     Q    卫生和社会服务                              -                   -     R    文化、体育和文娱业                    13，024.00                1.56     S    详细                                   -                   -          系数                          746，934.50               89.42         本基金本陈说期末未持有港股通股票。 细  序                                                        占基金资产净值          股票代码      股票称呼      数目（股）        公允价值（元）  号                                                         比例（％） 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                                 招募证明书更新         本基金本陈说期末未持有债券。         本基金本陈说期末未持有债券。         投资明细         本基金本陈说期末未持有资产支持证券。 细         本基金本陈说期末未持有贵金属。         本基金本陈说期末未持有权证。         本基金本陈说期末未持有股指期货。陈说期内，本基金未参与股指期货来回。         本基金本陈说期末未持有国债期货。陈说期内，本基金未参与国债期货来回。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                   招募证明书更新 明         本基金投资的前十名证券的刊行主体中，深圳市德明利时期股份有限公司在 陈说编制日前一年内曾受到深圳证监局的处罚。深圳市景旺电子股份有限公司在 陈说编制日前一年内曾受到国度外汇管制局深圳市分局的处罚。         本公司对以上证券的投资决策标准得当法律法则及公司轨制的量度规矩，不 存在毁伤基金份额持有东谈主利益的行动。除此之外，其他八名证券刊行主体本期未 被监管部门立案访问，且在本陈说编制日前一年内未受到公开责难、处罚。         本基金投资的前十名股票中，未发生超出基金合同规矩的备选股票库的情 况。 序号              称呼          金额（元）         本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。         本基金本陈说期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新   由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                                             招募证明书更新                         第九部分             基金的事迹      基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎竭力的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。      基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率的比拟：                             九泰天奕量化价值羼杂 A                                  净值增      事迹比拟      事迹比拟基                        净值增长         阶段                       长率标      基准收益      准收益率标     ①－③      ②－④                         率①                                  准差②       率③        准差④                             九泰天奕量化价值羼杂 C                                  净值增      事迹比拟      事迹比拟基                        净值增长         阶段                       长率标      基准收益      准收益率标     ①－③      ②－④                         率①                                  准差②       率③        准差④ 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金             招募证明书更新               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据量度法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相零丁。   四、基金财产的支持和贬责   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支持。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章排除或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新              第十一部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金量度的证券/期货来回时势的来回日以及国度法律 法则规矩需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货、银行入款本息、应收款项、资产支持 证券、债券回购、货币市集器具以偏激它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定量度金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门量度规矩。   （一）对存在活跃市集且概况获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近来回日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近来回日的报价不成信得过响应公允价值的，应付报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中有筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的适度等，如果该适度是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该适度作 为特征有筹商。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有量度资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有饱和 可利用数据和其他信息支持的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得量度资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行调养并确定公允价值。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金             招募证明书更新   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调养最近来回市价，确定公允价钱；   （2）在来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有 规矩的除外），及第估值日领受第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有规矩 的除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推 荐估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可转化债券以逐日收盘价动作估值全价，逐日收盘 价减去可转化债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没 有来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日可转化债券 收盘价减去可转化债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期确定公允价值。 来回所市集挂牌转让的资产支持证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调养以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值时期确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金             招募证明书更新   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会的量度规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）股票指数期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结 算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结算价估 值；当日结算价及结算法则以《中国金融期货来回所结算确定》为准；   （2）在职何情况下，基金管制东谈主如领受本项第（1）小项规矩的方法对基金 资产进行估值，均应被合计领受了适当的估值方法。然则，如果基金管制东谈主合计 按本项第（1）小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                招募证明书更新 确保基金估值的平正性。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及量度法律法则的规矩或者未能充分调遣基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据量度法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金量度的会 计问题，如经量度各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、估值标准 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国 家另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主于每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金管制东谈主按规矩对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪责形成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金             招募证明书更新 的职责东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因形成投资者的来回府上灭失或被纰谬处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纰谬职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担； 由于估值纰谬职责方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主形成损失的，由估 值纰谬职责方对平直损失承担补偿职责；若估值纰谬职责方也曾积极和洽，况且 有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰谬职责方应付更正的情况向量度当事东谈主进行说明，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的职责方对量度当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值纰谬的量度平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值纰谬职责方仍应付估值纰谬负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值纰谬责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿额加上也曾得回的不当 得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。   （4）估值纰谬调养领受尽量收复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，量度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的职责方； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬形成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向量度当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现纰谬时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施谨防损失进一步扩大；   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统成就而产生的净值计较尾 差，以基金管制东谈主计较结果为准；   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个服务日来回结果后计较当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按规矩给以公 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新 布。   九、荒谬情况的处理 差不动作基金资产估值纰谬处理。 关国度管帐政策变更、市集法则变更等或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和 基金托管东谈主天然也曾遴选必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。 但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施甩掉或缩短由此形成的影 响。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新            第十二部分    基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 量度用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若基金合同收效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； 不同。吞并类别内每一基金份额享有同瓜分拨权；      在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无骨子不 利影响的前提下，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致可在按照监管部门要求履行 适当标准后对基金收益分拨原则进行调养，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策确实定、公告与实施 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息走漏办法》的量度规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法等量度事项免除量度规矩。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新             第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 讼费； 易用度等；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一 次性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付 的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个服务日内或不可抗力情形甩掉之 日起 2 个服务日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                 招募证明书更新 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支取，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日结果之日起 2 个服务日内或不可抗力情形甩掉之日起 2 个服务日 内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金销售服务费按前一日 C 类 基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月起 3 个服务日内从基金财产中一次性支 付给本基金登记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日结果之日起 2 个服务日或不可抗力情形甩掉之日起 2 个服务日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据量度法则及相应条约 规矩，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息走漏用度等用度； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新 目。   四、用度调养   基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况等调养基金管制 费率、基金托管费率或销售服务费率。   调养基金管制费率、基金托管费率或调高销售服务费率，须召开基金份额持 有东谈主大会审议。   基金管制东谈主必须依照《信息走漏办法》的量度规矩于新的费率实施日前 2 日在至少一种规矩媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的量度税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度量度税收征收的规矩代扣代缴。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                    招募证明书更新            第十四部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 走漏； 管帐核算，按照量度规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的量度规矩在规矩媒介公告。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新             第十五部分   基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应得当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管制规矩》、基金合同偏激他量度规矩。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照 法律、行政法则和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、 准确性、完整性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予走漏的基金信 息通过得当中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息走漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信 息府上。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除至极证明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、基金合同、基金托管条约、基金产物府上纲领 持有东谈主大会召开的法则及具体标准，证明基金产物的性情等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募证明书的信息发生 要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新招募证明书并登载在规矩网 站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基 金拆开运作的 ，基金管制东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同收效后，基金产物府上纲领的信息发生要紧变更的， 基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物府上纲领，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上纲领其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的 ，基金管制东谈主不再更新基金产物府上 纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书请示性公告和基金合同请示性公告登 载在规矩报刊上；将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物府上纲领、 基金合同和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金产物府上纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）基金合同收效公告 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至 少每周在规矩网站走漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过其规矩网站、基金销售机构网站或营业网点走漏绽放日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站走漏半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在基金合同、招募证明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及量度申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说（含 资产组合季度陈说）   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在规矩网站上，并将年度陈说请示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在规矩网站上，并将中期陈说请示性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在规矩网站上，并将季度陈说请示性公告登载在规矩报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈说、中期报 告或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金依期陈说“影响投资 者决策的其他遑急信息”项下走漏该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 陈说期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的荒谬情形除 外。   本基金持续运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中走漏 基金组结伴产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生要紧事件，量度信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务量度行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金             招募证明书更新 履行控制东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）剖释公告   在基金合同存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集隆哄传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 持有东谈主权益的，量度信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开剖释，并 将量度情况立即陈说中国证监会。   （九）清理陈说   基金合同拆开的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在规矩网站上， 并将清理陈说请示性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资股指期货的信息走漏   基金管制东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募证明书 （更新）等文献中走漏股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新 风险筹画等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的投资政策和投资标的等。   （十二）投资资产支持证券的信息走漏   本基金投资资产支持证券，基金管制东谈主应在基金年报及中期陈说中走漏其持 有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和陈说期内系数 的资产支持证券明细。基金管制东谈主应在基金季度陈说中走漏其持有的资产支持证 券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息走漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及 高等管制东谈主员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当得当中国证监会量度基金信息 走漏内容与形貌准则等法律法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照量度法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募证明书、基金产物府上纲领、基金清理 陈说等公开走漏的量度基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电 子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证量度报送信息的信得过、准确、完整、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介走漏信息，然则其他巨匠媒介不得早于规矩媒介走漏信息，况且 在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主莳植信息走漏服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律法则的量度规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈说、法律观点书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将量度档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照量度法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。   基金依期陈说公布后，应当分别置备于基金管制东谈主和基金托管东谈主的住所，以 供公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金相 关信息： 时； 资产价值时； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新               第十六部分      风险揭示   本基金投资过程中靠近的主要风险包括市集风险、流动性风险、信用风险、 管制风险、政策风险、本基金私有风险、其他风险及本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险等第评价结果表述可能不一致的风险等。   一、市集风险   由于经济环境、产业和行业景色、公司基本面等方面的变化，可能导致基金 投资组合中的证券市值发生不可料到的变动，进而影响基金份额净值。市集风险 主要包括： 所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 变化会引起证券价钱变动，并进一步影响证券收益确实定性；债券市集不同期限、 不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险互为消长。具体为当利率下降时，寄予财产 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比之前较少的收益 率。 降的风险； 利息或者本息，或导致其股票价钱的下落，或股息、红利减少，使基金投资收益 下降，从而给基金的投资带来风险； 的风险。   二、流动性风险   流动性风险是指在投资者大额申购赎回或在投资组合持有的证券由于外部 环境影响或基本面要紧变化而导致流动性缩短，基金管制东谈主难以在合理的时期内 以公允价钱将其变现而引起资产的损失或来回成本的不确定性，从而可能为基金 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新 带来投资损失的风险。   投资者可通过以下几个方面了解基金靠近的流动性风险及管制方法，并根据 自身的流动性偏好与基金流动性风险的匹配情况进行投资决策。   请参阅本招募证明书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金投资标的主要来回时势为上海、深圳证券来回是以及银行间、来回所 债券市集，上述市集运作时期长、透明度较高、运作方式范例、历史流动性景色 细密，正常情况下概况幽闲基金变现需求。当遭遇顶点市集情况时，基金管制东谈主 将按照量度法律法则规矩及基金合同约定，实时启动流动性风险应付措施，保护 基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金在投资运作过程中的行业配置较为活泼，在详细有筹商宏不雅因素和行业 各项筹画情况下进行行业配置，不以投资于某单一排业为投资标的，在行业和个 券方面未有高聚会度的特征。   标的资产大部分为具有细密流动性的股票和标准化债券，并对流动性受限的 资产投资按照基金合同约定进行严格的适度。本基金将保持资产适当的流动性， 以应付那时市集条件下的赎回需求，并缩短资产的流动性风险，作念好流动性管制。   当本基金发生无数赎回且现款类资产不及以支付赎回款项时，基金管制东谈主应 当在充分评估基金组结伴产变现智力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的 基础上，审慎接受、说明赎回肯求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体措施请参阅本招募证明书“基金份额的申购与赎回”章节“无数赎回的情形 及处理方式”部天职容。   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提 下，可依照法律法则及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险管制器具，对 赎回肯求等进行适度调养，动作特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助措 施，包括但不限于：   （1）脱期办理无数赎回肯求，具体情形及标准请参阅本招募证明书“基金 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 份额的申购与赎回”章节“无数赎回的情形及处理方式”部天职容。当基金管制 东谈主实施量度措施时，投资者可能靠近赎回需求无法幽闲的风险。   （2）暂停接受赎回肯求，具体情形标准请参阅本招募证明书“基金份额的 申购与赎回”章节“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”部天职容。当基金管 理东谈主实施量度措施时，投资者可能靠近无法说明赎回肯求的风险。   （3）降速支付赎回款项，具体情形及标准请参阅本招募证明书“基金份额 的申购与赎回”章节“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”部天职容。当基金 管制东谈主实施量度措施时，可能出现投资者无法实时收到赎回款项的风险。   （4）收取短期赎回费，具体情形及标准请参阅本招募证明书“基金份额的 申购与赎回”章节“申购和赎回的价钱、用度偏激用途”部天职容。当基金管制 东谈主实施量度措施时，持有期限少于7日的投资者将被收取较高的赎回用度。   （5）暂停基金估值，具体情形及标准请参阅本招募证明书“基金份额的申 购与赎回”章节“暂停估值的情形”部天职容。当基金管制东谈主实施量度措施时， 投资者可能无法获知所持有的基金份额净值，且基金管制东谈主还可能降速支付赎回 款项或暂停接受基金申购赎回肯求。   （6）舞动订价，具体情形及标准请参阅本招募证明书“基金份额的申购与 赎回”章节“申购和赎回的价钱、用度偏激用途”部天职容。当基金管制东谈主实施 量度措施时，大额申购、赎回的投资者可能靠近申购赎回价钱调养以承担市集冲 击成本的风险。   （7）中国证监会认定的其他措施，具体情形、标准偏激影响请参阅更新的 招募证明书或基金管制东谈主届时发布的量度公告。   三、信用风险   基金在来回过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。   本基金在投资过程中，主要靠近以下两类信用风险：   第一类是所投资的债券自身的信用风险，包括：背信风险，主淌若指债券发 行东谈主未能履行约定契约中的义务而形成经济损失的风险，即刊行东谈主不成履行还本 付息的职责而使基金资产的预期收益与履行收益发生偏离所形成损失的风险；信 用评级调养风险，主淌若指由于经济周期、行业周期、公司筹办管制等因素发生 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新 不利变化，甚至债券刊行东谈主的财务景色恶化，偿债智力缩短，由此形成债券信用 评级缩短、价钱下落，形成基金资产损失的风险。   第二类信用风险是债券来回敌手的风险，主淌若指在债券的来回过程中，由 于来回敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法按时收到或足额收到应得 的证券或价款而形成价款或证券的损失的风险，或者是指在回购来回的过程中， 融资方无法按时支付回购本金和利息所带来的风险。   四、管制风险   在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的常识、技能、教训及判断等主不雅因素 会影响其对量度信息、经济时势及证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，基金管制东谈主的管制水平、管制妙技和管制时期等因素可能会影响本基金的 收益水平。   五、政策风险   政策风险是指政府多样经济和非经济政策的变化给公司所管制的基金资产 带来的风险；政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政策的变 动、产业政策的变动、相差口政策的变动等政策的变动激励的市集价钱变动，对 公司所管制的基金资产带来的风险。   六、其它风险   因犯法筹办或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管制东谈主被照章取消基金 管制履历或照章闭幕、被照章排除或者被照章宣告停业等情况。在基金管制东谈主职 责拆开情况下，投资者靠近基金管制东谈主变更或基金合同拆开的风险。基金管制职 责拆开，触及基金管制东谈主、临时基金管制东谈主、新任基金管制东谈主之间职责别离的， 量度基金管制东谈主对各自履职行动照章承担职责。   量度当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面控制存在颓势或者东谈主为因素造 成操作失实或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法来回、管帐部门诓骗、 来回纰谬等风险。   在基金的多样来回行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新 而影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自 基金管制公司、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争及代理商背信等超出基金管制 东谈主自身平直控制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   七、本基金私有风险   本基金领受量化模子构建投资组合，可能存在源数据纰谬、模子变动和市集 环境变化所产生的量度风险。   本基金的量化模子基于无为隐蔽的各样型数据源，如宏不雅经济数据、行业经 济数据、证券与期货来回行情数据、上市公司财务数据等，这些数据源流于不同 的数据提供商，况且经过了不同的数据加工过程。基金管制东谈主以加工后的数据作 为建立量化模子的数据源流，因此，源数据纰谬或加工过程中出现的纰谬可能影 响量化模子的输出结果。   在运用量化策略投资的过程中，量化策略的有用性在一定进度上也会影响基 金事迹发达。一方面，量化策略所免除的模子表面处于接续发展和完善过程中， 其中枢假定的变动亦可能影响模子举座成果的巩固性；另一方面，量化模子存在 对历史数据的依赖，在履走时作过程中，市集环境的变化可能导致免除量化模子 构建的投资组合收益率无法达到预期成果。   由于上述原因，可能导致量化模子优选出的组合收益率不一定持续为正或持 续高于事迹比拟基准的收益率，存在一定的风险。   本基金可投资于在寰宇银行间债券市集或证券来回所来回的资产支持证券， 本公司将本着严慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，但由于资产支持证 券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等风险，可能导 致包括基金净值波动在内的各项风险。   本基金可投资股指期货等金融养殖品。金融养殖品是一种金交融约，其价值 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。投资于养殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险 和法律风险等。由于养殖品往常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈， 有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于养殖品订价相当复杂，不适 当的估值有可能使基金资产靠近损失风险。股指期货领受保证金来回轨制，由于 保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投 资东谈主权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的 时期内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来损失。   本基金为羼杂型基金，股票资产占基金资产的比例为60%-95%，存在大类资 产配置风险，有可能因为受到经济周期、市集环境或管制东谈主智力等因素的影响， 导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，进而影响基金收益的风险。   （1）市集风险   科创板个股聚会来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新时期和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 异日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在相反，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停适度，第六日开动涨跌幅适度在正负20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须幽闲来回满两年况且资金在50万 以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流通 盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他量度流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市标准，且不设暂停上市、收复上市和再行上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （4）聚会度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚会投资于少量个股， 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新 市集可能存在高聚会度景色，举座存在聚会度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技创新企业，在企业筹办及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股量度性较高，市集发达欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新时期产业赞助力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济时势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   此外，本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，选拔将部分基金资产投 资于科创板或选拔不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创 板。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价结果表 述可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节量度风险收益特征的表述是基于本基金投资范围、 投资比例、证券市集深广规矩等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基 金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主和基金管制东谈主寄予的其他销 售机构，以下同）依据《证券期货投资者适当性管制办法》等法律法则对本基金 风险等第的别离，系基于销售机构建立的基金产物风险等第评价方法作念出的评价 结果，且该等结果可能随销售机构对于基金产物风险等第别离方法及别离因素的 变化而动态调养。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市集变化或基金 履走时作情况等当令调养对本基金的风险等第评价结果。销售机构的基金风险等 级评价结果与基金法律文献走漏的风险收益特征可能存在不同。况且，基于评价 方式的相反，不同销售机构对吞并基金产物的评价结果可能并不完全通常。因此， 本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准，投资东谈主在购 买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受智力与本基金风险等第之 间的适当性匹配。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新          第十七部分      基金的拆开与清理   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行量度标准后，基金合同应当拆开： 新基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 金管制东谈主、基金托管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主 员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产清理小组赈济收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对清理陈说 进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法律观点书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的量度要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在规矩网站上，并将清理陈说请示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理罢了后，基金托管东谈主负责刊出基金财产的资金账户、证券 账户、债券托管专户账户以偏激他量度账户。基金管制东谈主应给予必要的配合。   八、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及量度文献由基金托管东谈主按照不低于法律法则规矩的最 低期限进行保存。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新           第十八部分     基金合同的内容摘抄      一、基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金份额持有东谈主的权利与义务   （一）基金管制东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同零丁运用并管制基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及量度法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度量度法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的量度行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及量度法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的步地，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新   （16）在得当量度法律、法则的前提下，制订和调养量度基金认购、申购、 赎回、转化和非来回过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎竭力的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他量度规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当基金合同等法律文献的规矩，按量度规矩计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制基金季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他量度规矩，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金生意神秘，不表露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他量度规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他 东谈主表露，但向监管机构、司法机关、已出具守密承诺函的审计、法律等外部专科 顾问人提供的除外； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金             招募证明书更新   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他量度规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时期发出，况且 保证投资者概况按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金量度的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到量度府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理量度基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管制东谈主步地，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的规矩安全支持基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据量度市集法则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、竭力尽责的原则持有并安全支持基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业时势，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别成就账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管条约偏激他量度规矩外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）支持由基金管制东谈主代表基金签订的与基金量度的要紧合同及量度凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照基金合同及托管条约的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金             招募证明书更新 算、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、基金合同偏激他量度规矩另有规矩 外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东谈主表露，因审计、法律等外部专 业顾问人要求必须提供的情况除外，但此种情形下应要求信息摄取方严格履行守密 义务；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募证明书、基金产物府上纲领、基 金清理陈说等量度基金信息，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明；   （9）办理与基金托管业务步履量度的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具观点，说 明基金管制东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同及托管条约的规矩进 行；如果基金管制东谈主有未实施基金合同及托管条约规矩的行动，还应当证明基金 托管东谈主是否遴选了适当的措施；   （11）按照不低于法律法则规矩的最低期限保存基金托管业务步履的记录、 账册、报表和其他量度府上；   （12）从基金管制东谈主或其寄予的登记机构处摄取并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按规矩制作量度账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或量度规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他量度规矩，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则、基金合同和托管条约的规矩监督基金管制东谈主的投资运 作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近闭幕、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违抗基金合同及托管条约导致基金财产损失机，容许担补偿职责， 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 其补偿职责不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务， 基金管制东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金管制东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩余 基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）依照法律法则及基金合同的约定肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于： 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新   （1）精良阅读并投降基金合同、招募证明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同拆开的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。       二、基金份额持有东谈主大会召集、议事法则及表决的标准和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。本基金 A 类基金份额持有东谈主和 C 类基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法则和中国证监会另有规矩的除外：   （1）拆开基金合同；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转化基金运作方式；   （5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答标准（根据法律法则要求调养该 等报答标准的除外）或提高基金销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率或调低赎回费率、销售服务费率或调养收费方 式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会 许可的范围内调养量度认购、申购、赎回、转化、收益分拨、非来回过户、转托 管等业务法则；   （6）增多、减少或调养基金份额类别成就及对基金份额分类方法、法则进 行调养；   （7）除调养管制费、托管费，提高销售服务费除外，调养其他应由基金承 担的用度；   （8）于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                招募证明书更新 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得抑制、烦嚣。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设量度东谈主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中证明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和量度东谈主、书面表决观点寄交的截止时期和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明注解得当法律法则、基金合同 和会议文书的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记府上相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公 布量度请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经文书不参加收取书面表决观点的，不影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具 书面观点；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明注解符 正当律法则、基金合同和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 麇集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具 体授权方式在会议文书中列明。在会议召开方式上，本基金可领受麇集、电话、 短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联合的方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行，基金份额持有 东谈主也不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拆开基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大 会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和量度方式等事项。   （2）通信开会 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有用。除基金合同另有约定外， 转化基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拆开基金合同、本基金与 其他基金合并以至极决议通过方为有用。 提交得当会议文书中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 步地得当会议文书规矩的书面表决观点视为有用表决，表决观点粗率不清或彼此 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有接续力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等规矩，与将来颁布的其他触及基金份额持有东谈主大会规矩的法律法则不一 致的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进 行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新              三、基金合同的拆开的事由与标准   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行量度标准后，基金合同应当拆开： 新基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 金管制东谈主、基金托管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主 员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产清理小组赈济收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新   （4）制作清理陈说；   （5）聘任得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对清理陈说 进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法律观点书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的量度要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在规矩网站上，并将清理陈说请示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理罢了后，基金托管东谈主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以偏激他量度账户。基金管制东谈主应给予必要的配合。   （八）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及量度文献由基金托管东谈主按照不低于法律法则规矩的最 低期限进行保存。                     四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同量度的一切争议，如 经友好协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                招募证明书更新 员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有接续力，除非仲裁裁决 另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚笃、竭力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，调遣基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本合同之主义，不包括香港至极行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。         五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公时势和营业时势查阅。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                    招募证明书更新          第十九部分         基金托管条约的内容摘抄                      一、托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：九泰基金管制有限公司   住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室   法定代表东谈主：卢伟忠   成立时期：2014 年 7 月 3 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2014】650 号   注册老本：3 亿元   组织方式：有限职责公司   筹办范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证监 会许可的其他业务   存续期间：2014 年 7 月 3 日至历久   电话：010-57383999   传真：010-57383867   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   量度东谈主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织方式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续筹办   筹办范围：办理东谈主民币入款、贷款；同行拆借业务；国表里结算；办理单子 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                  招募证明书更新 承兑、贴现、转贴现；各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理              ；保障兼业代理业务（有用期至 2018 年 08 月 27 证券资金清理业务（银证转账） 日）；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；支持箱服务；刊行 金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业 年金受托管制服务、年金账户管制服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和 赎回业务；资信访问、商讨、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人服务； 组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收； 外汇单子承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业 务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行 业监督管制机构批准的其他业务。（照章须经批准的技俩，经量度部门批准后方 可开展筹办步履）          二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动欺骗监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市交 易的股票（包括中小板、创业板股票偏激他中国证监会允许基金投资的股票）， 债券（包括国债、央行单子、金融债、场地政府债、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、企业债、公司债、次级债、可转化债券（含可分离来回可转债）、可 交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券），资产支持证券、债券回购、 银行入款、同行存单、货币市集器具，股指期货以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会量度规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 资比例进行监督：   i.按法律法则的规矩及基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个来回日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例适度，基金管制东谈主在履行 适当标准后，不错调养上述投资品种的投资比例。   ii.根据法律法则的规矩及基金合同的约定，本基金投资组合免除以下投资限 制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保 留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不进步该证券的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支持证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得进步基金资产净值的   （8）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券鸿沟的 10%；   （9）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始 权益东谈主的各样资产支持证券，不得进步其各样资产支持证券系数鸿沟的 10%； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                招募证明书更新   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资标准，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为   （13）本基金参与股指期货来回，需投降下列规矩： 金资产净值的 10%； 和不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等； 有的股票总市值的 20%； 计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的量度约定； 不得进步上一来回日基金资产净值的 20%；   （14）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步本基金资产净 值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之 外的因素甚至基金不得当该比例适度的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手伸开逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）法律法则及中国证监会规矩和基金合同约定的其他投资比例适度。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                  招募证明书更新   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合本基金合同的量度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起开动。   法律法则或监管部门取消或调养上述适度，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当标准后，本基金投资不再受量度适度或按调养后的规矩实施。   iii.法律法则允许的基金投资比例调养期限   除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素甚至基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证 监会规矩的荒谬情形除外。 不容行动进行监督：   为调遣基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。 资适度进行监督。   基金管制东谈主应事前将关联来回的量度材料提交基金托管东谈主，量度来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以走漏。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管制东谈主参与银行间债券市集来回的来回 敌手资信风险控制措施进行监督。   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供得当法律法则及行业标准的银行间债券市集 来回敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各来回敌手所适用 的来回结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内回函说明收到该名单。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新 基金管制东谈主应依期或不依期对银行间债券市集现券及回购来回敌手的名单进行 更新，名单中增多或减少银行间债券市集来回敌手时须提前书面文书基金托管 东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金管制东谈主 收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调养的名单开动收效，新名单收效前已与本 次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。     如果基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间债券市集来回敌手 进行来回，应实时提醒基金管制东谈主排除来回，经提醒后基金管制东谈主仍实施来回并 形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东谈主有 权陈说中国证监会。     （2）基金托管东谈主对于基金管制东谈主参与银行间债券市集来回的来回方式的控 制     基金管制东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名 单中约定的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。如果基金托管东谈主发现基 金管制东谈主莫得按照事前约定的来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管制东谈主与来回敌手再行确定来回方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失 的，基金托管东谈主不承担职责。     （3）基金管制东谈主参与银行间债券市集来回的中枢来回敌手为中国工商银行、 中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东谈主在文书基金托 管东谈主后，不错根据那时的市集情况调养中枢来回敌手名单。基金管制东谈主有职责控 制来回敌手的资信风险，在与中枢来回敌手除外的来回敌手进行来回时，由于交 易敌手资信风险引起的损失先由基金管制东谈主承担，自后有权要求量度职责东谈主进行 补偿。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核来回敌手是否在名 单内列明。     本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付智力等触及到入款银行选拔方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基 金管制东谈主负责补偿，之后有权要求量度职责东谈主进行补偿。基金管制东谈主在文书基金 托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于中枢入款银行名单进行调养。基金托管 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新 东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资流通受限证券，应投降《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券量度问题的文书》等量度法律法则规矩。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回 证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来回中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的量度基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金管制东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个服务日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述府上。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供得当法律 法则要求的量度书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时期等。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、完整，并应至少于拟实施投资 指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文书》规矩，对基金管制东谈主是否投降法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的量度书面信息。基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东谈主在投资流通受限证券前就该风险的甩掉或注重措施进行补 充书面证明，并保留查察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估陈说等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实施量度指示。 因拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权报 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新 告中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主容许担连带职责。   （二）基金托管东谈主应根据量度法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、量度信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行 监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、 基金合同、基金托管条约量度规矩时，应实时以书面方式文书基金管制东谈主限期纠 正，基金管制东谈主收到文书后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面方式向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主补偿因其违抗基金合同而甚至 投资者遭受的损失。   对于依据来回标准尚未成交的且基金托管东谈主在来回前概况监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗关法律法则规矩或者违抗基金合同约定的，应当 拒却实施，立即文书基金管制东谈主，并向中国证监会陈说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹画或依据来回标准也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗基金合同约定的，应 当立即文书基金管制东谈主，并陈说中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时期内 回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管制东谈主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法行动，应立即陈说中国证监会，同期 文书基金管制东谈主限期纠正。   基金管制东谈主无正直事理，拒却、抵制基金托管东谈主根据本条约规矩欺骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 东谈主提议训导仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。            三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金管制东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金管制东谈主指示办理清理交收、量度信息走漏和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实施或无故延伸实施基金管制东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本托管条约偏激他量度规矩时，基金管制东谈主应实时 以书面方式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对说明并 以书面方式向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管制东谈主文书 的违法事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应陈说中国证监会。基金管制东谈主有 义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即陈说中国证监会和银行 业监督管制机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交量度资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的完整性和信得过性，在规矩时期内回答基金管制 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直事理，拒却、抵制基金管制东谈主根据本条约规矩欺骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制 东谈主提议训导仍不改正的，基金管制东谈主应陈说中国证监会。                     四、基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完整与独 立。 理东谈主负责与量度当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金管制东谈主遴选措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金管制东谈主应负责向量度当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金召募 专户。该账户由登记机构管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募 金额、基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、                    《运作办法》等量度规矩后，由基金 管制东谈主聘任具有从事证券业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出 具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验 资完成，登记机构应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金 开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管制东谈主按规矩 办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主的步地在其营业机构开设资产托管专户，支持基金 的银行入款。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于幽闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得假借本基金的步地开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   资产托管专户的管制应得当《东谈主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新 行条例》、     《东谈主民币利率管制规矩》、                《利率管制暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的步地在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于幽闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管制 行间同行拆借市集的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金的 步地在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管自营账户， 并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主条约，原本由基金托管东谈主支持，基金管制东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管条约强项日之后，本基金被允许从事得当法律法则规矩和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及量度账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据量度法律法则的规矩和基金合同的约定，开立量度账户。该 账户按量度法则使用并管制。   （七）基金财产投资的量度什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的支持   基金财产投资的量度什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支持库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主支持期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行有用控制或支持的证券不承 担支持职责。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新   （八）与基金财产量度的要紧合同的支持   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金量度的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主支持。除本条约另有规矩外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金量度的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 按不低于法律法则规矩的最低期限存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献保 管部门。               五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额的基金份 额净值是指计较日该类基金资产净值除以当日该类基金份额总份额后的数值。基 金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 错误计入基金财产。   基金管制东谈主应每个服务日对基金资产估值，但基金管制东谈主根据法律法则或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应得当基金合同偏激他法律、法则的规 定。基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基 金管制东谈主应于每个服务日来回结果后计较当日的基金资产净值、各样基金份额的 基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结 果复核后以两边认同的方式发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按规矩对给以公 布。   基金管制东谈主根据《基金法》、               《信息走漏管制办法》计较并走漏基金资产净值， 基金托管东谈主复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐责 任方是基金管制东谈主，就与本基金量度的管帐问题，如经量度各方在对等基础上充 分磋磨后，仍无法达成一致的观点，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果 对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金             招募证明书更新 按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货、银行入款本息、应收款项、资产支持 证券、债券回购、货币市集器具以偏激它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养 最近来回市价，确定公允价钱； 定的除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值； 除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选 估值净价进行估值； 减去可转化债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得 来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日可转化债券收 盘价减去可转化债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 来回所市集挂牌转让的资产支持证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调养以说明估值日的公 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值时期确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会的量度规矩确定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）股票指数期货合约估值方法： 价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结算价估值； 当日结算价及结算法则以《中国金融期货来回所结算确定》为准； 产进行估值，均应被合计领受了适当的估值方法。然则，如果基金管制东谈主合计按 本项第 1）小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金             招募证明书更新   （6）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （8）量度法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及量度法律法则的规矩或者未能充分调遣基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据量度法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金量度的会 计问题，如经量度各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （三）估值差错处理   因基金估值纰谬给投资者形成损失的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主对 不应由其承担的职责，有权向罪责东谈主追偿。   当基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明 后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的规矩对投资者或 基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制东谈主与基金 托管东谈主按照看制费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息纰谬，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的措施后 仍不成发现该纰谬，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较纰谬形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后来回日基金资产净值、基金份额净值计较顺延 纰谬而引起的投资者或基金的损失，由提供纰谬信息确当事东谈主一方负责补偿。   当基金管制东谈主计较的基金资产净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，量度 各方应本着竭力尽责的立场再行计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 管制东谈主的计较结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该来回日基金资产净值 计较顺延纰谬而引起的损失由基金管制东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿责 任。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新   （四）荒谬情况的处理 错误不动作基金资产估值纰谬处理。 关国度管帐政策变更、市集法则变更等或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和 基金托管东谈主天然也曾遴选必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。 但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施甩掉或缩短由此形成的影 响。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照量度各方约定的吞并记 账方法和管帐处理原则，分别独偶而成就、登录和支持本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现量度各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证量度各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较的，以基金管制东谈主的账 册为准。   （六）基金依期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管制 东谈主应当在 3 个服务日内完成更新并登载在规矩网站上；除要紧变更之外，基金招 募证明书其他信息发生变更的，应当至少每年更新一次并公告，基金拆开运作的， 基金管制东谈主不再更新基金招募证明书。基金管制东谈主在每个季度结果之日起 15 个 服务日内完成季度陈说编制，将季度陈说登载在规矩网站上，并将季度陈说请示 性公告登载在规矩报刊上；基金管制东谈主在上半年结果之日起两个月内完成中期报 告的编制，将中期陈说登载在规矩网站上，并将中期陈说请示性公告登载在规矩 报刊上；基金管制东谈主在每年结果之日起三个月内完成年度陈说的编制，将年度报 告登载在规矩网站上，并将年度陈说请示性公告登载在规矩报刊上。如果《基金 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新 合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。基金管制东谈主在 5 个服务日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对 报表加盖公章后，以加密传真方式将量度报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管制东谈主。基金管制东谈主 在 7 个服务日内完成季度陈说，在季度陈说完成当日，将量度陈说提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基 金管制东谈主。基金管制东谈主在 30 日内完成中期陈说，在中期陈说完成当日，将量度 陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在 45 日内完成年度陈说，在年度陈说完成 当日，将量度陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并 将复核结果书面文书基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现量度各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以量度各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的陈说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观点书，量度各方各自留存一份，或通过电子方式 复核说明。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就量度报 抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权 就量度情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说或年度陈说复核罢了后， 需盖印说明、出具相应的复核说明书或通过电子方式进行说明，以备有权机构对 量度文献审核时请示，监管机构另有要求的，从其要求。            六、基金份额持有东谈主名册的登记与支持   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支持的基金份额持有东谈主名册，包括基金 合同收效日、基金合同拆开日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基 金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                 招募证明书更新 支持，保存期限不得少于法律法则规矩的最低期限，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 按照现在量度法则分别支持基金份额持有东谈主名册。支持方式不错领受电子或文档 的方式。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：基 金合同收效日、基金合同拆开日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份 额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同收效日、基金合同拆开日 等触及到基金遑急事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后十个服务日内 提交。   基金托管东谈主以电子版方式妥善支持基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所支持的基金 份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降守密义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支持基金份额持有东谈主名 册，应按量度法则规矩各自承担相应的职责。                     七、争议管制方式   量度各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约量度的一切争议，除经 友好协商不错管制的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京。仲裁裁决是终端性的，对各方当事东谈主均 有接续力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚笃、竭力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，调遣基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之主义，不包括香港至极行政区、澳门至极行 政区和台湾地区法律）统辖。          八、托管条约的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与拆开 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金               招募证明书更新   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管条约的变更报中国证 监会备案后收效。   发生以下情况，托管条约拆开：   （1）基金合同拆开；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被排除、停业或有其他基金托管东谈主收受基金资 产；   （3）基金管制东谈主闭幕、照章被排除、停业或有其他基金管制东谈主收受基金管 理权；   （4）发生法律法则或基金合同规矩的拆开事项。   （二）基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 金管制东谈主、基金托管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主 员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产清理小组赈济收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对清理陈说 进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法律观点书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告； 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金              招募证明书更新   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。基金财产未按前款 （1）－（3）项规矩了债前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的量度要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在规矩网站上，并将清理陈说请示性公告登载在规矩报刊上。   （四）基金财产清理罢了后，基金托管东谈主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以偏激他量度账户。基金管制东谈主应给予必要的配合。   （五）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及量度文献由基金托管东谈主按照不低于法律法则规矩的 最低期限进行保存。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                     招募证明书更新          第二十部分      对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金管制东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修改量度 服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金 管制东谈主不承担量度职责。   一、基金份额持有东谈主来回记录查询服务   本基金份额持有东谈主可通过基金管制东谈主的客户服务中心(包括电话招呼中心或 网站账户自动查询系统)和本基金管制东谈主的销售网点查询历史来回记录。   二、 基金份额持有东谈主的对账单服务 来回对账单。 额持有东谈主也可主动向基金管制东谈主订制对账单服务。由于投资者的电子邮箱等量度 方式不祥、纰谬、未实时变更或通信故障、延误等原因无法正常收取对账单的投 资者，请实时通过本基金管制东谈主网站，或拨打客服电话查询、查对、变更预留联 系方式。   对账单的查阅和订制可参见基金管制东谈主网站或拨打客服热线商讨。   三、投诉受理   基金份额持有东谈主不错通过基金管制东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工座 席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投 诉。   四、服务量度方式   投资者如果想了解申购与赎回的来回情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打如下电话：400-628-0606（免远程话费）。投资者如果合计我方 不成准确运动本基金招募证明书、基金合同的具体内容，也可拨打上述电话详询。   传真：010-87940911 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                   招募证明书更新   网址： http://www.jtamc.com/   电子信箱：service@jtamc.com 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                         招募证明书更新            第二十一部分 其他应走漏事项   本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、 《信息走漏办法》等量度法律法则规矩的内容与形貌进行走漏，并在规矩媒介上 公告。   本基金及基金管制东谈主的量度更新公告：           公告事项               法定走漏方式      法定走漏日 对于九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金基         规矩报刊和规矩 金司理变更的公告                     网站 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金招募说                              规矩网站      2023-04-14 明书更新 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值羼杂 A 份额）基金产物府上纲领       规矩网站      2023-04-14 （更新） 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值羼杂 C 份额）基金产物府上纲领       规矩网站      2023-04-14 （更新） 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 1 季                              规矩报刊      2023-04-21 度陈说请示性公告 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金 2023 年                              规矩网站      2023-04-21 第 1 季度陈说 九泰基金管制有限公司对于警惕行恶分子冒用         规矩报刊和规矩 本公司步地进行罪人步履的遑急请示             网站 九泰基金管制有限公司对于提请投资者实时更         规矩报刊和规矩 新量度信息的公告                     网站 九泰基金管制有限公司对于上海分公司营业场         规矩报刊和规矩 所变更的公告                       网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 2 季                              规矩报刊      2023-07-21 度陈说请示性公告 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金 2023 年                              规矩网站      2023-07-21 第 2 季度陈说 对于警惕行恶分子冒用“九泰基金” 、子公司及       规矩报刊和规矩 服务主谈主员步地进行罪人步履的遑急请示            网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年中期报                              规矩报刊      2023-08-31 告请示性公告 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金 2023 年                              规矩网站      2023-08-31 中期陈说 九泰基金管制有限公司对于高等管制东谈主员变更         规矩报刊和规矩 公告                           网站 九泰基金管制有限公司对于拆开凤凰金信（海         规矩报刊和规矩   2023-09-08 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                          招募证明书更新 口）基金销售有限公司办理旗下基金量度销售          网站 业务的公告 对于九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金基          规矩报刊和规矩 金司理变更的公告                      网站 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金招募说                               规矩网站      2023-09-29 明书更新 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值羼杂 A 份额）基金产物府上纲领        规矩网站      2023-09-29 （更新） 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值羼杂 C 份额）基金产物府上纲领        规矩网站      2023-09-29 （更新） 九泰基金管制有限公司对于高等管制东谈主员变更          规矩报刊和规矩 的公告                           网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 3 季                               规矩报刊      2023-10-25 度陈说请示性公告 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金 2023 年                               规矩网站      2023-10-25 第 3 季度陈说 九泰基金管制有限公司对于以通信方式召开九                               规矩报刊和规矩 泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金基金份额                    2023-11-07                               网站 持有东谈主大会的公告 九泰基金管制有限公司对于以通信方式召开九                               规矩报刊和规矩 泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金基金份额                    2023-11-08                               网站 持有东谈主大会的第一次请示性公告 九泰基金管制有限公司对于以通信方式召开九                               规矩报刊和规矩 泰天宝活泼配置羼杂型证券投资基金基金份额                    2023-11-09                               网站 持有东谈主大会的第二次请示性公告                         规矩报刊和规矩 九泰基金管制有限公司公告                            2023-11-11                         网站 九泰基金管制有限公司对于下线九泰基金 APP、 规矩报刊和规矩 微确信务号运营及调遣服务的公告         网站 九泰基金管制有限公司对于九泰天奕量化价值                         规矩报刊和规矩 羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会会议                    2023-12-08                         网站 情况的公告及公文凭 九泰基金管制有限公司对于提请投资者实时更 规矩报刊和规矩 新量度信息的公告                网站 九泰基金 2023 年 12 月 31 日基金资产净值公告 公司官网      2024-01-01 九泰基金管制有限公司对于深圳分公司营业场          规矩报刊和规矩 所变更的公告                        网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 4 季                               规矩报刊      2024-01-22 度陈说请示性公告 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金 2023 年                               规矩网站      2024-01-22 第 4 季度陈说 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                         招募证明书更新 九泰基金管制有限公司对于子公司九泰基金销         规矩报刊和规矩 售（北京）有限公司住所变更的公告             网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年年度报                              规矩报刊      2024-03-29 告请示性公告 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金 2023 年                              规矩网站      2024-03-29 年度陈说 九泰基金管制有限公司对于高等管制东谈主员变更         规矩报刊和规矩 的公告                          网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 1 季                              规矩报刊      2024-04-22 度陈说请示性公告 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金 2024 年                              规矩网站      2024-04-22 第 1 季度陈说 九泰基金管制有限公司对于高等管制东谈主员变更         规矩报刊和规矩 的公告                          网站 九泰基金管制有限公司办公电话及传真号码变         规矩报刊和规矩 更的公告                         网站 九泰基金管制有限公司对于法定代表东谈主变更的         规矩报刊和规矩 公告                           网站                              规矩报刊和规矩 九泰基金管制有限公司对于住所变更的公告                    2024-06-01                              网站 九泰基金管制有限公司对于上海分公司刊出的         规矩报刊和规矩 公告                           网站 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值羼杂 A 份额）基金产物府上纲领       规矩网站      2024-06-27 （更新） 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值羼杂 C 份额）基金产物府上纲领       规矩网站      2024-06-27 （更新） 九泰基金管制有限公司对于提请投资者实时更         规矩报刊和规矩 新量度信息的公告                     网站 九泰基金管制有限公司对于高等管制东谈主员变更         规矩报刊和规矩 的公告                          网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 2 季                              规矩报刊      2024-07-19 度陈说请示性公告 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金 2024 年                              规矩网站      2024-07-19 第 2 季度陈说 九泰基金管制有限公司对于以通信方式召开九                              规矩报刊和规矩 泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金基金份额                   2024-08-07                              网站 持有东谈主大会的公告 九泰基金管制有限公司对于以通信方式召开九                              规矩报刊和规矩 泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金基金份额                   2024-08-08                              网站 持有东谈主大会的第一次请示性公告 九泰基金管制有限公司对于以通信方式召开九         规矩报刊和规矩 泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金基金份额         网站 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                       招募证明书更新 持有东谈主大会的第二次请示性公告 九泰基金管制有限公司对于办公地址变更的公       规矩报刊和规矩 告                          网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2024 年中期报                            规矩报刊      2024-08-31 告请示性公告 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金 2024 年                            规矩网站      2024-08-31 中期陈说 九泰基金管制有限公司对于九泰天奕量化价值                            规矩报刊和规矩 羼杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会会议                 2024-09-07                            网站 情况的公告及公文凭 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金            招募证明书更新       第二十二部分 招募证明书的存放及查阅方式   本招募证明书按量度法律法则，分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金 销售机构的住所，投资者可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时 间内获取本招募证明书复制件或复印件，但应以招募证明书原本为准。投资者也 不错平直登录基金管制东谈主的网站进行查阅。   基金管制东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 九泰天奕量化价值羼杂型证券投资基金                招募证明书更新               第二十三部分 备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 余备查文献存放在基金管制东谈主处。 买复印件。                             九泰基金管制有限公司

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